ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ІНФОРМАЦІЙНИЙ ЛИСТ
25.06.2003
Саморегулівним організаціям
професійних учасників ринку
цінних паперів
Професійним учасникам ринку
цінних паперів
Фондовим біржам
Інститутам спільного
інвестування
Про виконання вимог Закону України
"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом"
В Україні прийнято Закон України "Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
( 249-15 ) (далі - Закон), який набирає чинності з 12 червня 2003
року.
Згідно зі ст. 4 Закону України "Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
( 249-15 ) система фінансового моніторингу складається з двох
рівнів: первинного та державного.
Суб'єктами первинного фінансового моніторингу, зокрема, є
фондові біржі, професійні учасники ринку цінних паперів, інститути
спільного інвестування.
Суб'єктами державного фінансового моніторингу є центральні
органи виконавчої влади, які відповідно до Закону ( 249-15 )
виконують функції регулювання та нагляд за діяльністю юридичних
осіб, та Департамент державного фінансового моніторингу
Міністерства фінансів України.
Згідно зі статтею 5 Закону ( 249-15 ) суб'єкти первинного
фінансового моніторингу зобов'язані, зокрема:
- проводити ідентифікацію особи, яка здійснює фінансову
операцію;
- забезпечувати виявлення і реєстрацію фінансових операцій,
що підлягають фінансовому моніторингу;
- надавати Державному департаменту фінансового моніторингу
інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому
моніторингу, не пізніше протягом трьох днів з моменту її
реєстрації;
- зберігати документи, які стосуються ідентифікації осіб,
якими здійснено фінансову операцію, та всю документацію про
здійснення фінансової операції протягом п'яти років після
проведення такої фінансової операції;
- установити процедури проведення фінансового моніторингу та
призначити працівника відповідального за його проведення;
- розробити та постійно поновлювати правила внутрішнього
фінансового моніторингу і програм його здійснення з урахуванням
вимог чинного законодавства;
- підготувати персонал для здійснення первинного фінансового
моніторингу.
Порядок виконання зазначених дій визначено наступними
законодавчими та нормативно-правовими актами;
- Закон України "Про внесення змін до деяких законів України
з питань запобігання використанню банків та інших фінансових
установ з метою легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом" ( 485-15 );
- наказ Державного департаменту фінансового моніторингу
Мінфіну України від 24.04.2003 р. N 40 ( z0337-03 ) "Про
затвердження Вимог до організації фінансового моніторингу
суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання
та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансування тероризму";
- постанова Кабінету Міністрів України і Національного банку
України від 28.08.2001 р. N 1124 ( 1124-2001-п ) "Про Сорок
рекомендацій Групи з розробки заходів боротьби з відмиванням
грошей";
- постанова Кабінету Міністрів України від 18.02.2002 р.
N 194 ( 194-2002-п ) "Про затвердження Положення про Державний
департамент фінансового моніторингу";
- постанова Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 р.
N 644 ( 644-2003-п ) "Про затвердження Порядку реєстрації
фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового
моніторингу";
- постанова Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 р.
N 646 ( 646-2003-п ) "Про затвердження Порядку взяття на облік
Державним департаментом фінансового моніторингу фінансових
операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу";
- постанова Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 р.
N 645 ( 645-2003-п ) "Про порядок визначення країн (територій),
які не беруть участі в міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму".
Відповідно до статті 10 Закону ( 249-15 ) до суб'єктів
державного фінансового моніторингу, які відповідно до чинного
законодавства виконують функції регулювання та нагляду за
суб'єктами первинного фінансового моніторингу, відносяться
Національний банк України, Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку та Державна комісія з регулювання ринків
фінансових послуг.
Згідно із Законом ( 249-15 ) Комісія здійснює контроль за
виконанням професійними учасниками ринку цінних паперів, фондовими
біржами та інститутами спільного інвестування Закону та
нормативно-правових актів з питань запобігання та протидії
легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом.
Статтею 10 Закону ( 249-15 ) передбачені повноваження
суб'єктів державного фінансового моніторингу, зокрема:
- проводити перевірки та здійснювати нагляд за суб'єктами
первинного фінансового моніторингу з метою визначення
відповідності діяльності суб'єктів первинного фінансового
моніторингу вимогам Закону та нормативно-правовим актам з питань
запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним
шляхом;
- уживати заходів у разі порушення законодавства щодо
запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним
шляхом.
Більш повна інформація з питань здійснення фінансового
моніторингу знаходиться на офіційному сайті Державного
департаменту фінансового моніторингу www.minfin.gov.ua.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку звертає
увагу фондових бірж, професійних учасників ринку цінних паперів,
інститутів спільного інвестування на необхідність неухильного
дотримання вимог Закону України "Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
( 249-15 ) в процесі своєї діяльності та пропонує відповідним
саморегулівним організаціям здійснити необхідну роботу щодо
роз'яснення вимог зазначеного Закону.
Голова Комісії О.Мозговий