Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

11 вересня 2013 р.

за № 1569/24101

Відповідно до пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", частини сьомої статті 5 Закону України "Про депозитарну систему України" та з метою захисту прав учасників фондового ринку та дотримання ними вимог актів законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Вимоги до договору про обслуговуванняособи, яка провадить клірингову діяльність, що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

Протокол засідання Комісії

від 20.08.2013 р. № 41

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

20.08.2013  № 1526

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

11 вересня 2013 р.

за № 1569/24101

1. Ці Вимоги поширюються на особу, яка провадить клірингову діяльність, та Центральний депозитарій цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) при укладенні договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність (далі - Договір), внесенні змін до Договору.

2. Терміни, які використовуються у цих Вимогах, вживаються у значеннях, наведених у Законах України "Про депозитарну систему України" (5178-17) , "Про державне регулювання (448/96-ВР) ринків капіталу та організованих товарних ринків (448/96-ВР) " (448/96-ВР) , "Про (3480-15) ринки капіталу та організовані товарні ринки (3480-15) " (3480-15) тощо.

3. Договір укладається між особою, яка провадить клірингову діяльність, та Центральним депозитарієм, відповідно до якого Центральний депозитарій веде в установленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) порядку, згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію на рахунку в цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, облік цінних паперів, переданих такій особі, які використовуються нею для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до встановленої цим Законом компетенції для забезпечення виконання зобов’язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним.

4. Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України (851-15) "Про електронні документи та електронний документообіг".

Скріплення договору печатками (у разі їх використання) може бути визначено за письмовою домовленістю сторін.

5. Договір має встановлювати умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом (інформації, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках).

6. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України (435-15) , Господарським кодексом України (436-15) , Законом України "Про депозитарну систему України" (5178-17) , Законом України (3480-15) "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", цими Вимогами та іншими нормативно-правовими актами Комісії.

1. Договір повинен містити:

дату та місце укладення;

реквізити сторін Договору;

предмет Договору;

права та обов’язки сторін;

порядок розрахунків за надані послуги;

відповідальність сторін;

порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами у процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;

умови захисту інформації, вимога щодо захисту якої встановлена законом;

строк дії Договору, внесення змін та припинення його дії;

інші умови, що не суперечать законодавству.

2. Сторонами Договору є особа, яка провадить клірингову діяльність, та Центральний депозитарій.

Реквізити сторін Договору мають містити щодо кожної сторони повне найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ та банківські реквізити, серію (за наявності), номер (за наявності), дату видачі ліцензії на провадження клірингової діяльності, та/або дату прийняття і номер рішення Комісії про видачу відповідної ліцензії, інформацію про документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписує Договір.

3. Предметом Договору є надання Центральним депозитарієм послуг щодо відкриття та ведення в установленому Комісією порядку, відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію рахунку в цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, обліку на такому рахунку цінних паперів, переданих такій особі, які використовуються нею для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до встановленої цим Законом компетенції для забезпечення виконання зобов’язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним, а також надання Центральним депозитарієм інших послуг, надання яких не заборонено законодавством.

4. Права та обов’язки сторін:

1) у Договорі можуть бути зазначені, зокрема, такі права Центрального депозитарію:

відмовляти в узятті до виконання розпоряджень особи, яка провадить клірингову діяльність, якщо вони не відповідають вимогам Положення про провадження депозитарної діяльності та внутрішнім документам Центрального депозитарію;

відмовляти в узятті до виконання розпоряджень особи, яка провадить клірингову діяльність, за умови несплати депозитарних послуг, що надаються Центральним депозитарієм, якщо це передбачено Договором;

вносити зміни до тарифів Центрального депозитарію, якщо це передбачено Договором, за умови обов’язкового повідомлення про такі зміни клірингової установи та Розрахункового центру в установлені Договором спосіб та термін;

2) Договір має передбачати такі обов’язки Центрального депозитарію:

дотримуватися вимог чинного законодавства про депозитарну систему України при наданні послуг за Договором;

зупиняти проведення операцій особою, яка провадить клірингову діяльність, з цінними паперами певного випуску, щодо якого виявлено порушення депозитарного балансу;

надавати особі, яка провадить клірингову діяльність, розпорядження про усунення порушення депозитарного балансу;

відкривати та вести рахунок у цінних паперах особі, яка провадить клірингову діяльність;

здійснювати зберігання та облік цінних паперів на рахунку у цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність;

здійснювати обслуговування рахунку у цінних паперах шляхом проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію;

надавати особі, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до законодавства та умов Договору інформацію, що міститься на її рахунку, відкритого у Центральному депозитарії, інформацію про проведення корпоративних операцій емітента щодо цінних паперів, які обліковуються на рахунку в цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність;

складати звіт про виконання депозитарної операції у формі довідки з рахунку в цінних паперах та/або іншій формі, визначеній у Договорі;

ознайомлювати особу, яка провадить клірингову діяльність, з внутрішніми документами (витягами з внутрішніх документів) Центрального депозитарію, які регламентують відносини Центрального депозитарію з його клієнтами;

не виконувати жодних дій та не надавати жодної інформації щодо цінних паперів, що обліковуються на рахунку в цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, або інформації щодо такої особи без відповідних розпоряджень особи, яка провадить клірингову діяльність, крім випадків, передбачених законодавством;

не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Центральним депозитарієм, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству;

3) у Договорі можуть бути зазначені, зокрема, такі права особи, яка провадить клірингову діяльність: отримувати від Центрального депозитарію відповідно до умов Договору інформацію щодо стану рахунку в цінних паперах, операцій з цінними паперами на рахунку в цінних паперах;

4) умови Договору повинні передбачати такі обов’язки особи, яка провадить клірингову діяльність:

дотримуватись Правил Центрального депозитарію в частині взаємодії особи, яка провадить клірингову діяльність, та Центрального депозитарію;

оплачувати послуги Центрального депозитарію згідно з умовами та строками, передбаченими Договором та тарифами Центрального депозитарію;

виконувати розпорядження Центрального депозитарію, які складені та надані відповідно законодавства, Договору, Правил Центрального депозитарію;

надавати Центральному депозитарію документи, які передбачені законодавством, Правилами Центрального депозитарію як обов’язкові для подання або необхідні йому для виконання дій згідно з вимогами законодавства та умовами Договору;

подавати інформацію Центральному депозитарію в термін, визначений в Договорі, з дати внесення відповідних змін до своїх реквізитів або документів, що необхідні для відкриття та ведення рахунку в цінних паперах, у порядку, встановленому законодавством, Правилами Центрального депозитарію;

5) Договором можуть встановлюватися інші права та обов’язки сторін, що не суперечать Правилам Центрального депозитарію, цим Вимогам та законодавству про ринки капіталу та організовані товарні ринки та депозитарну систему України;

6) умови Договору не повинні позбавляти особу, яка провадить клірингову діяльність, прав, обмежувати в правах, передбачених чинним законодавством України.

5. Договір має передбачати способи обміну інформацією між особою, яка провадить клірингову діяльність, і Центральним депозитарієм.

6. Договір має містити інформацію щодо вартості послуг Центрального депозитарію та порядку їх оплати.

7. У Договорі визначаються відповідальність сторін за невиконання або неналежне виконання умов Договору і порядок розгляду спорів (визначаються, зокрема, умови, за яких сторони звільняються від відповідальності, а також застереження щодо порядку вирішення спорів, що можуть виникнути між сторонами у процесі виконання Договору).

Відповідальність особи, яка провадить клірингову діяльність, і Центрального депозитарію визначається у Договорі відповідно до закону.

8. У Договорі зазначаються строк дії Договору, порядок внесення змін, умови розірвання Договору та припинення його дії, порядок закриття рахунку в цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність.

Обов’язковою умовою закриття рахунку в цінних паперах має бути відсутність на ньому цінних паперів.

9. Договір має встановлювати спосіб підтвердження достовірності підпису на розпорядженні особи, яка провадить клірингову діяльність, наданого у формі паперового або електронного документа.

10. Договором можуть бути визначені інші умови, що не суперечать законодавству України.

11. При укладенні Договору кожна зі сторін повинна надати іншій стороні на вимогу засвідчені у встановленому порядку копії документів, що підтверджують правовий статус, обов'язкові реквізити та повноваження осіб, що укладають Договір.