ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
01.06.2004 N 236
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
29 липня 2004 р.
за N 945/9544
Про затвердження Заходів щодо реалізації Концепції
створення системи рейтингової оцінки регіонів,
галузей національної економіки, суб'єктів
господарювання та Положення про умови конкурсу
щодо визначення агентств, уповноважених на
проведення рейтингової оцінки
На виконання пункту 2 розпорядження Кабінету Міністрів
України від 1 квітня 2004 року N 208-р ( 208-2004-р ) "Про
схвалення Концепції створення системи рейтингової оцінки регіонів,
галузей національної економіки, суб'єктів господарювання" Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Встановити Заходи щодо реалізації Концепції створення
системи рейтингової оцінки регіонів, галузей національної
економіки, суб'єктів господарювання (згідно з додатком).
2. Затвердити Положення про умови конкурсу щодо визначення
агентств, уповноважених на проведення рейтингової оцінки
(додається).
3. Скасувати рішення Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 27.04.2004 N 154 "Про заходи щодо реалізації
Концепції створення системи рейтингової оцінки регіонів, галузей
національної економіки, суб'єктів господарювання та Положення про
умови конкурсу щодо визначення агентств, уповноважених на
проведення рейтингової оцінки".
4. Заступнику Виконавчого секретаря Петрашку О.Г. забезпечити
опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на
заступника Виконавчого секретаря Петрашка О.Г.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 1 червня 2004 року N17
ПОГОДЖЕНО:
Міністерство фінансів України
Заступник міністра С.М.Макацарія
Міністерство економіки та
з питань європейської
інтеграції України
Заступник міністра О.Шитря
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
01.06.2004 N 236
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
29 липня 2004 р.
за N 945/9544
ПОЛОЖЕННЯ
про умови конкурсу щодо визначення агентств,
уповноважених на проведення рейтингової оцінки
1. Це Положення розроблено на виконання розпорядження
Кабінету Міністрів України від 1 квітня 2004 року N 208-р
( 208-2004-р ) "Про схвалення Концепції створення системи
рейтингової оцінки регіонів, галузей національної економіки,
суб'єктів господарювання", з метою конкурсного відбору (далі -
конкурс) агентств, уповноважених на проведення рейтингової оцінки
(далі - агентство).
2. Конкурс з визначення агентств проводить конкурсна комісія,
до складу якої входять представники Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР), Міністерства економіки
та з питань європейської інтеграції України
(далі - Мінекономіки) - за згодою, Міністерства фінансів України
(далі - Мінфін) - за згодою, професійних учасників фінансового
ринку - за згодою. Кількісний склад конкурсної комісії становить 7
осіб. Персональний склад, голова та секретар конкурсної комісії
затверджуються наказом Голови ДКЦПФР. Організаційне забезпечення
роботи конкурсної комісії здійснює ДКЦПФР.
3. До завдань конкурсної комісії належать:
1) затвердження інформаційного повідомлення (оголошення) та
конкурсної документації;
2) розгляд заяв про участь у конкурсі;
3) визначення учасників конкурсу;
4) розгляд та оцінювання конкурсних пропозицій учасників
конкурсу;
5) визначення переможців конкурсу.
4. Конкурсна комісія протягом десяти робочих днів після її
утворення затверджує текст інформаційного повідомлення
(оголошення) про проведення конкурсу.
5. Інформаційне повідомлення (оголошення) повинно містити:
1) інформацію щодо умов проведення конкурсу;
2) критерії допуску учасників конкурсу до участі в конкурсі;
3) термін подання конкурсної пропозиції про участь у
конкурсі;
4) дату та місце подання заяви про участь у конкурсі;
5) зразок заяви про участь у конкурсі;
6) номери контактних телефонів, факсу та адресу електронної
пошти установи, до якої подаються заяви.
6. Інформаційне повідомлення (оголошення) публікується
українською мовою в друкованих офіційних виданнях ДКЦПФР,
Мінекономіки, Мінфіну і може бути оприлюднено на офіційних сайтах
цих центральних органів виконавчої влади.
7. Термін подання заяв про участь у конкурсі не може бути
меншим, ніж 30 календарних днів від дати опублікування
інформаційного повідомлення (оголошення).
8. Заяви про участь у конкурсі надсилаються рекомендованим
листом до конкурсної комісії, яка забезпечує їх належну реєстрацію
та зберігання.
9. До участі в конкурсі допускаються організації, які
письмово підтвердили своє бажання взяти участь у конкурсі, подали
конкурсну пропозицію і відповідають таким критеріям:
1) є резидентами;
2) спеціалізуються виключно на наданні послуг з визначення
кредитного рейтингу та інформаційно-аналітичних послуг, пов'язаних
із забезпеченням діяльності з визначення кредитного рейтингу;
3) використовують для проведення оцінки національну шкалу
кредитних рейтингів;
4) володіють інформаційною інфраструктурою, достатньою для
ефективного збирання, оброблення та аналізу даних, і засобами для
оприлюднення відомостей про визначені кредитні рейтинги;
5) мають досвід роботи не менше 2 років;
Відповідність організації зазначеним критеріям повинна бути
підтверджена експертним висновком Світового банку або Міжнародного
валютного фонду, або Європейського банку реконструкції та
розвитку.
10. Учасники конкурсу до закінчення встановленого терміну
подають до конкурсної комісії згідно з умовами конкурсу такі
документи:
1) заяву учасника конкурсу щодо визначення агентств,
уповноважених на проведення рейтингової оцінки, відповідно до
додатка;
2) засвідчену в установленому законодавством порядку копію
свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької
діяльності;
3) засвідчену в установленому законодавством порядку копію
установчих документів суб'єкта підприємницької діяльності;
4) аудиторський висновок про фінансовий стан учасника
конкурсу;
5) перелік присвоєних учасником конкурсу рейтингів за останні
два роки.
11. Учасник конкурсу має право:
- не пізніше ніж за сім календарних днів до закінчення
терміну подання конкурсних пропозицій звернутися до конкурсної
комісії за роз'ясненнями щодо конкурсної документації, а конкурсна
комісія протягом трьох робочих днів повинна дати відповідь на
запит учасника;
- відкликати свою заяву до встановленого конкурсною комісією
терміну подання документів, повідомивши її про це письмово.
12. Конкурсні пропозиції подаються у письмовій формі у двох
окремих запечатаних конвертах, на яких зазначаються: "Конкурсна
пропозиція: Оригінал" та "Конкурсна пропозиція: Копія". Обидва
конверти вкладаються у зовнішній конверт. Внутрішній та зовнішній
конверти адресуються конкурсній комісії із зазначенням дати та
часу проведення конкурсу.
На конвертах, що містять конкурсні пропозиції, окрім
вищезазначеного напису, має бути вказано:
адреса та реквізити конкурсної комісії;
адреса та назва учасника.
У разі якщо конверти не будуть підписані відповідно до
вищезазначених вимог, конкурсна комісія не несе відповідальності
за втрату цих конвертів або їх розпечатування раніше встановленого
терміну.
Оригінал та копії документів засвідчуються підписом керівника
суб'єкта підприємницької діяльності - учасника конкурсу або особи,
уповноваженої представляти інтереси учасника конкурсу, та
скріплюються печаткою.
Конкурсні пропозиції мають бути одержані конкурсною комісією
не пізніше дати та часу відповідно до умов конкурсу. Конкурсні
пропозиції, отримані конкурсною комісією після закінчення строку
їх подання, не розпечатуються і повертаються учасникам, що їх
подали.
13. Розпечатування конкурсних пропозицій відбувається в
установлений умовами конкурсу термін у присутності учасників, які
подали конкурсні пропозиції.
14. Розпечатування конвертів з конкурсними пропозиціями
здійснюється в присутності членів конкурсної комісії та учасників
конкурсу (або уповноважених представників учасників конкурсу).
Під час розпечатування конвертів з конкурсними пропозиціями
оголошуються найменування та адреса кожного учасника.
Конкурсна пропозиція учасників конкурсу відповідає
встановленим вимогам, якщо вона:
містить усі необхідні документи та інформацію, надання яких
було передбачено конкурсною документацією;
відповідає всім зазначеним у конкурсній документації умовам.
Конкурсна комісія встановлює відповідність поданих документів
цим вимогам.
Конкурсні пропозиції, які не відповідають установленим
вимогам, відхиляються.
За результатами перевірки поданих документів складається
протокол, який підписується всіма членами конкурсної комісії.
15. Голова конкурсної комісії організовує проведення
експертизи конкурсних пропозицій та призначає дату, час та місце
засідання конкурсної комісії для прийняття рішення щодо підсумків
конкурсу.
16. Протягом десяти робочих днів після розпечатування
конвертів члени конкурсної комісії проводять експертизу конкурсних
пропозицій і подають свої висновки голові конкурсної комісії. На
вимогу членів конкурсної комісії учасники конкурсу повинні
надавати необхідну додаткову інформацію.
У разі виникнення необхідності в проведенні додаткової
експертизи конкурсних пропозицій термін їх розгляду продовжується
на період проведення експертизи.
17. Конкурсна комісія за результатами розгляду конкурсних
пропозицій та проведення їх експертизи приймає рішення про
визначення переможців конкурсу.
Засідання конкурсної комісії щодо визначення переможців
конкурсу вважаються правомочними, якщо на засіданні були присутні
не менше 2/3 кількості осіб - членів конкурсної комісії.
Рішення конкурсної комісії приймається на закритому засіданні
відкритим голосуванням простою більшістю голосів і оформляється
протоколом, який підписується всіма членами конкурсної комісії.
У разі якщо за результатами голосування голоси розділилися у
рівному співвідношенні, остаточне рішення щодо визначення
переможців конкурсу приймається головою конкурсної комісії.
Рішення конкурсної комісії про визначення переможців конкурсу
затверджується відповідним рішенням ДКЦПФР.
18. Конкурсна комісія протягом п'яти робочих днів після
видання рішення про результати конкурсу повідомляє всіх його
учасників із зазначенням назви та місцезнаходження
учасників-переможців, конкурсні пропозиції яких визнані найкращими
за результатами конкурсу.
Переможцям конкурсу надсилається копія рішення, що є
підставою для отримання статусу агентств, уповноважених на
здійснення рейтингової оцінки.
19. У разі відмови переможця конкурсу від статусу агентств,
уповноважених на здійснення рейтингової оцінки, конкурсна комісія
може додатково визначити переможця конкурсу з тих учасників,
конкурсні пропозиції яких не були відхилені.
20. Протягом семи календарних днів після видання рішення
ДКЦПФР про результати конкурсу надається відповідна інформація в
друкованих офіційних виданнях (згідно з п.6 цього Положення) щодо
визначення агентств, уповноважених на проведення рейтингової
оцінки.
21. У разі наявності звернень рейтингових агентств, які
претендують на отримання статусу агентств, уповноважених на
здійснення рейтингової оцінки, конкурсна комісія проводить
щоквартальне засідання з метою прийняття рішення про проведення
конкурсу.
Начальник управління
корпоративних фінансів А.Борисенко
Додаток
до Положення про умови
конкурсу щодо визначення
агентств, уповноважених
на проведення рейтингової
оцінки
ЗАЯВА
учасника конкурсу щодо визначення агентств,
уповноважених на проведення рейтингової оцінки
Куди, кому: Конкурсна комісія з визначення агентств,
уповноважених на проведення рейтингової оцінки
Відомості про учасника конкурсу:
1. Повне найменування суб'єкта господарювання;
2. Місцезнаходження (телефон, факс, е-mail);
3. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
4. Поточні рахунки в банківських установах та реквізити
банківських установ;
5. Відомості про керівництво (прізвище, ім'я та по батькові,
посада, контактні телефони).
Ознайомившись з умовами конкурсу щодо визначення агентств,
уповноважених на проведення рейтингової оцінки, ми, що нижче
підписалися, надаємо згоду на участь у конкурсі, а також
дотримуватися умов цього конкурсу протягом усього періоду його
проведення.
Керівник ____________ _________________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
М.П.
Начальник управління
корпоративних фінансів А.Борисенко
Додаток
до рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
01.06.2004 N 236
ЗАХОДИ
щодо реалізації Концепції створення системи рейтингової
оцінки регіонів, галузей національної економіки,
суб'єктів господарювання, схваленої розпорядженням
Кабінету Міністрів України від 01.04.2004 N 208-р
( 208-2004-р )
------------------------------------------------------------------
| Захід | Виконавці | Термін |
| | |виконання|
|-----------------------------------------+------------+---------|
| 1. Затвердити: | | |
| 1.1. Методологічні засади та систему| | |
|впровадження рейтингової оцінки: | | |
| | | |
| регіонів |Мінекономіки|IV |
| |ДКЦПФР |квартал |
| |Мінфін |2004 року|
| | | |
| галузей національної економіки |Мінекономіки|IV |
| |ДКЦПФР |квартал |
| |Мінфін |2004 року|
| | | |
| суб'єктів господарювання |ДКЦПФР |IV |
| |Мінекономіки|квартал |
| |ФДМУ |2004 року|
| | | |
| 1.2. Граничні рівні тарифів на|ДКЦПФР |IV |
|послуги рейтингових агентств, що| |квартал |
|сплачуються за рахунок коштів державних| |2004 року|
|та місцевих бюджетів | | |
|-----------------------------------------+------------+---------|
| 2. Запровадити систему обов'язкового|ДКЦПФР |I квартал|
|рейтингування суб'єктів та інструментів|Мінекономіки|2005 року|
|фондового ринку, у тому числі: |ФДМУ | |
| а) облігацій підприємств, зокрема: | | |
| відкритих акціонерних товариств з| | |
|державною часткою у статутному фонді; | | |
| підприємств, які мають стратегічне| | |
|значення для економіки та безпеки| | |
|держави, та підприємств-монополістів для| | |
|ефективного залучення такими| | |
|підприємствами інвестиційних ресурсів; | | |
| б) іпотечних цінних паперів | | |
|-----------------------------------------+------------+---------|
|3. Запровадити поширення інформації про |ДКЦПФР |постійно,|
|кредитні рейтинги позичальників у разі | |починаючи|
|випуску боргових цінних паперів для | |з III |
|відкритої підписки | |кварталу |
| | |2004 року|
|-----------------------------------------+------------+---------|
| 4. Здійснювати рейтингування|ДКЦПФР |постійно,|
|випусків облігацій місцевих позик|Мінфін |починаючи|
|відповідно до вимог постанови КМУ від|Мінекономіки|з II |
|24.02.2003 N 207 ( 207-2003-п ) "Про| |кварталу |
|затвердження порядку здійснення| |2004 року|
|запозичень до місцевих бюджетів" та| | |
|Положення про порядок випуску облігацій| | |
|внутрішніх місцевих позик, затвердженого| | |
|рішенням Державної комісії з цінних| | |
|паперів та фондового ринку від 07.10.2003| | |
|N 414 ( z0982-03 ) у частині| | |
|рейтингування випусків облігацій місцевих| | |
|позик | | |
|-----------------------------------------+------------+---------|
| 5. Унести та затвердити зміни до|ДКЦПФР |II |
|Положення про порядок випуску облігацій| |квартал |
|внутрішніх місцевих позик, затвердженого| |2004 року|
|рішенням Комісії від 07.10.2003 N 414| | |
|( z0982-03 ) у частині використання| | |
|рейтингів від уповноважених рейтингових| | |
|агентств | | |
|-----------------------------------------+------------+---------|
| 6. Підготувати проекти змін та|ДКЦПФР |III |
|доповнень до Законів України: |Мінфін |квартал |
|"Про страхування"; |Мінекономіки|2004 року|
|"Про недержавне пенсійне забезпечення"; | | |
|"Про Фонд гарантування вкладів фізичних | | |
|осіб"; | | |
|"Про цінні папери і фондову біржу"; | | |
|"Про іпотечне кредитування, операції з | | |
|консолідованим іпотечним боргом та | | |
|іпотечні сертифікати"; | | |
|"Про інститути спільного інвестування | | |
|(пайові та корпоративні інвестиційні | | |
|фонди)" | | |
|-----------------------------------------+------------+---------|
| 7. Розробити та запровадити Єдиний|ДКЦПФР |I квартал|
|державний реєстр рейтингових агентств та| |2005 року|
|рейтингових оцінок регіонів, галузей| | |
|національної економіки, суб'єктів| | |
|господарювання, передбачивши безкоштовний| | |
|доступ до цього реєстру | | |
|-----------------------------------------+------------+---------|
| 8. Узагальнювати досвід та практику|ДКЦПФР |постійно,|
|діяльності рейтингових агентств і| |починаючи|
|забезпечувати поширення та висвітлення| |з I |
|результатів рейтингування в засобах| |кварталу |
|масової інформації. Визначити друковані| |2005 року|
|офіційні засоби масової інформації, які| | |
|будуть залучені для висвітлення| | |
|результатів рейтингування | | |
|-----------------------------------------+------------+---------|
| 9. Визначити масиви інформації, що|ДКЦПФР |IV |
|сприятиме розвитку рейтингової|Мінекономіки|квартал |
|діяльності, забезпечивши доступ до цієї| |2004 року|
|інформації зацікавлених осіб | | |
|-----------------------------------------+------------+---------|
| 10. Передбачити щорічне проведення|ДКЦПФР |Постійно,|
|науково-практичних конференцій, "круглих|Мінфін |починаючи|
|столів" та навчальних програм з питань|Мінекономіки|з III |
|рейтингування | |кварталу |
| | |2004 року|
------------------------------------------------------------------
Начальник управління
корпоративних фінансів А.Борисенко