КОМИТЕТ ВЕРХОВНОЙ РАДЫ УКРАИНЫ ПО ВОПРОСАМ
                ФИНАНСОВ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

                           П И С Ь М О

 N 06-10/91 від 20.02.2002




     В Комитете  Верховной  Рады  Украины  по  вопросам финансов и
банковской  деятельности  рассмотрено   <...>   обращение   <...>.
Относительно поставленных в обращении вопросов сообщаем следующее.
     Преамбула Закона Украины "О ценных бумагах и фондовой  бирже"
( 1201-12  )  устанавливает,  что данный Закон Украины "определяет
условия  и  порядок  выпуска  ценных  бумаг,  а  также  регулирует
посредническую деятельность в организации обращения ценных бумаг".
     Таким образом,  в соответствии с преамбулой Закон Украины  "О
ценных бумагах   и   фондовой   бирже"   (  1201-12  )  регулирует
правоотношения,  возникающие между субъектами  права  при  эмиссии
(первичной  или  дополнительной) ценных бумаг (в том числе акций),
то есть на первичном рынке  ценных  бумаг,  а  также  деятельность
посредников по организации обращения ценных бумаг.
     В соответствии с пунктом "а" части 4 статьи 28 Закона Украины
"О ценных  бумагах  и фондовой бирже" ( 1201-12 ) устанавливается,
что торговец  ценными  бумагами  не  может  осуществлять  торговлю
"ценными бумагами собственного выпуска".
     В части 1 статьи 26 того  же  Закона  (  1201-12  )  указано:
"Деятельностью  по выпуску и обращению ценных бумаг в соответствии
с настоящим  Законом  признается  посредническая  деятельность  по
выпуску и обращению ценных бумаг,  осуществляемая банками, а также
акционерными обществами, уставный фонд которых сформирован за счет
исключительно   именных  акций,  и  другими  обществами  (далее  -
торговцы  ценными  бумагами),  для  которых  операции  с   ценными
бумагами составляют исключительный вид их деятельности".
     В соответствии с  пунктом  57  статьи  9  Закона  Украины  "О
лицензировании   определенных  видов  хозяйственной  деятельности"
( 1775-14 ) лицензированию подлежит "профессиональная деятельность
на рынке ценных бумаг".
     В части  2  статьи  4  Закона  Украины   "О   государственном
регулировании рынка ценных бумаг в Украине" ( 448/96-ВР ) сказано:
"Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг,  в том числе
посредническая  деятельность  по выпуску и обращению ценных бумаг,
осуществляется юридическими и физическими лицами исключительно  на
основании специальных разрешений (лицензий), выдаваемых в порядке,
установленном  действующим  законодательством,   и   при   условии
вступления по меньшей мере в одну саморегулирующуюся организацию".
     В Законе  Украины  "О  ценных  бумагах  и   фондовой   бирже"
( 1201-12  )  (часть первая статьи 27) определено:  "Осуществление
деятельности по  выпуску  и  обращению  ценных  бумаг  в  качестве
исключительной  деятельности  допускается на основании разрешения,
выдаваемого  Государственной  комиссией  по   ценным   бумагам   и
фондовому рынку".
     Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности
на     рынке      ценных      бумаг      утверждены      [приказом
Госкомпредпринимательства  и] решением Государственной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку от 14.03.2001 N 49/60 ( z0318-01,
za318-01 ),  в частности,  относительно деятельности по выпуску  и
обращению  ценных  бумаг  (торговли ценными бумагами) - изложены в
п.2.2 данного нормативно-правового документа.
     В части 6 статьи 33 Закона Украины  "О  банках  и  банковской
деятельности" ( 2121-14  )  установлено,  что  "банку  разрешается
выступать  посредником  для  купли-продажи  собственных  акций или
паев".
     Таким образом,  исходя  из вышеизложенного,  действие части 4
статьи 28 [Закона "О ценных бумагах и фондовой бирже" ( 1201-12 )]
распространяется  на  торговцев ценными бумагами - юридических лиц
(в том числе и банки),  получивших в Государственной  комиссии  по
ценным   бумагам  и  фондовому  рынку  лицензию  на  осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных  бумаг  относительно
деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг (торговли ценными
бумагами) согласно действующему законодательству.
     Указанное разъяснение  в  соответствии с Конституцией Украины
( 254к/96-ВР ) не является официальным толкованием Закона.

 Председатель                                             В.Алешин

 "Бухгалтерская газета", N 13, 03.03.2002 г.