ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 60 від 26.05.98
м.Київ
vd980526 vn60
Протокол засідання Комісії
від 7 травня 1998 р. N 27
Про впорядкування діяльності з ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів
N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001
Рішенням Держкомісціннихпаперів
N 315 ( z0953-01 ) від 23.10.2001 )
З метою впорядкування діяльності з ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, враховуючи вимоги Закону України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), Державна Комісія з цінних
паперів та фондового ринку П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Затвердити Положення про порядок ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів (надалі - Положення) (додається).
2. Прес-центру Комісії забезпечити опублікування:
- рішення Комісії - в газеті "Урядовий кур'єр";
- рішення Комісії та Положення - в офіційному виданні Комісії
у термін до 1 липня 1998 р.
3. Рішення набирає чинності з дня його опублікування в газеті
"Урядовий кур'єр". Положення набирає чинності з 1 липня 1998 р.
4. Від дати набрання чинності Положенням визнати таким, що
втратило чинність Положення про порядок ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, затверджене наказом Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 01.04.96 р. N 58
( z0189-96 ).
5. Всім суб'єктам підприємницької діяльності, які здійснюють
ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, необхідно:
- привести системи реєстрів, які вони ведуть, у відповідність
до вимог Положення в термін не пізніше двох місяців від дати
набрання чинності Положенням;
- протягом десяти робочих днів від дати набрання чинності
Положенням, повідомити довірчі товариства або торговців цінними
паперами, які зареєстровані номінальними утримувачами в системах
реєстрів та не є зберігачами цінних паперів, про необхідність
переведення цінних паперів з їх особових рахунків на особові
рахунки власників цінних паперів, які є довірителями (клієнтами)
цих номінальних утримувачів;
- починаючи від дати набрання чинності Положенням, по
особових рахунках вищевказаних номінальних утримувачів проводити
тільки операції переведення цінних паперів на особові рахунки
довірителів (клієнтів) цих номінальних утримувачів. Переведення
цінних паперів здійснювати за поданням передавальних розпоряджень
від номінальних утримувачів та договорів на обслуговування цінних
паперів, укладених між ними та власниками цінних паперів. У разі,
якщо за результатами внесення номінальних утримувачів до систем
реєстрів їм видавались сертифікати цінних паперів, такі
сертифікати повинні подаватися до реєстроутримувачів під час
переведення цінних паперів на особові рахунки власників цінних
паперів. За виконання операцій, вказаних в цьому пункті, плата з
номінальних утримувачів не стягується.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії Головка А.Т.
Голова Комісії О.Мозговий
"Урядовий кур'єр", N 99-100, 28.05.98
Затверджено
рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку 26 травня 1998 р. N 60
Положення про порядок ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів
Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних
цінних паперів (далі - Положення) розроблено відповідно до Законів
України "Про власність" ( 697-12 ), "Про підприємства в Україні"
( 887-12 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про
приватизацію державного майна" ( 2163-12 ), "Про цінні папери і
фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про заставу" ( 2654-12 ), "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про
інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні
інвестиційні фонди" ( 2299-14 ), Концепції функціонування та
розвитку фондового ринку України, схваленої Постановою Верховної
Ради України від 22 вересня 1995 року ( 342/95-ВР ) та інших
чинних законодавчих та нормативних актів.
Положення встановлює вимоги до ведення системи реєстру
власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру,
обов'язки Реєстратора, емітентів та зареєстрованих осіб, порядок
доступу до інформації, яка міститься у реєстрі.
Термін дії цього Положення встановлюється Державною комісією
з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
Дія цього Положення поширюється на облік прав власності на
іменні цінні папери в документарній формі, зереєстровані
відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему
та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"
( 710/97-ВР ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та
корпоративні інвестиційні фонди" ( 2299-14 ). ( Абзац четвертий
преамбули із змінами, внесеними згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Дія цього Положення поширюється на облік прав власності на
цінні папери, зареєстровані в бездокументарній формі, але без
оформлення глобального сертифіката. Термін дії при цьому - до
розміщення емітентом глобального сертифіката в депозитарії.
На відкриті акціонерні товариства, створені в процесі
приватизації та корпоратизації, дія цього Положення поширюється з
моменту реєстрації емітентом випуску іменних акцій у відповідному
реєстраційному органі.
На інших емітентів іменних цінних паперів дія цього Положення
поширюється з моменту прийняття ними рішення про випуск будь-якого
виду іменних цінних паперів.
Дія цього Положення не поширюється на облік прав власності на
цінні папери в бездокументарній формі, глобальний сертифікат на
випуск яких розміщено в депозитарії.
Дія цього Положення поширюється на іменні акції, облігації
підприємств, інвестиційні сертифікати.
( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів N 315 ( z0953-01 ) від 23.10.2001 )
Розділ I. Загальні положення
1.1. Основні терміни та поняття, що вживаються у цьому
Положенні:
поняття: "бездокументарна форма цінного паперу",
"відокремлений спосіб зберігання цінних паперів", "випуск цінних
паперів", "глобальний сертифікат", "депозитарій цінних паперів",
"депозитарна діяльність", "депозитарний договір", "депозитарний
облік", "депонент", "договір про відкриття рахунка у цінних
паперах", "документарна форма цінного паперу", "зберігач",
"знерухомлення цінних паперів", "колективний спосіб зберігання
цінних паперів", "номінальний утримувач", "рахунки у цінних
паперах", "реєстратор", "сертифікат", "сертифікат якості цінних
паперів в документарній формі" вживаються у цьому Положенні згідно
з визначеннями Закону України "Про Національну депозитарну систему
та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"
( 710/97-ВР );
банківські реквізити - номер банківського рахунка, назва
установи банку, її код (МФО);
блокування іменних цінних паперів - операція
реєстроутримувача щодо припинення реєстрації переходу права
власності на іменні цінні папери, обтяжені зобов'язаннями, що
обмежують обіг на визначений строк та/або до настання певної
події;
виписка з реєстру - письмовий документ встановленого зразка,
що підтверджує запис у реєстрі власників іменних цінних паперів
щодо власника та належних йому іменних цінних паперів або щодо
номінального утримувача та переданих йому для знерухомлення
іменних цінних паперів власників. Виписка видається
реєстроутримувачем;
дата обліку - дата, що призначається або органом управління
емітента, або його виконавчим органом, або особою (групою осіб),
яка призначає позачергові загальні збори емітента згідно з чинним
законодавством, або Комісією, за станом на яку необхідно скласти
реєстр у паперовій формі, з прошитими та пронумерованими
сторінками, засвідчений підписами посадових осіб та скріплений
печаткою реєстроутримувача;
діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних
паперів (реєстраторська діяльність) - професійна діяльність на
ринку цінних паперів, яка передбачає отримання Дозволу Комісії та
включає збирання, фіксацію, обробку, зберігання та надання даних,
які складають систему реєстру власників іменних цінних паперів,
щодо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників, а також
виконання інших функцій, визначених цим Положенням;
зареєстрована особа - фізична або юридична особа, на яку в
системі реєстру відкрито особовий рахунок. Зареєстрована особа
може виступати у якості власника іменних цінних паперів,
номінального утримувача або зареєстрованого заставодержателя;
заставодержатель - фізична або юридична особа, на ім'я якої
оформлена застава цінних паперів відповідно до укладеного договору
застави або іншого договору, забезпеченням якого є застава;
категорія цінного паперу - додаткова кваліфікація цінних
паперів (окремої групи цінних паперів в межах одного випуску,
зареєстрованого до введення в дію Закону України "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні"), яка визначає особливості відносно обсягу
прав, що надаються такими цінними паперами (прості або
привілейовані);
корпоративні операції - операції, пов'язані з анулюванням,
змінами номінальної вартості іменних цінних паперів, а також інші
операції емітента, які пов'язані зі зміною умов випуску іменних
цінних паперів;
легалізація - надання юридичної сили документам, які були
видані на території іноземної держави. Ці документи, якщо
міжнародними договорами, в яких бере участь Україна, не
передбачено інше, мають бути нотаріально засвідчені за місцем їх
видачі, перекладені українською мовою та легалізовані в
консульській установі України, яка має право легалізації
документів, виданих на території цієї держави. Зазначені документи
можуть бути також засвідчені в посольстві відповідної держави в
Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України.
Відповідність перекладу документів з іноземної на українську мову
засвідчується нотаріально. Перелік країн, де не потрібна
легалізація документів, визначається Міністерством закордонних
справ України;
обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями - будь-які
обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження іменними
цінними паперами, пов'язані з умовами успадкування, застави,
рішеннями суду тощо;
особовий рахунок - об'єднана єдиним в системі реєстру
реєстраційним номером сукупність даних про особу власника рахунка,
кількість та номінальну вартість зареєстрованих на її ім'я іменних
цінних паперів по випусках та категоріях, відомості про всі зміни
кількості вказаних цінних паперів та про факти їх обтяження
зобов'язаннями та блокування. Особовий рахунок в системі реєстру
може бути відкритий на ім'я емітента, власника, номінального
утримувача іменних цінних паперів або заставодержателя;
передавальне розпорядження - письмове розпорядження власника,
номінального утримувача, який дає розпорядження реєстроутримувачу
внести зміни до реєстру власників іменних цінних паперів у зв'язку
з передачею іменних цінних паперів іншій особі;
реєстр власників іменних цінних паперів (далі - реєстр) -
перелік за станом на певну дату власників та номінальних
утримувачів іменних цінних паперів та іменних цінних паперів, які
обліковуються на їх особових рахунках, що є складовою частиною
системи реєстру та дає змогу ідентифікувати цих власників,
кількість, номінальну вартість та вид належних їм іменних цінних
паперів. На дату обліку повинна складатися паперова копія реєстру,
до якої включається інформація про всіх власників іменних цінних
паперів, в тому числі тих, які обліковуються у номінальних
утримувачів;
реєстратор - юридична особа, що має Дозвіл на ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів;
реєстроутримувач - емітент, що має Дозвіл на ведення реєстру
власників випущених ним іменних цінних паперів, або реєстратор,
зберігач активів інституту спільного інвестування або компанія з
управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого
типу; ( Абзац пункту 1.1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів N 315 ( z0953-01 ) від 23.10.2001 )
розміщення (розповсюдження) цінних паперів - відчуження
цінних паперів під час проведення підписки або розподілу цінних
паперів;
розпорядження застави - документ, що містить вимогу до
реєстроутримувача зареєструвати у системі реєстру виникнення або
припинення існування застави іменних цінних паперів на користь
заставодержателя;
система реєстру власників іменних цінних паперів (далі -
система реєстру) - сукупність даних, зафіксованих у паперовій
та/або безпаперовій формі (у вигляді записів в електронних базах
даних), що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі
власників, номінальних утримувачів, заставодержателів та емітента,
а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім'я, облік
всіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів,
одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру
власників іменних цінних паперів;
тип цінного паперу - додаткова кваліфікація цінних паперів
(окремої групи цінних паперів в межах одного випуску,
зареєстрованого до введення в дію Закону України "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні"), яка визначає особливості щодо переходу прав
власності на такі цінні папери (іменні або на пред'явника);
уповноважена особа - фізична або юридична особа, якій власник
рахунка надає повноваження щодо отримання інформації із системи
реєстру, внесення змін до системи реєстру, участі в загальних
зборах емітента, отримання доходів по цінних паперах тощо. Обсяг
повноважень уповноваженої особи визначається довіреністю, виданою
на її ім'я власником особового рахунка, або іншими документами,
визначеними чинним законодавством;
баланс випуску цінних паперів у системі реєстру - стан
обліку цінних паперів одного випуску (категорії), при якому
кількість іменних цінних паперів, що обліковуються на емісійному
рахунку емітента, дорівнює сумарній кількості іменних цінних
паперів даного випуску (категорії), що обліковуються на всіх
особових рахунках, відкритих у системі реєстру цього емітента;
( Пункт 1.1 доповнено абзацом згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
дата закриття реєстру - дата, що призначається у зв'язку з
передачею системи реєстру від одного реєстроутримувача до іншого.
Починаючи з цієї дати і до закінчення процедури передачі, у
системі реєстру зупиняється виконання будь-яких операцій; ( Пункт
1.1 доповнено абзацом згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів
N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
уповноважений на зберігання - юридична особа, яка забезпечує
зберігання документів системи реєстру емітента без права внесення
до неї змін у разі, з одного боку, - відмови реєстратора від
ведення реєстру або неможливості здійснення ним цього виду
діяльності, а з другого боку, - усунення емітента від забезпечення
передачі реєстра новому реєстроутримувачу, визначеному в порядку,
установленому цим Положенням; ( Пункт 1.1 доповнено абзацом згідно
з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від
19.06.2001 )
коригуюча операція - операція в системі реєстру власників
іменних цінних паперів, яка здійснюється у разі виявлення помилок
у системі реєстру, допущених з вини реєстроутримувача або
емітента, яка здійснюється тільки до видачі сертифіката цінних
паперів, виписки з реєстру або за письмовим погодженням з особою,
якій було видано сертифікат або виписку, а у разі відсутності її
згоди - за рішенням суду. ( Пункт 1.1 доповнено абзацом згідно з
Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
1.2. Емітент іменних цінних паперів має право ведення системи
реєстру власників випущених ним цінних паперів доручити
Реєстратору шляхом укладення договору на ведення реєстру власників
іменних цінних паперів. Передача системи реєстру оформляється
актом прийому-передачі. Реєстратор відповідає за ведення системи
реєстру з моменту підписання сторонами вказаного акта.
Вибір реєстроутримувача та рішення про передачу ведення
реєстру власників іменних цінних паперів приймається загальними
зборами емітента. Умови договору на ведення реєстру затверджуються
загальними зборами або спостережною радою у порядку, визначеному
статутом емітента. До моменту передачі реєстру реєстроутримувачу
емітент та керівник виконавчого органу несуть відповідальність за:
( Пункт 1.2 доповнено абзацом другим згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
- своєчасне формування реєстру; ( Пункт 1.2 доповнено абзацом
третім згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 )
від 19.06.2001 )
- унесення до нього змін без права ведення реєстру; ( Пункт
1.2 доповнено абзацом четвертим згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
- несвоєчасне призначення нового реєстроутримувача; ( Пункт
1.2 доповнено абзацом п'ятим згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
- передачу йому ведення реєстру від попереднього
реєстроутримувача. ( Пункт 1.2 доповнено абзацом шостим згідно з
Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Забезпечення ведення реєстру новим реєстроутримувачем
здійснюється відповідно до договору між ними. ( Пункт 1.2
доповнено абзацом сьомим згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів
N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Емітент зобов'язаний прийняти рішення про передачу ведення
реєстру обраному ним реєстратору та забезпечити цю передачу, якщо:
( Пункт 1.2 доповнено абзацом восьмим згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
кількість власників іменних цінних паперів емітента
перевищила п'ятсот осіб; ( Пункт 1.2 доповнено абзацом дев'ятим
згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від
19.06.2001 )
договір на ведення реєстру припиняється або не подовжений з
ініціативи реєстратора або емітента; ( Пункт 1.2 доповнено абзацом
десятим згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 )
від 19.06.2001 )
анульовано дію ліцензії на здійснення професійної діяльності
на ринку цінних паперів: діяльність щодо ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, який веде систему реєстру цього емітента.
( Пункт 1.2 доповнено абзацом одинадцятим згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Якщо ведення реєстру передається іншому реєстроутримувачу, то
емітент повинен укласти з ним договір про ведення реєстру
власників іменних цінних паперів. Такий договір емітент може
укласти лише з одним реєстратором. Емітент повинен укласти
вказаний договір до дати закриття реєстру, яка встановлюється
відповідно до вимог цього Положення. ( Пункт 1.2 доповнено абзацом
дванадцятим згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Емітент повинен укласти вказаний договір та передати систему
реєстру не пізніше тридцяти днів від дати отримання ним
розпорядження про внесення відомостей про власників іменних цінних
паперів до системи реєстру, яке призводить до перевищення
вищевказаної граничної кількості осіб. ( Пункт 1.2 доповнено
абзацом тринадцятим згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Реєстроутримувач, який вів систему реєстру до дати закриття
реєстру, та новий реєстроутримувач здійснюють передачу та
прийняття системи реєстру, починаючи з дати закриття реєстру, у
порядку, установленому цим Положенням. Якщо у визначений термін
рішення про передачу ведення реєстру новому реєстроутримувачу не
може бути прийняте загальними зборами акціонерів, виконавчий орган
емітента (правління) за погодженням із спостережною радою (за її
наявності) приймає рішення про обрання тимчасового
реєстроутримувача та передачу йому ведення реєстру на строк до
прийняття рішення про обрання нового реєстроутримувача на
найближчих загальних зборах. ( Пункт 1.2 доповнено абзацом
чотирнадцятим згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
( Абзац пункту 1.2 вилучено на підставі Наказу
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
( Абзац пункту 1.2 вилучено на підставі Наказу
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Ведення системи реєстру відкритих акціонерних товариств,
створених в процесі приватизації, має деякі особливості. Емітент
повинен сформувати систему реєстру не пізніше десяти днів з дати
отримання ним свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. До моменту
передачі реєстру від емітента до реєстратора відповідальність за
своєчасне формування системи реєстру, за внесення до неї змін за
результатами завершення кожного чергового етапу приватизації у
терміни, встановлені чинним законодавством, та за ведення реєстру
відповідно до вимог цього Положення, несе емітент. Емітент
відповідає за дотримання термінів і процедур отримання від органів
приватизації інформації про власників та за передачу реєстратору
інформації і документів, згідно з якими переходить право власності
на акції в процесі приватизації.
Реєстратор здійснює реєстраційну діяльність згідно з чинним
законодавством, цим Положенням та за наявності Дозволу на ведення
реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Дозволу
реєстратора).
Реєстратор, який є емітентом іменних цінних паперів, у разі,
якщо кількість власників його іменних цінних паперів не перевищує
п'ятисот осіб, має право самостійно вести систему реєстру цих
власників без додаткового отримання Дозволу емітента.
Компанія з управління активами інституту спільного
інвестування відкритого типу самостійно веде реєстр власників
іменних цінних паперів інституту спільного інвестування відповідно
до законодавства та вимог цього Положення. ( Пункт 1.2 доповнено
абзацом вісімнадцятим згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів
N 315 ( z0953-01 ) від 23.10.2001 )
Реєстр власників іменних цінних паперів інституту спільного
інвестування може вести зберігач активів інституту спільного
інвестування без отримання ліцензії Комісії відповідно до
законодавства та вимог цього Положення. ( Пункт 1.2 доповнено
абзацом дев'ятнадцятим згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів
N 315 ( z0953-01 ) від 23.10.2001 )
Дозвіл реєстратора або емітента видається згідно з Порядком
видачі Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстру
власників іменних цінних паперів, затвердженим Державною комісією
з цінних паперів та фондового ринку або її територіальними
органами.
1.3. Реєстратор не має права вести реєстр іменних цінних
паперів, власником яких він є, за винятком власного реєстру.
( Пункт 1.3 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
1.4. У статутному фонді реєстратора частка емітента, систему
реєстру якого веде цей реєстратор, не може перевищувати десяти
відсотків.
Розділ 2. Функції Реєстроутримувача
2.1. Основні функції, які здійснює Реєстроутримувач, такі:
- формування системи реєстру за результатами розповсюдження
випуску іменних цінних паперів або прийняття її від попереднього
реєстроутримувача;
- ведення системи реєстру, що включає:
- відкриття, ведення та закриття емісійного рахунка, особових
рахунків емітента та зареєстрованих осіб;
- ведення облікових журналів, що входять до системи реєстру;
- облік документів, які є підставою для формування та
внесення змін до системи реєстру;
- облік виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних
цінних паперів;
- облік осіб, зареєстрованих в системі реєстру;
- ведення реєстрів власників іменних цінних паперів;
- складання реєстрів власників іменних цінних паперів на дату
обліку;
- внесення на особові рахунки емітента та зареєстрованих осіб
інформації про їх уповноважених осіб;
- порівняння кількості цінних паперів, розміщених емітентом,
що обліковуються на емісійному рахунку, з кількістю цінних
паперів, що обліковуються на особових рахунках емітента та
зареєстрованих осіб;
- внесення в систему реєстру змін в зв'язку з переходом права
власності на іменні цінні папери, обтяженням цінних паперів
зобов'язаннями, переведенням цінних паперів на (з) рахунки(-ів)
номінальних утримувачів, на (з) особового рахунка емітента;
- внесення змін відносно емітента, зареєстрованих осіб,
уповноважених ними осіб;
- внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення
емітентом корпоративних операцій;
- видачу, погашення сертифікатів іменних цінних паперів та
облік утрачених (згідно із заявами власників); ( Абзац
шістнадцятий пункту 2.1 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів
N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
- видачу зареєстрованим особам виписок з реєстру щодо
належних їм цінних паперів;
- направлення повідомлення власникам іменних цінних паперів
та номінальним утримувачам про скликання позачергових зборів
акціонерного товариства та проведення реєстрації учасників зборів
на вимогу акціонерів, що володіють у сукупності більш як 10
відсотками голосів; ( Пункт 2.1 доповнено абзацом вісімнадцятим
згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від
19.06.2001 )
- вчинення дій щодо підтвердження справжності підпису
власників - фізичних осіб (уповноважених осіб власників) на
розпорядженнях;
- засвідчення довіреностей на право участі та голосування на
загальних зборах акціонерів тих емітентів, системи реєстрів яких
він веде;
- облік та обробку запитів, що стосуються інформації системи
реєстру, та надання відповідей на них;
- зберігання документів, які є підставою для внесення змін до
реєстру;
- надання інформації, що міститься в системі реєстру;
- підготовку звітів щодо діяльності реєстроутримувачів,
передбачених цим Положенням та іншими нормативними актами
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
- підготовку системи реєстру для передачі іншому
реєстроутримувачу.
Реєстратор може виконувати додаткові функції, а саме:
- формування звітів та довідкових матеріалів, що
характеризують обіг цінних паперів;
- інформаційне та організаційне забезпечення проведення
загальних зборів;
- консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав
власності на них;
- консультування з питань виготовлення сертифікатів цінних
паперів та організації випусків цінних паперів;
- облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними
паперами;
- складання на підставі письмового запиту емітента переліків
осіб, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів,
переліків осіб, які мають право на отримання доходів за цінними
паперами;
- організацію забезпечення виплати доходів зареєстрованим
особам;
- розробку, впровадження і обслуговування технологій та
комп'ютерних програм з обліку прав власності на цінні папери.
Виконання вищевказаних додаткових функцій здійснюється
відповідно до договору, укладеному між реєстратором та емітентом,
або може оформлятись додатковими угодами.
2.2. Функції реєстроутримувача реалізуються за допомогою
системи реєстру, що складається з:
- реєстру власників іменних цінних паперів;
- емісійного рахунка, особових рахунків емітента та
зареєстрованих осіб;
- облікових регістрів з ведення реєстру (журналу обліку
записів у системі реєстру, журналу обліку запитів, журналу
виданих, погашених та втрачених сертифікатів, журналу
адміністративних операцій, журналу реєстрації дій
реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису
власника);
- документів, які є підставою для формування та внесення змін
до системи реєстру;
- звітів реєстроутримувача до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку щодо ведення системи реєстрів.
Розділ 3. Вимоги до системи реєстру
3.1. Система реєстру складається та ведеться окремо для
кожного емітента. У разі, якщо в межах одного випуску
зареєстровані цінні папери різних типів, система реєстру ведеться
тільки по іменних цінних паперах емітента. Всі випуски іменних
цінних паперів повинні обліковуватися в єдиній системі реєстрів,
яка ведеться одним реєстроутримувачем. Реєстр власників іменних
цінних паперів ведеться та складається окремо для кожного випуску
та, у разі, якщо в межах одного випуску зареєстровані іменні цінні
папери різних категорій, для кожної категорії іменних цінних
паперів емітента.
Для організації проведення загальних зборів або нарахування
доходів за цінними паперами реєстроутримувач може, на підставі
даних системи реєстру, складати переліки власників іменних цінних
паперів, які містять узагальнену по випусках та категоріях іменних
цінних паперів одного виду інформацію щодо належних власникам
цінних паперів, необхідну для визначення загальної кількості
голосів або розміру доходів кожного власника. Такий узагальнений
перелік не замінює реєстри, складені окремо для кожного випуску та
категорії, і його складання не звільняє реєстратора від
зобов'язань по складанню реєстрів власників.
Всі записи в системі реєстру власників іменних цінних
паперів, які пов'язані з ідентифікацією зареєстрованих осіб та їх
уповноважених (найменування, реквізити документів, що засвідчують
особу, адресні дані), ведуться українською мовою. Для
ідентифікації зареєстрованих осіб, на їх вимогу, допускається
додаткове визначення вищевказаних даних російською, англійською
та, за можливістю, мовою держави, в якій зареєстровано
нерезидента.
Положенням не встановлюються способи ведення системи реєстру
(в паперовій формі, на електронних носіях чи комбінований) та
особливості ведення системи реєстроутримувачем, а лише вимоги до
порядку ведення.
3.2. Система реєстру повинна вестись таким чином, щоб була
забезпечена можливість відновлення втраченої інформації щодо
зареєстрованих осіб, належних їм цінних паперів, обставин унесення
змін до реєстру шляхом збереження документів, які стали підставою
для формування системи реєстру та внесення змін. ( Пункт 3.2 в
редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від
19.06.2001 )
3.2.1. При втраті інформації, яка міститься на емісійному
рахунку, особових рахунках зареєстрованих осіб та емітента,
повинна бути забезпечена можливість відновлення цієї інформації з
журналів, що входять до системи реєстру, та підтвердження її
документами, що є підставою для внесення записів до реєстру.
При втраті інформації, яка міститься в журналах, що входять
до системи реєстру, повинна бути забезпечена можливість
відновлення цієї інформації з емісійного рахунка, особових
рахунків зареєстрованих осіб та емітента, реєстру та підтвердження
її документами, що є підставою для внесення записів до реєстру.
3.2.2. Всі документи, на підставі яких здійснюється
формування та ведення системи реєстру, відносяться до категорії
конфіденційних документів і мають зберігатись реєстратором у
спеціально обладнаних приміщеннях з забезпеченням режиму
обмеженого доступу або на підставі договору про відповідальне
зберігання у іншої особи, яка має право згідно з чинним
законодавством здійснювати відповідальне зберігання цінностей.
Бланки сертифікатів цінних паперів повинні зберігатися
відповідно до умов, передбачених для зберігання таких документів.
Для забезпечення надійності зберігання бланків сертифікатів
рекомендується користуватись послугами осіб, які мають право
згідно з чинним законодавством здійснювати відповідальне
зберігання цінностей.
Не відноситься до конфіденційної інформації перелік
емітентів, яким реєстратор надає послуги щодо ведення реєстрів,
реквізити випусків цінних паперів цих емітентів, встановлені
реєстратором тарифи на послуги для зареєстрованих осіб.
Документи, які були підставою для внесення змін до особових
рахунків зареєстрованих осіб та емітента, повинні зберігатись у
реєстратора протягом терміну існування відповідного рахунку в
системі реєстру та протягом п'яти років з дати його закриття. Інші
документи щодо системи реєстру мають зберігатися реєстратором
протягом п'яти років з дати їх надходження. Після закінчення
п'ятирічного терміну зберігання такі документи передаються
уповноваженому на подальше зберігання. ( Абзац четвертий підпункту
3.2.2 пункту 3.2 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
По закінченні встановленого терміну зберігання документів
реєстратор має право передати їх емітенту з обов'язковим
оформленням акта прийому-передачі у двох примірниках.
Емітент має право знищити документи, отримані від реєстратора
у зв'язку із завершенням терміну зберігання, з обов'язковим
оформленням акта про знищення документів.
У випадку, якщо емітент не знищив документи, він повинен
забезпечити їх зберігання на умовах, визначених у цьому пункті.
У випадку ліквідації емітента, термін закриття системи
реєстру, визначення особи, до якої передається система, термін
передачі та знищення вищевказаних документів встановлюється
ліквідаційною комісією та не повинен порушувати прав кредиторів та
учасників емітента щодо задоволення їх майнових претензій до
емітента. Оформлення актів прийому-передачі та знищення документів
в цьому випадку покладається на ліквідаційну комісію.
3.3. Реєстр власників іменних цінних паперів ведеться та
складається реєстроутримувачем на підставі записів на особових
рахунках зареєстрованих осіб. Реєстр власників іменних цінних
паперів містить:
3.3.1. Інформацію про емітента:
- повне та скорочене найменування згідно з установчими
документами;
- код ЄДРПОУ;
- дані свідоцтва про державну реєстрацію та перереєстрацію
(номер свідоцтва, дата видачі, орган, що видав свідоцтво);
- місцезнаходження згідно з реєстраційними документами
(юридична адреса);
- фактична адреса з зазначенням поштового індексу;
- телефон, факс;
- перелік посадових осіб емітента. Для кожної посадової особи
вказується прізвище, ім'я, по батькові та посада;
- статутний фонд;
- банківські реквізити;
- інформацію про всі випуски та категорії цінних паперів
емітента, які перебувають в обігу (розміщення завершено, випуск не
анульовано). Для кожного випуску (для кожної категорії цінних
паперів, якщо в одному свідоцтві про реєстрацію випуску наводяться
дані про реєстрацію цінних паперів різних категорій) мають бути
такі дані:
- вид цінних паперів;
- найменування випуску цінних паперів з зазначенням
категорії;
- дані свідоцтва про реєстрацію випуску (номер свідоцтва,
дата видачі, орган, що видав свідоцтво) та державний реєстраційний
номер випуску;
- номінальна вартість одного цінного паперу даного випуску та
категорії;
- кількість випущених цінних паперів даного випуску та
категорії;
- сумарна вартість випущених цінних паперів даного випуску та
категорії за номіналом;
- частка випущених цінних паперів даного випуску та категорії
в статутному фонді емітента (вказується для акцій).
3.3.2. Інформацію про реєстратора:
- повне та скорочене найменування згідно з установчими
документами;
- код ЄДРПОУ;
- дані свідоцтва про державну реєстрацію (номер свідоцтва,
дата видачі, орган, що видав свідоцтво);
- інформацію про дозвіл на право ведення реєстру (номер
дозволу, дата видачі, орган, що видав дозвіл, термін дії дозволу);
- місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;
- фактична адреса з зазначенням поштового індексу;
- телефон, факс;
- прізвище, ім'я, по батькові та посада керівника.
3.3.3. Інформацію про випуск (категорію) цінних паперів, для
якого складено реєстр:
- вид цінних паперів;
- найменування випуску цінних паперів із зазначенням
категорії;
- дані свідоцтва про реєстрацію випуску (номер свідоцтва,
дата видачі, орган, що видав свідоцтво);
- номінальна вартість одного цінного паперу даного випуску
(категорії);
- кількість випущених цінних паперів даного випуску та
категорії;
- сумарна вартість випущених цінних паперів даного
- частка випущених цінних паперів даного випуску та категорії
в статутному фонді емітента (вказується для акцій).
3.3.4. Інформацію про власників іменних цінних паперів,
зареєстрованих у системі реєстру.
Для кожного з власників іменних цінних паперів - громадян
України вказуються:
- номер особового рахунка;
- прізвище, ім'я, по батькові;
- місце проживання (прописка);
- фактична адреса зі зазначенням поштового індексу;
- дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія,
номер, дата видачі, орган, що видав документ);
- ідентифікаційний номер платника податків (крім осіб, для
яких чинним законодавством не передбачено обов'язкове отримання
такого номеру);
- кількість та номінальна вартість належних особі цінних
паперів, за якими складено реєстр;
- частка належних особі цінних паперів, за якими складено
реєстр, у статутному фонді емітента (вказується для акцій);
- кількість належних особі цінних паперів, за якими складено
реєстр, у відношенні яких в системі реєстру зареєстровано
обтяження зобов'язаннями або блокування.
Для кожного з власників іменних цінних паперів - іноземних
громадян або осіб без громадянства додатково вказується
громадянство (підданство).
Для кожного з власників іменних цінних паперів - юридичних
осіб-резидентів України вказуються:
- номер особового рахунка;
- код ЄДРПОУ;
- повне найменування;
- місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;
- фактична адреса з зазначенням поштового індексу;
- кількість та номінальна вартість належних особі цінних
паперів, за якими складено реєстр;
- частка належних особі цінних паперів, за якими складено
реєстр, у статутному фонді емітента (вказується для акцій);
- загальна кількість належних особі цінних паперів, за якими
складено реєстр, у відношенні яких в системі реєстру зареєстровано
обтяження зобов'язаннями або блокування.
Для кожного з власників іменних цінних паперів - юридичних
осіб - нерезидентів України вказується країна реєстрації, а
замість коду ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код із свідоцтва
про реєстрацію або витягу з торговельного, банківського або
судового реєстру країни, де офіційно зареєстрований суб'єкт. Крім
того, додатково вказується країна реєстрації юридичної особи,
орган, що здійснив реєстрацію юридичної особи нерезидента.
3.3.5. Інформацію про номінальних утримувачів. Для кожного з
номінальних утримувачів вказуються:
- номер особового рахунка;
- код ЄДРПОУ;
- повне найменування;
- місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;
- фактична адреса з зазначенням поштового індексу;
- дані дозволу на здійснення депозитарної діяльності (номер,
дата видачі та термін дії дозволу, орган, що видав дозвіл);
- кількість та номінальна вартість зареєстрованих за
номінальним утримувачем цінних паперів, за якими складено реєстр;
- частка зареєстрованих за номінальним утримувачем цінних
паперів, за якими складено реєстр, у статутному фонді емітента
(вказується для акцій).
3.3.6. Інформацію про власників іменних цінних паперів -
клієнтів номінальних утримувачів. Така інформація включається до
реєстру у разі складання його на дату обліку або на запит
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Для кожного
з зареєстрованих у системі реєстру номінальних утримувачів
вказуються:
- номер особового рахунка номінального утримувача;
- код ЄДРПОУ номінального утримувача;
- повне найменування номінального утримувача;
- для номінальних утримувачів - зберігачів цінних паперів на
підставі даних, наданих за станом на дату обліку номінальним
утримувачем реєстратору, наводиться перелік власників іменних
цінних паперів у випуску (категорії), по якому складено реєстр, -
клієнтів зберігача. Для кожної з осіб, внесених у перелік,
вказуються дані, передбачені для відповідного типу особи власника
іменних цінних паперів, зареєстрованої в системі реєстру;
- для номінальних утримувачів - депозитаріїв, на підставі
даних, наданих за станом на дату обліку номінальним утримувачем
реєстратору, наводиться перелік власників цінних паперів у випуску
(категорії), по якому складено реєстр, - клієнтів тих зберігачів,
які відкрили рахунки в депозитарії та обліковують на них
вищевказані цінні папери клієнтів, а також перелік зберігачів, для
яких депозитарій веде облік вищевказаних цінних паперів, належних
зберігачу на правах власності. Дані про власників у переліку
повинні бути згруповані за належністю до зберігача. Для кожного
зберігача повинні вказуватись його код ЄДРПОУ, повне найменування,
реквізити дозволу на депозитарну діяльність (номер, дата видачі та
термін дії дозволу, орган, що видав дозвіл). Для кожного власника
повинні вказуватись дані, передбачені в пункті 3.3.4.
3.3.7. Інформацію про іменні цінні папери, які обліковуються
на особовому рахунку емітента:
- номер особового рахунка емітента;
- код ЄДРПОУ;
- повне найменування;
- кількість та номінальна вартість зареєстрованих за
емітентом цінних паперів за яким складено реєстр;
- частка зареєстрованих за емітентом цінних паперів, за якими
складено реєстр, у статутному фонді емітента (вказується для
акцій).
3.4. Для обліку загальної кількості випущених в обіг іменних
цінних паперів та їх розподілу між зареєстрованими особами і
емітентом реєстроутримувач відкриває в системі реєстру емісійний
рахунок та особові рахунки емітента та зареєстрованих осіб. На цих
рахунках має бути забезпечено відокремлений облік цінних паперів
різних випусків та категорій іменних цінних паперів, а на особових
рахунках - також відокремлений облік обтяжених зобов'язаннями або
блокованих цінних паперів за кожним фактом їх блокування або
обтяження зобов'язаннями.
Кожна зареєстрована особа повинна мати в системі реєстру
тільки один особовий рахунок одного типу (власника, номінального
утримувача або заставодержателя). Для однієї особи допускається
наявність у системі реєстру особових рахунків різних типів.
Кожен особовий рахунок повинен мати в системі реєстру
індивідуальний номер. Порядок присвоєння номерів особових рахунків
встановлюється реєстроутримувачем.
Особовий рахунок зареєстрованої особи, на якому не
обліковується жодного іменного цінного папера у зв'язку з
переведенням цінних паперів на особові рахунки інших осіб або
емітента, обов'язково закривається, крім випадків, коли в анкеті
зареєстрованої особи прямо зазначено про незакриття такого
рахунку. Послуги реєстратора з ведення такого рахунку оплачуються
власником рахунку, про що зазначається в анкеті. ( Абзац четвертий
пункту 3.4 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Повторне відкриття раніше закритого рахунка або повторне
використання номеру рахунка після його закриття не допускається.
Всі дані щодо особового рахунка та записів на ньому повинні
зберігатись реєстратором протягом усього часу існування цього
рахунка в системі реєстру та на протязі не менше трьох років з
моменту його закриття. Після закриття рахунка дані щодо нього
можуть бути виведені з активної частини системи реєстру до архіву
реєстратора з забезпеченням можливості їх отримання у термін, що
не перевищує встановленого цим Положенням терміну надання
відповідей на запити. Після завершення трьох років з моменту
закриття рахунка дані про нього можуть бути знищені з обов'язковим
складанням акта знищення.
Для кожного факту зміни стану особового рахунка на рахунку
відображаються дані відповідного запису за журналом обліку
записів.
Для кожного факту видачі, погашення або втрати сертифікатів
іменних цінних паперів, які обліковуються на особовому рахунку, на
рахунку відображаються дані відповідного запису за журналом обліку
виданих, погашених та втрачених сертифікатів.
3.4.1. Емітенту в системі реєстру відкриваються два рахунки:
- емісійний рахунок, на якому окремо за кожним випуском та
категорією обліковуються всі розміщені іменні цінні папери
емітента, та/або цінні папери, випуск яких зареєстровано;
- особовий рахунок емітента, на якому обліковуються іменні
цінні папери:
- які зареєстровані у випуску, але не розміщені;
- на які покупці підписалися в процесі первинного розміщення
(підписки), але не сплатили їх вартості;
- які викуплені емітентом іменних цінних паперів з метою
анулювання чи подальшого продажу.
Рахунки емітента відкриваються при формуванні системи реєстру
цього емітента.
Емісійний та особовий рахунок емітента повинні містити ті ж
дані, що й особовий рахунок власника іменних цінних паперів, за
винятком даних про сертифікати, що оформлювались на ім'я
зареєстрованої особи. Крім того, на емісійному рахунку не ведеться
облік обтяження цінних паперів зобов'язаннями або їх блокування.
3.4.2. Особові рахунки власників відкриваються при їх
реєстрації в системі реєстру.
Особовий рахунок власника іменних цінних паперів містить такі
дані:
- номер особового рахунка;
- дату відкриття рахунка;
- дату закриття рахунка;
- дані з анкети зареєстрованої особи;
- дані з анкети уповноваженої особи з обов'язковим
визначенням наданих повноважень та терміну їх дії. Обсяг
повноважень, які можуть бути зазначені на особовому рахунку
власника, визначено в п.3.11 цього Положення;
- частку іменних цінних паперів, що обліковуються на
особовому рахунку, в статутному фонді емітента (для акцій);
- відповідну форму отримання виписок з реєстру, а саме: лист,
рекомендований лист, кур'єр або особисто.
Рахунки власників можуть бути доповнені такими даними:
- форма отримання доходів по цінних паперах - готівкою,
банківським або поштовим переказом;
- у випадку, якщо передбачається виплата доходів шляхом
банківського переказу - реквізити розрахункового рахунка та банку,
в якому відкрито рахунок;
- інша інформація, яку реєстроутримувач вважає за доцільне
включити до особового рахунка.
Для кожного виду та категорії іменних цінних паперів, а також
для кожного факту блокування або обтяження частини цінних паперів
певного випуску та категорії зобов'язаннями, має бути забезпечено
відокремлений облік цінних паперів. При цьому на особовому рахунку
по кожному випуску (категорії) цінних паперів вказується:
- інформація, що однозначно ідентифікує вказаний випуск
(категорію) в межах системи реєстру емітента;
- кількість іменних цінних паперів, що належать власнику
рахунка на правах власності, їх сумарну вартість за номіналом;
- загальна кількість іменних цінних паперів власника, що
перебувають в заставі, їх сумарна вартість за номіналом;
- загальна кількість іменних цінних паперів власника, що
заблоковані, їх сумарна вартість за номіналом;
- для кожного факту знаходження цінних паперів такого випуску
(категорії) в заставі вказуються:
- номер рахунка заставодержателя, його прізвище, ім'я, по
батькові для фізичної особи або код ЄДРПОУ та найменування для
юридичної особи (відповідно на особовому рахунку заставодержателя
вказуються номер рахунка заставодавця, його прізвище, ім'я, по
батькові для фізичної особи або код ЄДРПОУ та найменування для
юридичної особи);
- дані договору застави або іншого договору, забезпеченням
якого є цінні папери, передані під заставу (номер та дата
укладення, термін дії або подія, за якою припиняється дія
застави);
- інформація про обсяг прав власника іменних цінних паперів,
які передаються заставодержателю на термін перебування цінних
паперів під заставою;
- кількість цінних паперів, переданих в заставу;
- для кожного факту знаходження цінних паперів такого випуску
(категорії) блокованими вказуються:
- дані про причину блокування;
- документи, які є підставою для блокування;
- термін дії блокування або подія, за якою припиняється дія
блокування;
- кількість заблокованих цінних паперів;
- для кожного факту зарахування, списання, передачі або
повернення із застави, блокування або розблокування іменних цінних
паперів відповідного випуску (категорії) на особовому рахунку
вказуються такі дані:
- дата операції;
- номер запису про операцію за журналом обліку записів;
- вид операції (купівля, продаж, застава тощо);
- посилання на документи, що є підставою для проведення
операції;
- кількість іменних цінних паперів, щодо яких виконувалася
операція;
- дані про контрагента (номер особового рахунка та
найменування або прізвище, ім'я, по батькові);
- загальна кількість цінних паперів цього випуску (категорії)
на особовому рахунку, які залишились у стані, що відповідає типу
операції (належать на правах власності, знаходяться в заставі або
заблоковані), після проведення операції (мають вказуватись
кількість, загальна сума за номіналом, а для акцій частка
статутного фонду);
- якщо на особовому рахунку обліковуються іменні цінні папери
документарної форми випуску, до складу особового рахунка окремо по
кожному випуску (категорії) має включатись перелік сертифікатів
іменних цінних паперів, оформлених на ім'я зареєстрованої особи.
Для кожного сертифіката, що оформлявся на ім'я зареєстрованої
особи, вказуються:
- номер сертифіката;
- дата оформлення сертифіката;
- кількість та загальна номінальна вартість іменних цінних
паперів, права на які засвідчуються сертифікатом;
- підстава для видачі сертифіката (первинне розміщення цінних
паперів, перехід прав власності, видача на заміну погашеного тощо)
з посиланням на відповідні документи;
- номер та дата запису про видачу сертифіката в журналі
обліку виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних
паперів;
- підстава для погашення сертифіката (перехід прав власності,
втрата або пошкодження тощо) з посиланням на відповідні документи;
- дата та номер запису про погашення сертифіката в журналі
обліку виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних
паперів.
3.4.3. Особовий рахунок номінального утримувача відкривається
для обліку іменних цінних паперів власників, які були передані
ними номінальному утримувачу для здійснення операцій у
Національній депозитарній системі, та іменних цінних паперів, що
належать номінальному утримувачу на праві власності.
Кожний зберігач або депозитарій, який зареєстрований в
системі реєстру певного емітента як номінальний утримувач, повинен
мати в системі тільки один особовий рахунок номінального
утримувача, на якому обліковуються іменні цінні папери окремо за
видами, випусками і категоріями.
Цінні папери, записані на особовому рахунку номінального
утримувача, не обліковуються в системі реєстру на особовому
рахунку власника, в інтересах якого діє номінальний утримувач.
Цінні папери обліковуються у реєстроутримувача на особовому
рахунку номінального утримувача після знерухомлення їх відповідною
депозитарною установою - власником цього рахунку. ( Абзац
четвертий підпункту 3.4.3 пункту 3.4 в редакції Наказу
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Операції з цінними паперами, зарахованими на особовий рахунок
номінального утримувача, що здійснюються між депонентами одного
номінального утримувача, не відображаються на особовому рахунку
цього номінального утримувача.
На ведення даних особового рахунка номінального утримувача
поширюються ті ж вимоги, що і встановлені цим Положенням для даних
особових рахунків власників іменних цінних паперів. Не
допускається реєстрація в системі реєстру обтяження зобов'язаннями
чи передачі під заставу цінних паперів, що обліковуються на
особовому рахунку номінального утримувача.
Реєстрація блокування цінних паперів, що обліковуються на
особовому рахунку номінального утримувача, допускається тільки за
розпорядженням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку або рішенням суду, наданим реєстроутримувачу.
3.4.4. Особовий рахунок заставодержателя відкривається для
обліку іменних цінних паперів власників, які були передані
заставодержателю у заставу, за поданням документів, що є підставою
для реєстрації застави згідно з вимогами цього Положення.
Відкриття особового рахунка заставодержателя не може бути
предметом договору між емітентом або реєстратором з однієї сторони
та заставодержателем - з іншої.
Кожна особа, яка зареєстрована в системі реєстру як
заставодержатель, повинна мати один особовий рахунок
заставодержателя.
Цінні папери, записані на особовому рахунку заставодержателя,
продовжують обліковуватися на особовому рахунку власника. При
цьому має бути забезпечено відокремлений облік таких цінних
паперів на особовому рахунку власника.
На ведення даних особового рахунка заставодержателя
поширюються ті ж вимоги, що й встановлені цим Положенням для даних
особових рахунків власників іменних цінних паперів. При цьому для
кожного факту передачі цінних паперів в заставу має бути
забезпечено відокремлений облік цих цінних паперів за їх видами,
випусками та категоріями. Для кожного такого факту на особовому
рахунку заставодержателя вказуються:
- кількість цінних паперів, переданих в заставу;
- номер особового рахунка власника та його прізвище, ім'я, по
батькові - для фізичної особи або код ЄДРПОУ та найменування - для
юридичної особи;
- дані договору застави або іншого договору, забезпеченням
якого є цінні папери, передані в заставу (номер та дата укладення,
термін дії або подія, за якою припиняється дія застави);
- інформація про обсяг прав власника іменних цінних паперів,
які передаються заставодержателю на термін перебування цінних
паперів в заставі.
Для обліку належних заставодержателю іменних цінних паперів у
системі реєстру йому, як власнику, має бути відкрито окремий
особовий рахунок.
3.5. Облікові журнали системи реєстру ведуться у
хронологічному порядку за мірою виникнення подій, які в них
реєструються. Всі журнали системи реєстру повинні містити для
кожного запису поле для занесення до нього інформації, яка пояснює
дії реєстроутримувача в нестандартних ситуаціях. Якщо журнали
ведуться у паперовій формі, вони повинні бути прошиті, аркуші
пронумеровані, кількість аркушів у журналі повинна бути засвідчена
підписом керівника та печаткою реєстроутримувача.
3.5.1. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із
журналів облік всіх отриманих ним запитів (щодо змін в системі
реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації), як тих, що він
виконав, так і в яких відмовив. Для цього визначений ним журнал
повинен містити такі дані:
- номер запису в журналі (вхідний номер запиту);
- дата отримання запиту реєстроутримувачем;
- вид запиту (отримання виписки з реєстру, пакет документів
на реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання
реєстру тощо);
- дані про особу, від якої надійшов запит (найменування або
прізвище, ім'я, по батькові).
3.5.2. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із
журналів облік всіх отриманих ним документів, що є підставою для
внесення змін до системи реєстру, як тих, по яких він виконав
зміни, так і тих, в яких він відмовив. Для цього реєстроутримувач
використовує один із журналів системи реєстру або складає
додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього журнал
повинен містити такі дані:
- номер запису в журналі (вхідний номер документу);
- дата отримання та номер запиту (за журналом 3.5.1), до
якого додаються вказані документи;
- вид запиту (отримання виписки із реєстру, пакет документів
на реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання
реєстру тощо) або посилання на номер запису у журналі, в якому
реєструються всі запити;
- перелік супроводжуючих документів з визначенням їх назви та
реквізитів (номер та дата оформлення).
3.5.3. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із
журналів контроль за дотриманням встановлених цим Положенням
термінів обробки всіх отриманих ним запитів (щодо змін в системі
реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації), як тих, де ці
дії він виконав, так і тих, в яких він відмовив. Для цього
реєстроутримувач використовує один із журналів системи реєстру або
складає додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього
журнал повинен містити такі дані:
- дата отримання та номер запиту (за журналом 3.5.1);
- дата виконання операції або відмови від виконання;
- у разі відмови - причину відмови від внесення змін;
- вид та реєстраційні номери вихідних документів;
- дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на
запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові та для
зареєстрованих осіб - номери особових рахунків);
- при особистому передаванні вихідних документів - дата
передачі та інформація про особу, яка отримала відповідь на запит
(її прізвище, ім'я, по батькові; реквізити документа, що посвідчує
особу; у разі, якщо особа є уповноваженою - реквізити документа,
що підтверджує її повноваження), або при надсиланні відповіді -
дані документа, який підтверджує відправлення відповіді (назва,
номер, дата).
3.6. Журнал обліку записів у реєстрі ведеться окремо по
кожному випуску іменних цінних паперів або, якщо в межах випуску
зареєстровані іменні цінні папери різних категорій, окремо по
кожній категорії.
В журналі обліку записів можуть обліковуватись або всі
отримані реєстроутримувачем запити щодо зміни стану цінних паперів
на рахунках системи реєстру, або тільки ті, по яких проведені
операції.
До журналу вносяться записи про випуск іменних цінних
паперів, про переведення цінних паперів з одного особового рахунка
на інший, всі події, пов'язані з корпоративними операціями, а
також про реєстрацію передачі (повернення) цінних паперів в (із)
заставу(и), про реєстрацію блокування (розблокування).
Для кожної операції в журналі обліку записів у реєстрі
робиться запис, який містить такий мінімальний набір реквізитів:
- номер операції в журналі;
- дата виконання операції;
- вид операції;
- реквізити документів, що є підставою для внесення змін до
системи реєстру (або вид документу та посилання на запис про нього
в іншому журналі);
- дані про сторони операції (номери особових рахунків);
- кількість іменних цінних паперів відповідного
випуску (категорії), відносно яких проведена операція;
- дані документів, направлених сторонам операції за
результатами її виконання (або вид документу, реєстраційний номер
за журналом запитів або за окремим реєстраційним журналом).
У разі здійснення в журналі обліку записів додаткових функцій
обліку, визначених в пункті 3.5 цього Положення, журнал повинен
містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій та
наведені в пункті 3.5.
3.7. В журналі обліку запитів у хронологічному порядку
ведеться облік запитів щодо стану системи реєстру, видачі виписок
та реєстру, відмови та підстави для відмови у виконанні запитів.
Для кожного такого запиту в журналі обліку запитів робиться
запис, який містить такий мінімальний набір реквізитів:
- порядковий номер запису в журналі;
- дата отримання запиту;
- вид запиту (отримання виписки з реєстру, запит емітента на
складання реєстру тощо);
- інформація про особу, від якої надійшов запит (найменування
або прізвище, ім'я, по батькові);
- дата виконання або відмови від виконання;
- у разі відмови - причину відмови від виконання запиту;
- вид та реєстраційні номери вихідних документів;
- дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на
запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові та для
зареєстрованих осіб - номери особових рахунків).
У разі здійснення в журналі обліку запитів додаткових функцій
обліку, визначених в пункті 3.5 цього Положення, журнал повинен
містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій, та
наведені в пункті 3.5.
3.8. У журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів
обліковуються видані, втрачені, погашені та знищені сертифікати.
Записи в журналі потрібно групувати за емітентами, для кожного з
емітентів - за випусками, а для кожного з випусків - за записами
щодо сертифікатів. Облік оформлюваних сертифікатів іменних цінних
паперів у журналі повинен провадитися у хронологічному порядку в
міру зростання серії та номера сертифіката (для типової форми -
також у порядку зростання наскрізного номера бланка сертифіката в
межах одного тиражу).
У журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів
указуються такі дані:
1. Інформація про емітента:
- код за ЄДРПОУ;
- повна назва.
2. Інформація про випуск іменних цінних паперів:
- код цінного папера;
- вид цінного папера;
- тип цінного папера;
- категорія цінного папера.
3. Реквізити запису в журналі:
- номер запису (розміщуються у порядку зростання);
- дата запису (розміщуються у порядку зростання).
4. Реквізити сертифіката цінних паперів:
- серія сертифіката (великі латинські літери від A до Z);
- номер сертифіката (розміщуються у порядку зростання);
- серія бланка сертифіката;
- наскрізний номер бланка сертифіката (розміщуються у порядку
зростання).
5. Інформація про власника і належні йому іменні цінні
папери:
- номер особового рахунку власника;
- найменування власника (повна назва та ідентифікаційний код
- для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові особи - для
фізичних осіб);
- кількість іменних цінних паперів, які належать власнику;
- сумарна номінальна вартість іменних цінних паперів, які
належать власнику.
6. Інформація про видачу/отримання сертифіката:
- дата видачі/отримання;
- прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала
видачу;
- підстава видачі/отримання (первинно, додатково, трансферт,
заміна зіпсованого, замість втраченого, інше);
- спосіб видачі/отримання сертифіката (особисто, за
дорученням, поштою, не отримано);
- реквізити документів про видачу/отримання.
7. Інформація про втрату сертифіката його власником:
- дата реєстрації втрати сертифіката;
- прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала
втрату;
- спосіб втрати (зіпсовано, загублено);
- реквізити документа про втрату.
8. Інформація про погашення сертифіката:
- дата погашення сертифіката;
- підстава погашення (анульовано, трансферт, зіпсовано
реєстроутримувачем, зіпсовано власником, загублено, інше);
- прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала
погашення;
- реквізити документа про погашення.
9. Інформація про знищення сертифіката:
- дата знищення сертифіката;
- прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала
знищення;
- реквізити акта знищення сертифіката.
10. Примітки.
( Пункт 3.8 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
3.9. В журналі адміністративних операцій ведеться облік всіх
фактів відкриття та закриття особових рахунків в системі реєстру,
зміни реквізитів зареєстрованих осіб, призначення або відкликання
уповноважених осіб. Відносно кожного факту до журналу вноситься
запис, який містить такі дані:
- порядковий номер запису в журналі;
- вид операції (відкриття, закриття особового рахунка, зміна
реквізитів тощо);
- дата виконання операції;
- реквізити документів, що є підставою для внесення змін до
особового рахунка (вид документу, реєстраційний номер, дата
отримання);
- номер особового рахунка;
- найменування або прізвище, ім'я, по батькові зареєстрованої
особи.
3.10. В журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо
підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи)
ведеться реєстрація дій реєстроутримувача щодо підтвердження
справжності підписів, здійснених власниками або їх уповноваженими
особами на передавальних розпорядженнях, розпорядженнях застави,
розпорядженнях блокування і довіреностях на право участі та
голосування на загальних зборах емітента.
Журнал ведеться за формою, визначеною у Додатку 2.
3.11. На особових рахунках власників в інформації про
уповноважених осіб відображаються тільки повноваження щодо:
- отримання інформації з системи реєстру;
- змін інформації щодо власника особового рахунка;
- участі в загальних зборах емітента;
- отримання доходів по цінних паперах.
При цьому, для кожної уповноваженої особи визначається зміст
повноважень, термін їх дії та реквізити документа (назва, номер та
дата), який їх підтверджує.
3.11.1. Наявність в уповноваженої особи вищевказаних
повноважень та термін їх дії може визначатися на підставі
довіреності від власника особового рахунка, виданої на ім'я
уповноваженої особи. Довіреності залишаються у реєстроутримувача.
Довіреності від фізичної особи посвідчуються нотаріально.
Довіреності від юридичної особи посвідчуються підписом керівника
та печаткою юридичної особи. Довіреності на право участі та
голосування на загальних зборах акціонерів можуть бути засвідчені
реєстратором або правлінням акціонерного товариства.
3.11.2. Повноваження батьків, піклувальників та опікунів
неповнолітньої або недієздатної особи та термін їх дії
визначаються на підставі документів, визначених чинним
законодавством України.
3.11.3. Замість довіреності наявність у уповноваженої особи
вищевказаних повноважень та термін їх дії може визначатися
договором-дорученням, укладеним між цією особою та власником
рахунка.
Наявність вищевказаних повноважень та термін їх дії для
довірчих товариств може визначатися договорами, укладеними
довірчими товариствами з довірителями у відповідності до Типового
договору довірчого товариства з довірителем майна, затвердженого
наказом ФДМУ, Міністерства фінансів України та Антимонопольного
комітету N 1116/143/7/Н від 30.08.95 ( z0327-95 ).
Для визначення цих повноважень реєстроутримувачу повинні бути
пред'явлені оригінали таких договорів.
3.11.4. На особових рахунках власників в інформації про
уповноважених осіб не обліковуються повноваження щодо переведення
цінних паперів від імені власника з рахунка власника (оформлення в
системі реєстру такого переведення). Наявність таких повноважень
підтверджується відповідними документами, які подаються
реєстроутримувачу разом з іншими документами під час здійснення
такого переведення.
3.12. Особливості ведення системи реєстру в паперовій та
безпаперовій формі (у вигляді записів в електронних базах даних).
3.12.1. При веденні системи реєстру у вигляді записів в
електронних базах даних система ведення реєстру повинна
забезпечувати:
- ведення реєстру у вигляді записів в електронних базах даних
відповідно до вимог цього Положення;
- відкриття, ведення та закриття емісійного рахунка та
особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб відповідно до
вимог цього Положення. Вказані рахунки повинні включати всі
реквізити, визначені в цьому Положенні для таких рахунків;
- порівняння кількості іменних цінних паперів по окремому
виду, випуску та категорії, що обліковується з одного боку на
емісійному рахунку та з другого боку - на особових рахунках
емітента та зареєстрованих власників і номінальних утримувачів;
- підготовка на підставі записів в електронних базах даних
паперової копії реєстру шляхом друкування на принтері;
- перегляд на екрані дисплея інформації, що міститься на
емісійному рахунку та окремих особових рахунках зареєстрованих
осіб відповідно до вимог цього Положення (сукупність даних,
поєднаних номером одного рахунка), та їх роздрукування на
принтері;
- перевірку кожної операції щодо змін в системі реєстру та
підтвердження її на відповідному особовому рахунку.
У разі, якщо програмний комплекс ведення системи реєстру
включає ведення журналів системи, він повинен забезпечувати:
- роздрукування журналів системи реєстру в повному обсязі та
витягів з них у вигляді окремих записів;
- контроль терміну розгляду реєстроутримувачем запитів, що
надійшли.
Реєстроутримувач повинен розробити порядок встановлення
паролей при роботі з програмою ведення системи реєстру. Копії
електронних масивів (файлів) повинні зберігатися в інших
приміщеннях за межами знаходження реєстратора і систематично
поновлюватися. Копії електронних масивів (файлів) системи реєстрів
можуть зберігатися у емітента цінних паперів, по яких ведеться
така система, або у іншої особи, яка має право згідно з чинним
законодавством здійснювати відповідальне зберігання цінностей.
Такі копії передаються на зберігання за актами прийому-передачі та
на підставі відповідних договорів, у яких повинна бути визначена
конкретна відповідальність особи, яка зберігає копії.
Приміщення, де встановлена комп'ютерна техніка, має бути
надійно захищене від несанкціонованого доступу сторонніх осіб.
Доступ до комп'ютерної техніки дозволяється тільки уповноваженому
на це персоналу, визначеному реєстроутримувачем у затверджених ним
посадових інструкціях та у внутрішньому Положенні.
3.12.2. Приміщення, де зберігаються дані системи реєстру як в
паперовій формі, так і у вигляді записів в електронних базах
даних, повинні бути обладнані охоронною сигналізацією,
протипожежними засобами та відповідати всім вимогам надійного
зберігання даних.
Розділ 4. Вимоги до документів системи реєстру
4.1. Документами системи реєстру є:
- вхідні документи;
- документи, що згідно з чинним законодавством визначають
подію, за наслідками якої необхідно внести зміни до системи
реєстру;
- розпорядження органів приватизації про внесення до реєстру
відомостей про акціонерів за результатами завершення етапів
приватизації та інші документи, визначені Фондом державного майна
за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку;
- документи, що підтверджують повноваження осіб виконувати
дії в системі реєстру від імені осіб, які зареєстровані або
реєструються в системі реєстру;
- вихідні документи;
- бланки сертифікатів іменних цінних паперів.
Вхідними документами системи реєстру є:
- письмові розпорядження і запити до реєстроутримувача від
імені зареєстрованих осіб, емітента або органів державного
управління та судових органів;
- анкети осіб, інформація про яких вноситься до системи
реєстру;
- запити на одержання інформації з системи реєстру.
Вихідними документами системи реєстру є документи, які надає
реєстроутримувач за наслідками розгляду запитів та у відповідності
до умов договорів з емітентами, та звіти реєстроутримувача до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4.2. Особливості оформлення вхідних та вихідних документів
визначаються у цьому розділі. Порядок подання звітів
реєстроутримувача до Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку встановлюється Комісією.
Інші документи системи реєстру повинні бути оформлені
відповідно до вимог чинного законодавства. Реєстроутримувачу
пред'являються оригінали таких документів або нотаріально
засвідчені копії. Порядок роботи реєстроутримувача з цими
документами визначається цим Положенням.
Всі угоди, доручення, довіреності, які подаються
реєстроутримувачу як підстава для внесення змін до реєстру,
складені відповідно до законів країн, документи яких потребують
легалізації в Україні, повинні бути легалізовані.
4.3. Якщо пакетом документів вимагається переведення цінних
паперів від однієї особи до іншої, які в жодному з наведених
документів (крім передавального розпорядження) не вступали в прямі
цивільно-правові стосунки, реєстроутримувачу пред'являються всі
документи, необхідні для підтвердження правомірності переходу
цінних паперів між двома вказаними особами та для підтвердження
повноважень третіх осіб (договори комісії, брокерські контракти,
доручення, довіреності тощо).
4.4. Всі вхідні документи, на підставі яких реєстроутримувач
вносить зміни до даних системи реєстру або надає інформацію щодо
системи реєстру, повинні складатись у письмовій формі.
До основних вхідних документів реєстроутримувача відносяться:
- передавальне розпорядження;
- розпорядження застави;
- розпорядження про блокування (припинення блокування)
іменних цінних паперів на особовому рахунку;
- анкета зареєстрованої (уповноваженої) особи. Анкета
складається за окремою формою для фізичних та юридичних осіб;
- запит на складання реєстру.
Крім вищевказаних документів до реєстратора можуть надходити
інші запити та розпорядження. В кожному такому документі мають
бути вказані:
- найменування документа;
- дані особи, яка склала документ;
- зміст запиту або розпорядження;
- перелік супроводжуючих документів;
- дата складання;
- підпис особи, яка склала документ та, для юридичних осіб,
відбиток печатки юридичної особи.
4.4.1. Передавальне розпорядження містить такі дані:
- найменування документа: "Передавальне розпорядження";
- дата складання розпорядження;
- дата проведення операцій (заповнюється реєстроутримувачем);
( Підпункт 4.4.1 пункту 4.4 доповнено абзацом четвертим згідно з
Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
- відомості про реєстратора, якому надається розпорядження
(код ЄДРПОУ, найменування та номер дозволу) (необов'язкове для
заповнення);
- відомості про зареєстровану особу, з рахунка якої
списуються цінні папери:
- статус особи (власник, номінальний утримувач);
- номер особового рахунка (необов'язкове для заповнення);
- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані
документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата
видачі, орган, що видав документ);
- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;
- відомості про контрагента операції, на рахунок якого будуть
зараховані цінні папери:
- статус особи (власник, номінальний утримувач);
- номер особового рахунка (необов'язкове для заповнення);
- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані
документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата
видачі, орган, що видав документ);
- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;
- вид операції з цінними паперами (купівля-продаж, обмін,
дарування, успадкування, передача до статутного фонду, передача
цінних паперів від власника до номінального утримувача або від
номінального утримувача до власника, або від номінального
утримувача до номінального утримувача, інші операції);
- по операціях, одною стороною в яких виступає номінальний
утримувач, вказуються реквізити договору про відкриття рахунка у
цінних паперах, на підставі якого зберігачу були передані іменні
цінні папери власника (номер, дата укладення та термін дії). Ці
реквізити не повинні вказуватись, якщо номінальний
утримувач-зберігач здійснює операцію у відношенні цінних паперів,
що належать йому на праві власності. У разі, якщо номінальним
утримувачем вноситься депозитарій, додатково вказуються реквізити
депозитарного договору зі зберігачем;
- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого
проводиться операція (код ЄДРПОУ, найменування);
- інформацію про випуск цінних паперів, у відношенні яких
проводиться операція:
- найменування виду та випуску цінних паперів з зазначенням
категорії;
- номінальна вартість одного цінного паперу даного випуску та
категорії;
- кількість цінних паперів, у відношенні яких проводиться
операція, та їх сумарна вартість за номіналом;
- сума договору, за яким проводиться операція з цінними
паперами (необов'язкове для заповнення);
- серії та номери сертифікатів (тимчасових свідоцтв), що
додаються до розпорядження та підлягають погашенню при проведенні
операції (тільки для документарної форми іменних цінних паперів);
- відомості про обтяження цінних паперів, у відношенні яких
проводиться операція, зобов'язаннями або про їх блокування;
- перелік супроводжуючих документів (необов'язкове для
заповнення).
Якщо контрагент операції на момент отримання
реєстроутримувачем передавального розпорядження не має особового
рахунка відповідного типу в системі реєстру емітента, разом з
передавальним розпорядженням подається складена ним анкета
зареєстрованої особи.
Передавальне розпорядження повинно бути підписано
зареєстрованою особою або її уповноваженою особою.
У випадках передачі цінних паперів, що є предметом застави,
передавальне розпорядження, крім зареєстрованої особи, повинно
бути підписано зареєстрованим заставодержателем або його
уповноваженою особою.
Якщо цінні папери перебувають у спільній неподільній
власності кількох осіб, то передавальне розпорядження повинно бути
підписано кожним співвласником. За умови відсутності таких
підписів один із співвласників, який передає цінні папери, повинен
надати реєстроутримувачу нотаріально завірену довіреність від
імені інших співвласників на відчуження спільних цінних паперів
одним із співвласників, завірену відповідно до вимог Цивільного
кодексу Української РСР ( 1540-06 ). ( Абзац підпункту 4.4.1
пункту 4.4 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Підпис керівника юридичної особи - власника рахунка
(уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні
повинен бути засвідчений печаткою цієї юридичної особи.
Справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) -
фізичної особи на передавальному розпорядженні засвідчується
нотаріусом або посадовими особами виконавчих комітетів селищних,
міських Рад народних депутатів, консульськими установами України,
які можуть здійснювати нотаріальні дії, або підтверджується
уповноваженими працівниками реєстроутримувача, який здійснює
ведення реєстру власників по цінних паперах, щодо яких
здійснюється передача прав власності.
Уповноважений працівник реєстроутримувача - це особа, на яку
наказом керівника реєстроутримувача покладено виконання
обов'язків, визначених цим Положенням, щодо підтвердження
справжності підпису власника - фізичної особи на передавальному
розпорядженні.
Якщо загальна номінальна вартість цінних паперів, відносно
яких здійснюється передача прав власності, перевищує 150
неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, справжність підпису
власника (уповноваженої особи власника) - фізичної особи на
передавальному розпорядженні засвідчується нотаріусом або
посадовими особами виконавчих комітетів сільських, селищних,
міських Рад народних депутатів, консульськими установами України,
які можуть здійснювати нотаріальні дії.
При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої
особи власника) на передавальному розпорядженні уповноважений
працівник реєстроутримувача виконує такі дії:
- встановлює особу власника (уповноваженої особи власника).
Встановлення особи здійснюється за паспортом або за іншими
документами, які виключають будь-які сумніви щодо особи
громадянина (паспорт громадянина України, паспорт громадянина
України для виїзду за кордон, дипломатичний паспорт чи службовий
паспорт, посвідчення особи моряка, військовий білет, посвідка на
проживання особи, яка мешкає в Україні, але не є громадянином
України, національний паспорт іноземця або документ, що його
замінює, довідка про звільнення з місць позбавлення волі);
- встановлює, в разі підпису передавального розпорядження
уповноваженою особою власника, її повноваження щодо права
заповнення та підпису передавального розпорядження і виконання
всіх дій, пов'язаних з перереєстрацією прав власності на цінні
папери в реєстрі від імені власника;
- перевіряє справжність підпису власника (уповноваженої
особи власника), який має здійснюватись у присутності
уповноваженого представника реєстроутримувача.
При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої
особи власника) уповноважений працівник реєстроутримувача на
передавальному розпорядженні вчиняє підтверджувальний напис
(додаток 1).
Підтверджувальний напис повинен бути написаний ясно, чітко,
без підчисток. Дописки та інші виправлення не допускаються.
Для вчинення підтверджувального напису може застосовуватися
штамп з текстом відповідного напису.
Дії уповноваженого працівника реєстроутримувача щодо
підтвердження справжності підпису на передавальному розпорядженні
реєструються у журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо
підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи).
Кожній дії присвоюється окремий порядковий номер. Номер, під яким
дія зареєстрована в журналі, позначається на передавальному
розпорядженні в підтверджувальному написі.
Реєстроутримувач не має права відмовити у підтвердженні
справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на
передавальному розпорядженні, якщо вказана особа має право
підписувати передавальне розпорядження та підтвердила це право.
4.4.2. Розпорядження застави містить такі дані:
- найменування документа: "Розпорядження застави";
- дата складання розпорядження;
- відомості про реєстратора, якому надається розпорядження
(код ЄДРПОУ, найменування та номер дозволу) (необов'язкове для
заповнення);
- відомості про власника цінних паперів:
- номер особового рахунка (необов'язкове для заповнення);
- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані
документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата
видачі, орган, що видав документ);
- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;
- відомості про заставодержателя:
- номер особового рахунка (вказується у разі, якщо
заставодержателю вже відкрито особовий рахунок заставодержателя в
системі реєстру) (необов'язкове для заповнення);
- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані
документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата
видачі, орган, що видав документ);
- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;
- вид операції з цінними паперами (передача цінних паперів в
заставу, припинення застави);
- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого
проводиться операція (код ЄДРПОУ, найменування);
- інформацію про випуск цінних паперів, у відношенні яких
проводиться операція:
- найменування виду та випуску цінних паперів зі зазначенням
категорії;
- номінальна вартість одного цінного паперу даного випуску та
категорії;
- кількість цінних паперів, у відношенні яких проводиться
операція, та їх сумарна вартість за номіналом;
- сума договору, за яким проводиться операція з цінними
паперами (необов'язкове для заповнення);
- номери сертифікатів, які засвідчують право власності на
цінні папери, що передаються в заставу, зі зазначенням місця
зберігання цих сертифікатів на час дії застави (у заставодавця, у
заставодержателя, у третьої особи) (тільки для документарної
(паперової) форми іменних цінних паперів);
- дані про обсяг прав щодо цінних паперів (право голосу,
право на отримання доходів тощо), які передаються на час
перебування цінних паперів в заставі від власника до
заставодержателя;
- перелік супроводжуючих документів (необов'язкове для
заповнення).
Якщо заставодержатель на момент отримання реєстроутримувачем
розпорядження застави не має особового рахунка відповідного типу в
системі реєстру емітента, разом з розпорядженням застави подається
складена ним анкета зареєстрованої особи.
Розпорядження застави повинно бути підписано у випадку
передачі в заставу - заставодавцем або його уповноваженою особою,
у випадку повернення з застави - заставодержателем або його
уповноваженою особою:
- для юридичної особи - керівником організації або особою,
яка діє на підставі довіреності, засвідченої печаткою організації;
- для фізичних осіб - власником рахунка або особою, яка діє
на підставі довіреності, що засвідчена у порядку, встановленому
Цивільним кодексом України ( 1540-06 ).
Розпорядження застави має бути завірено згідно з правилами,
передбаченими для передавального розпорядження.
Якщо цінні папери знаходяться у спільній неподільній
власності кількох осіб, то розпорядження застави (у разі передачі
в заставу) повинно бути підписано кожним співвласником. За умови
відсутності таких підписів, особа, яка передає цінні папери в
заставу, повинна представити письмову згоду цих співвласників на
розпорядження спільними цінними паперами одним із співвласників.
4.4.3. Розпорядження про блокування (припинення блокування)
іменних цінних паперів на особовому рахунку містить такі дані:
- найменування документу: "Розпорядження про блокування" або
"Розпорядження про припинення блокування";
- дата складання розпорядження;
- відомості про реєстратора, якому надається розпорядження
(код ЄДРПОУ, найменування та номер дозволу) (необов'язкове для
заповнення);
- відомості про власника цінних паперів;
- номер особового рахунка (необов'язкове для заповнення);
- для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та дані
документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата
видачі, орган, що видав документ);
- для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та найменування;
- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого
проводиться операція (код ЄДРПОУ, найменування);
- інформацію про випуск цінних паперів, у відношенні яких
проводиться операція:
- найменування виду, випуску цінних паперів з зазначенням
категорії;
- номінальна вартість одного цінного паперу даного випуску та
категорії;
- інформацію про блокування (припинення блокування) іменних
цінних паперів:
- кількість цінних паперів вищевказаного випуску та
категорії, щодо яких встановлюється або припиняється блокування;
- причину блокування (припинення блокування);
- посилання на документи, на підставі яких здійснено
(припинено) блокування;
- термін блокування або подію, за якої припиняється
блокування;
- перелік супроводжуючих документів (необов'язкове для
заповнення).
У випадку, коли блокування іменних цінних паперів
здійснюється за ініціативою зареєстрованої особи, розпорядження
про блокування (припинення блокування) має бути засвідчено згідно
з правилами, передбаченими для передавального розпорядження. В
інших випадках, розпорядження про блокування повинно бути
засвідчено підписом посадової особи та печаткою органу, який надав
розпорядження.
4.4.4. Анкета фізичної особи містить такі дані:
- обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою:
- прізвище, ім'я, по батькові;
- громадянство;
- місце проживання (прописка);
- фактична адреса із зазначенням поштового індексу;
- дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія,
номер, дата видачі, орган, що видав документ);
- ідентифікаційний номер платника податків (крім осіб, для
яких чинним законодавством не передбачено обов'язкове отримання
такого номеру);
- дата заповнення анкети;
- підпис фізичної особи;
- додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою за
бажанням:
- інформація про уповноважену особу (вказується
зареєстрованою особою, яка надає повноваження щодо цінних паперів,
що обліковуються на її рахунку іншій особі):
- прізвище, ім'я, по батькові - для фізичної уповноваженої
особи або код ЄДРПОУ та найменування - для юридичної уповноваженої
особи;
- для фізичної уповноваженої особи - дані документа, що
посвідчує особу;
- обсяг повноважень уповноваженої особи з обов'язковим
визначенням кожного наданого повноваження та терміну його дії.
Обсяг повноважень, які можуть обліковуватись на особовому рахунку
власника, визначено в п.3.11 цього Положення;
- дані документа, який свідчить про повноваження
уповноваженої особи;
- інформація про бажану форму отримання виписок з реєстру;
- інформація про бажану форму отримання доходів за цінними
паперами;
- банківські реквізити для виплати доходів за цінними
паперами;
- інші суттєві дані, які фізична особа вважає за доцільне
повідомити про себе;
- реквізити, що заповнюються реєстратором:
- реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;
- тип особи (одноосібний власник іменних цінних паперів,
співвласник іменних цінних паперів при спільній власності,
заставодержатель, уповноважена особа);
- номер особового рахунка зареєстрованої особи, дата його
відкриття, номер запису про відкриття рахунка у журналі
адміністративних операцій;
- інші суттєві дані та примітки, які реєстратор вважає за
доцільне включити до анкети;
- підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада
відповідального фахівця реєстратора, який зареєстрував анкету.
Відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті,
несе особа, яка підписала анкету.
4.4.5. Анкета юридичної особи містить:
- обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою:
- код ЄДРПОУ (для нерезидентів - ідентифікаційний код з
витягу з торговельного, судового або банківського реєстру країни,
де офіційно зареєстрований суб'єкт);
- повне найменування згідно з установчими документами;
- скорочене найменування згідно з установчими документами;
- країна реєстрації юридичної особи;
- дані свідоцтва про державну реєстрацію (номер та дата
видачі свідоцтва, орган, що видав свідоцтво);
- місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;
- фактична адреса з зазначенням поштового індексу;
- номери телефонів та факсу з зазначенням коду міжміського
(міжнародного) зв'язку;
- банківські реквізити;
- перелік уповноважених представників юридичної особи з
зазначенням таких реквізитів (може бути оформлено у вигляді
окремого додатку до анкети):
- прізвище, ім'я, по батькові;
- посада;
- дані документа, на підставі якого фізична особа
уповноважена представляти юридичну особу;
- зразок підпису уповноваженого представника;
- дата заповнення анкети;
- підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада посадової
особи, яка засвідчила дані анкети;
- відбиток печатки юридичної особи;
- додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою за
бажанням:
- інформація про уповноважену особу з обов'язковим
визначенням наданих повноважень та терміну їх дії. Обсяг
повноважень, які можуть обліковуватись на особовому рахунку
власника, визначено в п.3.11 цього Положення (вказується
зареєстрованою особою, яка надає повноваження щодо цінних паперів,
що обліковуються на її рахунку іншій особі). Склад реквізитів
уповноваженої особи аналогічний даним, що наводяться для
уповноваженої особи в анкеті фізичної особи;
- інформація про бажану форму отримання виписок з реєстру;
- інформація про бажану форму отримання доходів за цінними
паперами;
- інші суттєві дані, які юридична особа вважає за доцільне
повідомити про себе;
- реквізити, що заповнюються реєстратором:
- реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;
- тип особи (одноосібний власник іменних цінних паперів,
співвласник іменних цінних паперів при спільній власності,
номінальний утримувач, заставодержатель, уповноважена особа);
- номер особового рахунка зареєстрованої особи, дата його
відкриття, номер запису про відкриття рахунка у журналі;
- інші суттєві дані, примітки, які реєстратор вважає за
доцільне включити до анкети;
- підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада
відповідального фахівця реєстратора, який обробив анкету.
У разі, якщо зареєстрована особа призначає кілька
уповноважених осіб, інформація про кожну з них та про обсяг її
повноважень має включатись (додаватись) до анкети зареєстрованої
особи. При наявності в анкеті зареєстрованої особи даних про
уповноважену особу реєстратору додатково має бути надана анкета
цієї уповноваженої особи.
Відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті,
несе особа, яка підписала анкету.
4.4.6. Запит на складання реєстру:
- найменування документа: "Запит на складання реєстру";
- дата складання запиту;
- дата обліку, станом на яку має бути складено реєстр;
- відомості про реєстратора, якому надається запит (код
ЄДРПОУ, найменування та номер дозволу) (необов'язкові для
заповнення);
- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого має
бути складено реєстр;
- у разі необхідності, у запиті може бути вказана інформація
про випуск цінних паперів, у відношенні яких має бути складено
реєстр:
- вид цінних паперів;
- найменування випуску цінних паперів із зазначенням
категорії;
- дані свідоцтва про реєстрацію випуску (номер свідоцтва,
дата видачі, орган, що видав свідоцтво).
Запит на складання реєстру має бути підписаний уповноваженим
представником емітента та містити відбиток печатки емітента.
4.5. До основних вихідних документів реєстроутримувача
відносяться:
- реєстр власників іменних цінних паперів, складений у
паперовій формі;
- переліки власників іменних цінних паперів, підготовлені для
організації проведення загальних зборів або нарахування доходів за
цінними паперами;
- виписка з реєстру власників іменних цінних паперів.
Крім вищевказаних вихідних документів, реєстратор, у
відповідь на запити емітента, зареєстрованих осіб та інших осіб,
що мають повноваження на отримання даних щодо системи реєстру,
може надавати інші документи, які відповідають змісту отриманого
запиту.
Всі вихідні документи підлягають обов'язковій реєстрації
реєстроутримувачем з присвоєнням реєстраційного номеру та
вказанням дати реєстрації.
4.5.1. Вимоги до складання реєстру власників іменних цінних
паперів наведені в розділі 3 цього Положення. Форма переліків
власників іменних цінних паперів, підготовлених для організації
проведення загальних зборів або нарахування доходів за цінними
паперами має узгоджуватись реєстратором з емітентом.
4.5.2. Реєстроутримувач видає два види виписок: виписку про
стан особового рахунка або виписку про операції по особовому
рахунку за період. Виписка з реєстру власників іменних цінних
паперів містить такі дані:
- найменування документа: "Виписка з реєстру власників
іменних цінних паперів";
- вид виписки (про стан особового рахунка, про операції по
особовому рахунку за період); дата складання виписки;
- відомості про реєстратора, який склав виписку (код ЄДРПОУ,
найменування та номер дозволу);
- відомості про зареєстровану особу, відносно якої складено
виписку;
- номер особового рахунка;
- прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код
ЄДРПОУ та найменування);
- для фізичних осіб - дані документа, що посвідчує особу (вид
документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);
- для юридичних осіб - дані свідоцтва про державну реєстрацію
(номер та дата видачі свідоцтва, орган, що видав свідоцтво);
- дані про емітента, у відношенні цінних паперів якого
складено виписку та розмір його статутного фонду;
- дані про випуск цінних паперів, у відношенні яких складено
виписку:
- вид цінних паперів;
- найменування випуску цінних паперів із зазначенням
категорії;
- дані свідоцтва про реєстрацію випуску (номер свідоцтва,
дата видачі, орган, що видав свідоцтво);
- номінальна вартість одного цінного паперу вказаного випуску
та категорії;
- загальна кількість та сумарна номінальна вартість цінних
паперів вищевказаного випуску та категорії, які обліковуються за
зареєстрованою особою;
- загальна кількість та сумарна номінальна вартість цінних
паперів вищевказаного випуску та категорії, які обліковуються за
зареєстрованою особою і обтяжені зобов'язаннями (блоковані).
Якщо на особовому рахунку зареєстрованої особи в системі
реєстру емітента обліковуються цінні папери різних випусків та
категорій, дані про кожен з них можуть бути включені реєстратором
до однієї виписки.
До виписки про операції по особовому рахунку за період
додатково включаються:
- період, на який складена виписка (дата початку, дата
кінця);
- перелік операцій з цінними паперами, зареєстрованих на
особовому рахунку за період. Перелік складається окремо для
кожного виду та категорії цінних паперів, що обліковуються на
особовому рахунку, і включає такі дані для кожної операції:
- дата операції;
- номер запису про операцію за журналом обліку записів;
- вид операції (купівля, продаж, застава тощо);
- посилання на документи, що є підставою для проведення
операції;
- кількість зарахованих/списаних при виконанні операції
іменних цінних паперів;
- дані про контрагента (номер особового рахунка, найменування
та прізвище, ім'я, по батькові);
- залишок цінних паперів після проведення операції (мають
вказуватись кількість, загальна сума за номіналом та, для акцій,
частка статутного фонду).
Виписка з реєстру повинна містити дані про те, що вона не є
іменним цінним папером та її передача не веде до переходу права
власності на іменні цінні папери.
Виписка має бути підписана відповідальним фахівцем та
завірена печаткою реєстратора.
Реєстратор, що видав виписку з реєстру, несе відповідальність
за повноту та достовірність вказаних в ній даних.
Розділ 5. Порядок відкриття рахунків
5.1. Емісійний рахунок та рахунок емітента відкриваються
емітенту при створенні (формуванні) системи реєстру за
результатами реєстрації першого випуску іменних цінних паперів або
в зв'язку з взяттям на облік емітента реєстратором.
Відкриття емісійного та особового рахунка емітента
здійнюється на підставі подання реєстроутримувачу уповноваженою
особою емітента таких документів:
- анкета емітента як юридичної особи;
- копії статуту, засвідченої нотаріально чи органом державної
реєстрації юридичної особи;
- копії свідоцтва про державну реєстрацію, засвідченої
нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;
- копій всіх свідоцтв про державну реєстрацію випусків цінних
паперів емітента, засвідчених нотаріально чи органом, який видав
свідоцтво;
- довідки з банку про відкриття розрахункового рахунка;
- засвідченої емітентом копії документа, який підтверджує
призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені
емітента без довіреності.
Особа, яка подає вказані документи реєстратору, повинна
підтвердити свої повноваження від емітента документом, який
посвідчує особу, та у разі необхідності - довіреністю на виконання
представницьких функцій від імені емітента, засвідченою печаткою
юридичної особи.
5.2. Особовий рахунок відкривається власнику або зберігачу чи
депозитарію як номінальним утримувачам, або заставодержателю в
процесі реєстрації взяття на облік на його ім'я цінних паперів у
разі, якщо ця особа не має такого рахунка в системі реєстру.
Відкриття особового рахунка не може бути предметом договору
між емітентом або реєстроутримувачем з однієї сторони та власником
- з іншої.
Відкриття особового рахунка здійснюється за поданням
документів, що визначені в розділах 6 та 7 цього Положення як
документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру.
5.3. При відкритті особового рахунка (крім випадків
реєстрації власників в процесі приватизації за результатами
пільгового продажу акцій, продажу на сертифікатних або грошових
аукціонах), а також з метою підтвердження, уточнення або
доповнення інформації про зареєстровану особу, що міститься на її
особовому рахунку, зазначена особа повинна заповнити та подати
реєстроутримувачу анкету зареєстрованої особи. Відповідальність за
достовірність даних, вказаних в анкеті, несе особа, яка підписала
анкету
5.4. Для відкриття особового рахунка юридичній особі,
зареєстрованій в Україні, додатково до анкети зареєстрованої особи
та документів, що є підставою для внесення змін до системи
реєстру, повинні бути подані:
- копія свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію),
засвідчена цією юридичною особою;
- копія статуту, засвідчена нотаріально чи органом державної
реєстрації юридичної особи. Копія статуту подається для визначення
посадових осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи
без довіреності. Замість копії статуту може бути поданий,
засвідчений печаткою юридичної особи, витяг із статуту з
відповідними статтями;
- копія документа, який підтверджує призначення на посаду
осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без
довіреності, засвідчена печаткою юридичної особи.
5.5. Для відкриття особового рахунка юридичній особі -
нерезиденту України, додатково до анкети зареєстрованої особи та
документів, що е підставою для внесення змін до системи реєстру,
повинні бути подані:
- документ, що свідчить про реєстрацію юридичної особи в
країні її місцезнаходження (свідоцтво про реєстрацію, витяг з
торговельного, банківського або судового реєстру тощо);
- довіреність на виконання представницьких функцій
уповноваженою особою від імені юридичної особи.
Вищевказані документи повинні бути легалізовані, крім
випадків, коли вони видані на території іноземної держави, яка
Міністерством закордонних справ України включена до переліку
країн, для яких не потрібна легалізація документів.
5.6. В системі реєстру реєстроутримувачем відкривається
особовий рахунок номінального утримувача цінних паперів для
депозитарія або зберігана цінних паперів як юридичній особі, якій
цінні папери передані за дорученням та в інтересах власника цінних
паперів для здійснення операцій з ними в Національній депозитарній
системі.
Особовий рахунок номінального утримувача-зберігача
відкривається реєстроутримувачем по іменних цінних паперах, які
знаходяться в колективному зберіганні за договором про відкриття
рахунка в цінних паперах між власником та зберігачем на рахунку
власника у зберігача.
Особовий рахунок номінального утримувача-депозитарія
відкривається реєстроутримувачем по іменних цінних паперах, що
знаходяться в колективному зберіганні за депозитарним договором
між зберігачем та депозитарієм на рахунку у цінних паперах
зберігача у депозитарії.
Для відкриття особового рахунка номінальному утримувачу
додатково до анкети зареєстрованої особи та документів, визначених
в розділі 7 цього Положення, які є підставою для внесення змін до
системи реєстру, має подаватись нотаріально засвідчена копія
дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача або
депозитарія. Замість нотаріально засвідченої копії дозволу може
бути подана копія дозволу, засвідчена печаткою зберігача
(депозитарія), та для підтвердження її достовірності пред'явлений
оригінал дозволу або його копія, засвідчена нотаріально.
Розділ 6. Порядок формування реєстру
6.1. З моменту прийняття рішення про випуск будь-якого виду
іменних цінних паперів та до початку розповсюдження іменних цінних
паперів цього випуску емітент повинен забезпечити організацію
обліку розповсюдження випуску іменних цінних паперів, зокрема,
обліку осіб, які підписуються на цінні папери в процесі відкритої
підписки або серед яких розподіляються цінні папери, (далі -
особи, які підписуються на цінні папери). Облік розповсюдження
випуску здійснює або емітент, або на договірних умовах реєстратор,
призначений ним для ведення системи реєстру власників іменних
цінних паперів, або торговець цінними паперами, призначений ним
для організації передплати на цінні папери цього випуску.
Цей облік ведеться в облікових регістрах (журналах) та
містить:
- інформацію про емітента;
- інформацію про випуск цінних паперів, який
розповсюджується;
- інформацію про осіб, які підписуються на цінні папери в
процесі відкритої підписки або серед яких розподіляються цінні
папери (далі - особи, які підписуються на цінні папери), в якій
вказано, хто є ці особи, їх місцезнаходження, реквізити укладених
договорів на підписку (номер та дата), кількість цінних паперів,
на яку вони підписуються, категорія цінних паперів, документи, що
підтверджують надходження коштів на сплату, реквізити тимчасових
свідоцтв на цінні папери;
- та іншу облікову інформацію.
З метою забезпечення складання (формування) системи реєстру
за результатами державної реєстрації випуску або забезпечення
повернення коштів особам, які підписувались на цінні папери, в
системі обліку розповсюдження повинен вестися журнал обліку
розміщення. Журнал ведеться в хронологічному порядку відповідно до
надходження відомостей про підписку. Якщо одна особа, яка
підписується, уклала кілька договорів на підписку, в журналі
робиться відповідна кількість записів. У подальшому, під час
складання системи реєстру, ці записи будуть поєднані на одному
особовому рахунку.
Під час розміщення рекомендується від осіб, які підписуються,
вимагати заповнення та подання анкет осіб-власників цінних
паперів. У разі наявності в особи відкритого в системі реєстру
особового рахунка власника щодо цінних паперів попередніх випусків
бажано в анкеті вказувати його номер.
Журнал обліку розміщення повинен містити таку інформацію:
6.1.1. Інформація про емітента:
- повна та скорочена назва відповідно до установчих
документів;
- код ЄДРПОУ (крім випадку створення акціонерного
товариства);
- адреса місцезнаходження відповідно до установчих
документів;
- адреса для поштових повідомлень (обов'язково з поштовим
індексом), номери телефонів;
- номер розрахункового рахунка та реквізити банку.
6.1.2. Інформація про юридичну особу, яка веде облік
розповсюдження цінних паперів:
- повна та скорочена назва відповідно до установчих
документів;
- код ЄДРПОУ (крім випадку створення акціонерного
товариства);
- адреса місцезнаходження відповідно до установчих
документів;
- адреса для поштових повідомлень (обов'язково з поштовим
індексом), номери телефонів.
6.1.3. Інформація про емісію цінних паперів, який
розповсюджується:
- назва випуску;
- номер та дата протоколу загальних зборів, на яких прийнято
рішення про випуск, назва органу емітента, який прийняв таке
рішення;
- показники випуску:
- назва виду цінних паперів;
- кількість цінних паперів;
- номінальна вартість одного цінного паперу;
- сума цінних паперів у випуску за номінальною вартістю;
- показники категорії (у разі наявності у випуску кількох
категорій цінних паперів, окремо по кожній категорії цінних
паперів у випуску):
- назва виду цінних паперів;
- кількість цінних паперів;
- номінальна вартість одного цінного паперу;
- сума цінних паперів у випуску за номінальною вартістю.
6.1.4. Інформація про осіб, які підписуються на цінні папери
випуску:
- номер запису;
- дата запису;
- прізвище, ім'я та по батькові - для фізичної особи, або
повна назва - для юридичної особи;
- реквізити документу, що посвідчує особу (назва, серія, N,
ким, коли видано) - для фізичної особи, або код ЄДРПОУ - для
юридичної особи (резидента), або реєстраційний код в торговому
(банківському) реєстрі країни реєстрації суб'єкта підприємницької
діяльності - для юридичної особи (нерезидента);
- адреса місцезнаходження відповідно до прописки (державної
реєстрації);
- адреса для поштових повідомлень, за наявності - телефон,
факс;
- спосіб отримання сертифікатів цінних паперів (особисто,
рекомендованим листом, спецпоштою або інше);
- посилання на торговця цінними паперами, за допомогою якого
особа підписалася, (за необхідності);
- номер та дата укладення договору про підписку;
- по кожній категорії цінних паперів у випуску або (у разі
наявності у випуску однієї категорії) на весь випуск:
- кількість цінних паперів, на які підписалась особа;
- сума цінних паперів за номінальною вартістю, на які
підписалась особа;
- сума коштів, сплачена особою, яка підписується;
- частка сплаченої особою суми відносно суми цінних паперів
за номінальною вартістю, на які підписалась особа (у відсотках);
- кількість сплачених цінних паперів;
- кількість підписаних, але несплачених цінних паперів;
- номер та дата виданого особі тимчасового свідоцтва на цінні
папери.
Кількість сплачених особою цінних паперів визначається
відповідно до умов розміщення випуску, визначених емітентом
(сплачена сума визначається як повна сплата за певну кількість
цінних паперів, можливо меншу за кількість, на яку підписалась
особа, або спочатку формується у визначених обсягах передплата за
повну кількість цінних паперів у випуску, визначену в договорі на
підписку, і тільки залишок, що перевищує вказану суму,
визначається як доплата до повної вартості окремих цінних
паперів).
6.2. Після закінчення розповсюдження випуску емітент разом з
особою, яка вела облік розповсюдження випуску, та особою, яка
організовувала розповсюдження цього випуску, перевіряють
результати підписки щодо:
- кількості цінних паперів, на які підписались особи;
- кількості сплачених цінних паперів;
- кількості підписаних, але несплачених цінних паперів на
наявність помилок шляхом порівняння інформації за журналом обліку
розміщення, за відомостями про результати підписки від
організатора розповсюдження випуску, за укладеними договорами на
підписку, за результатами надходження коштів на сплату, за
відомостями виданих тимчасових свідоцтв тощо.
У разі виявлення розбіжностей та помилок кожна сторона в
межах своєї компетенції вживає заходи щодо виявлення причин та
усунення помилок. При цьому, заходи, що вживаються, не повинні
порушувати права осіб, які підписались на цінні папери.
Виявлені помилки виправляються шляхом внесення записів про
осіб з виправленою інформацією та анулювання помилкових записів з
посиланням на записи з виправленою інформацією. В журналі обліку
розміщення в остаточному вигляді відображаються результати
розповсюдження випуску. Журнал обов'язково готується в паперовій
формі, з прошитими, пронумерованими сторінками та засвідчується
підписами посадових осіб та печатками емітента та, у разі їх
наявності, особи, відповідальної за облік розповсюдження випуску,
і торговця цінними паперами, призначеного для організації
передплати на цінні папери цього випуску.
6.3. Емітент затверджує звіт про результати розміщення
випуску та подає до системи Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку пакет документів для реєстрації випуску відповідно
до вимог, встановлених Комісією.
6.4. Не пізніше одного місяця від дати реєстрації випуску
іменних цінних паперів в документарній формі в системі Комісії
реєстроутримувач за розпорядженням емітента, на підставі свідоцтва
про реєстрацію випуску повинен сформувати систему реєстру емітента
(у разі реєстрації першого випуску іменних цінних паперів) або
доповнити існуючу систему з урахуванням останнього випуску та
внести до неї інформацію про результати розповсюдження цього
випуску. Сертифікати цінних паперів видаються власникам тільки на
сплачені цінні папери. До випуску сертифікатів цінних паперів та
передачі їх власникам визначеним способом право власності на цінні
папери підтверджується договорами на придбання цінних паперів та
тимчасовими свідоцтвами, виданими особам, які підписалися на цінні
папери.
6.5. Зарахування на емісійний рахунок емітента,
зареєстрованого у встановленому порядку випуску іменних цінних
паперів (та кожної категорії в межах цього випуску), здійснюється
на підставі подання розпорядження емітента та копії свідоцтва про
реєстрацію випуску цінних паперів, засвідченої нотаріально або
органом, який видав свідоцтво. Кількість цінних паперів, які
зараховуються на емісійний рахунок, визначається у свідоцтві про
реєстрацію випуску.
6.6. Інформація про власників та про цінні папери, придбані
ними за результатами розповсюдження випуску, заноситься до системи
реєстру (особові рахунки, журнали) з журналу обліку розміщення.
Відсутня в журналі інформація береться з анкет власників.
Якщо власники іменних цінних паперів нового випуску є
зареєстрованими в системі реєстру власниками, інформація про
придбання заноситься на існуючі особові рахунки. На рахунок
власника зараховуються тільки сплачені іменні цінні папери за
інформацією з журналу обліку розміщення. Цінні папери, на які
особа підписалася, але не сплатила, зараховуються на особовий
рахунок емітента. Підставою для зарахування сплачених цінних
паперів на особовий рахунок власника є розпорядження емітента та
запис в журналі обліку розміщення.
6.7. Підставою для формування системи реєстру власників акцій
відкритих акціонерних товариств за результатами створення
товариства в процесі приватизації є свідоцтво про державну
реєстрацію відкритого акціонерного товариства та свідоцтво про
реєстрацію випуску акцій.
Основою для внесення інформації про відповідний орган
приватизації як власника акцій є рішення означеного органу
приватизації про створення відкритого акціонерного товариства.
Якщо відкрите акціонерне товариство утворено на базі орендного
підприємства, основою для внесення інформації про орендарів як
власників акцій є протокол загальних зборів орендарів, які
затвердили розподіл між орендарями частки статутного фонду, що
належить організації орендарів, та перелік власників акцій, в
якому по кожному члену організації орендарів наведено його
прізвище, ім'я та по батькові, адресу місцезнаходження, назву,
серію та номер документа, що посвідчує особу, а також кількість
належних йому акцій.
Емітент повинен сформувати систему реєстру, внести до неї
інформацію про власників не пізніше десяти робочих днів з дати
отримання ним свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.
Розділ 7. Порядок ведення системи реєстру та
внесення до неї змін
7.1. Всі зміни до системи реєстру або надання інформації про
її стан реєстроутримувач здійснює на підставі письмових
розпоряджень або запитів від імені осіб, які мають на це право, а
саме:
- емітента;
- зареєстрованих осіб;
- органів державної та судової влади в межах їх компетенції.
Крім письмового розпорядження (запиту) реєстроутримувачу
повинні бути подані інші документи, визначені в окремих пунктах
цього розділу, які необхідні для здійснення окремих операцій в
системі реєстру.
У разі, якщо до моменту отримання розпорядження про
здійснення в системі реєстру операцій з цінними паперами від імені
зареєстрованої особи реєстроутримувачу не було надано анкету цієї
зареєстрованої особи, така анкета повинна подаватись разом з
розпорядженням.
Письмові розпорядження (запити) підписуються особами, від
імені яких вони складені, або їх уповноваженими особами.
У разі підписання вказаних документів або подання їх
реєстроутримувачу уповноваженими особами, додатково повинні
подаватися документи, в яких визначені повноваження таких осіб на
оформлення відповідних змін у системі реєстру або отримання
відповідної інформації. Уповноважені особи можуть бути
зареєстровані на відповідних особових рахунках. При цьому під час
кожного їх звернення до реєстроутримувача не потрібно подавати
документи, що підтверджують повноваження.
Повноваження на оформлення відповідних змін у системі реєстру
або отримання відповідної інформації визначаються довіреностями.
Довіреності від фізичних осіб засвідчуються нотаріально або у
визначених Цивільним кодексом ( 1540-06 ) випадках дорівняним до
нотаріального чином (для військовослужбовців, осіб, що перебувають
за кордоном тощо). Довіреності від юридичних осіб засвідчуються
підписом керівника та печаткою юридичної особи. Повноваження
керівників юридичних осіб щодо дій без довіреності визначаються на
підставі документів, вказаних в п.5.4 цього Положення.
Повноваження ліцензованих торговців цінними паперами (від
особи, яка списує цінні папери зі свого особового рахунка, або від
особи, яка зараховує цінні папери на свій особовий рахунок) щодо
оформлення в системі реєстру змін за наслідками виконання
цивільно-правових угод замість довіреностей можуть
підтверджуватись іншими документами, визначеними в п.7.16 цього
Положення.
Документи від органів державної або судової влади до
реєстроутримувача подаються на бланках відповідних органів,
підписуються відповідальною особою такого органу та засвідчуються
круглою печаткою.
Документи від юридичних осіб повинні мати вихідний
реєстраційний номер.
7.2. У разі звернення до реєстроутримувача будь-якої особи
він виконує такі дії:
- при особистому зверненні щодо подання документів встановлює
особу за пред'явленими документами, які посвідчують особу, та
наявність у неї повноважень щодо вчинення дій, які вона вимагає
(ініціює);
- реєструє одержаний пакет документів у відповідному
обліковому журналі. При особистому зверненні особи, що подає
документи, на її вимогу реєстроутримувач зобов'язаний в момент
прийняття пакету документів видати письмове підтвердження щодо
прийняття такого пакету;
- аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав
для виконання дій, що вимагаються;
- у разі недостатності підстав направляє особі, яка
звернулася, у термін, встановлений цим Положенням, мотивовану
відмову у письмовому вигляді, яка містить визначення причин
відмови;
- у разі достатності підстав виконує в системі реєстру дії,
які вимагаються документами поданого пакету, з обов'язковим
відображенням цих дій на відповідних рахунках та у облікових
журналах. У разі необхідності відкриває особові рахунки новим
зареєстрованим особам;
- оформляє (переоформляє) документи, що підтверджують права
власності на іменні цінні папери (сертифікати, тимчасові
свідоцтва, виписки про стан рахунка), якщо таких дій вимагає зміст
операції;
- готує письмову відповідь, яка підтверджує вчинення дій,
передає (надсилає) її сторонам, рахунки яких були задіяні в
операції. Якщо операція призводить до зміни кількості (стану)
цінних паперів на особових рахунках, вищевказана письмова
відповідь оформляється у вигляді виписки про виконану операцію;
- реєструє факт відправлення у відповідних журналах.
Максимальний термін виконання реєстроутримувачем усіх
вищевказаних дій щодо обробки кожного виду операції в системі
реєстру встановлюється цим Положенням та є обов'язковим для
виконання.
7.3. Документи, за якими вимагається внесення змін до системи
реєстру, якщо інше не передбачено цим Положенням, можуть
подаватися реєстроутримувачу:
- зареєстрованою особою, яка передає цінні папери або ініціює
внесення змін до реквізитів власного особового рахунка;
- особою, на ім'я якої передаються цінні папери;
- уповноваженою особою однієї з цих осіб;
- рекомендованим листом;
- кур'єром;
- поштою.
Працівник реєстроутримувача, який приймає документи, під час
первинного розгляду документів зобов'язаний занести в журнал
обліку запитів або інший журнал, в якому він веде облік вхідних
документів, перелік прийнятих документів з визначенням їх назви та
реквізитів. У разі наявності опису, який супроводжує поданий
пакет, дозволяється реєструвати цей опис з визначенням
узагальненої інформації щодо найменування документів та їх
кількості. У разі отримання документів поштою конверт, в якому
вони надійшли, обов'язково зберігається з комплектом документів.
Датою прийняття реєстроутримувачем вказаних документів є дата
прийому під час особистого подання або дата одержання листа.
Вказана дата в день прийняття обов'язково фіксується
реєстроутримувачем у вищевказаному журналі.
7.4. За вимогою особи, яка особисто подає документи,
працівник реєстроутримувача, який прийняв документи, зобов'язаний
після реєстрації їх в журналі видати зазначеній особі письмове
підтвердження прийняття поданих документів. Таке підтвердження має
включати дату прийому та перелік прийнятих документів із
зазначенням їх реквізитів та засвідчуватись підписом
уповноваженого працівника та печаткою (штампом) реєстроутримувача.
Реєстроутримувач має право замість включення повного переліку
документів посилатись на їх опис. Опис у двох примірниках
складається особою, яка подає документи. Якщо опис складено
фізичною особою, він засвідчується її підписом. При складенні
опису юридичною особою він засвідчується підписом керівника та її
печаткою. Опис повинен засвідчуватись підписом уповноваженого
працівника та печаткою (штампом) реєстроутримувача із вказанням
дати прийому. Один примірник опису повертається особі, що
звернулася до реєстроутримувача.
7.5. Реєстроутримувач аналізує пакет прийнятих документів на
достатність підстав для внесення змін до системи реєстру. При
цьому реєстроутримувач аналізує:
- наявність всіх документів, передбачених вимогами цього
Положення;
- заповнення необхідних реквізитів вхідних документів,
визначених в розділі 4 (анкети, передавальні розпорядження,
розпорядження застави, заяви про зміни в інформації, що стосується
зареєстрованої особи, тощо). Відсутність інформації у реквізитах
вхідних документів, позначених в цьому Положенні як
"необов'язкові", не є підставою для визнання реєстроутримувачем
неповноти заповнення документів;
- відносно осіб, які на момент подання вхідних документів
мають в системі реєстру відкритий особовий рахунок та визначені в
поданих вхідних документах як сторони операції, відповідність
даних стосовно вищевказаних осіб, що наведені в системі реєстру та
у вхідних документах;
- щодо операцій, що стосуються цінних паперів, наявність на
відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для
виконання операції;
- інформацію в документах, згідно з якими виникла подія, що
потребує внесення змін до системи реєстру (договори
купівлі-продажу, наявність завіреної копії платіжного документа
щодо грошових розрахунків з операцій з цінними паперами в
Україні, якщо це випливає з укладених договорів, рішення суду,
свідоцтва про реєстрацію випуску зі зміненою номінальною вартістю
цінних паперів тощо). Вказані документи аналізуються тільки щодо
відповідності до інформації, наведеної у вхідних документах, до
яких вони додаються, та на наявність необхідних підписів та
печаток; ( Абзац шостий пункту 7.5 із змінами, внесеними згідно з
Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
- повноваження особи, яка ініціює внесення змін до системи
реєстру (наявність документів, що посвідчують особу, документів,
що підтверджують її повноваження, та чинність цих документів);
- підтвердження узгодженості дій у разі необхідності (при
здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, передані
в заставу, знаходяться у спільній власності);
- оформлення документів, що входять до пакету, відповідно до
вимог цього Положення та чинного законодавства: наявність
необхідних підписів, печаток, засвідчення.
7.6. Реєстроутримувач має право вимагати спеціального
оформлення поданих документів (нотаріального посвідчення тощо)
тільки тоді, коли такі вимоги до оформлення документів встановлені
чинним законодавством.
Для визначення підстав щодо внесення змін до системи реєстру
реєстроутримувач не має права вимагати подання додаткових
документів, не передбачених цим Положенням.
7.7. У разі виконання операції реєстроутримувач залишає в
системі реєстру оригінали вхідних документів (розпоряджень або
запитів) та оригінали або нотаріально засвідчені копії:
- цивільно-правових угод, за якими цінні папери списуються з
рахунка зареєстрованої особи (договори купівлі-продажу, договори
відкриття рахунка в цінних паперах у зберігача тощо):
- рішень або вироків суду;
- розпоряджень та інших документів від органів приватизації,
що є підставою для внесення змін до системи реєстру;
- документів від Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку. Антимонопольного комітету та інших органів
державної виконавчої влади, за якими внесено зміни до системи
реєстру або надано інформацію щодо системи реєстру;
- свідоцтв про спадщину;
- договорів застави;
- свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів.
7.8. Якщо пакетом документів вимагається переведення цінних
паперів від однієї особи до іншої, які в жодному з наведених
документів (крім передавального розпорядження) не вступали в прямі
цивільно-правові стосунки, в зазначений пакет документів повинні
бути включені всі документи, необхідні для визначення участі в цій
справі третіх осіб та підтвердження правомірності переходу цінних
паперів між двома вказаними особами в системі реєстру (договори
комісії, брокерські контракти, доручення, довіреності тощо).
Всі угоди, доручення, довіреності, які подаються
реєстроутримувачу як підстава для внесення змін до реєстру,
складені відповідно до законів країн, документи яких потребують
легалізації в Україні, повинні бути легалізовані.
Всі вищевказані документи, якими визначена участь третіх осіб
тільки (виключно) у відношенні операції, здійснення якої
вимагається в системі реєстру, залишаються у реєстроутримувача у
вигляді оригіналів або нотаріально посвідчених копій, або
легалізованих копій, якщо вимогами чинного законодавства визначена
необхідність їх легалізації.
Відносно документів, якими зареєстровані особи або учасники
операції надають третім особам доручення або повноваження, що
виходять за межі конкретної передачі цінних паперів (договори
комісії без визначення конкретного виду цінних паперів, генеральні
довіреності на здійснення різних видів діяльності тощо),
застосовується такий порядок обробки:
- реєстроутримувачу пред'являються оригінали або нотаріально
засвідчені (у разі необхідності легалізовані) копії вказаних
документів та їх ксерокопії, засвідчені підписом посадової особи
та печаткою юридичної особи, яка подає вказані документи;
- уповноважений працівник реєстратора повинен звірити тексти
чинних документів та їх ксерокопій, і при їх відповідності
засвідчити ксерокопії своїм підписом та печаткою реєстроутримувача
з внесенням надпису "відповідає оригіналу" або "відповідає
нотаріально посвідченій копії";
- засвідчені таким чином ксерокопії залишаються у
реєстроутримувача, а оригінали або нотаріально засвідчені (у разі
необхідності легалізовані) копії вказаних документів повертаються
особі, яка їх пред'явила.
7.9. Після з'ясування, що поданий пакет документів є
підставою для внесення змін до системи реєстру, які вимагаються,
реєстратор до моменту внесення змін до системи реєстру має право
вимагати одержання оплати за свої послуги.
У разі, якщо систему реєстру веде емітент, діяльність щодо
ведення реєстру виконується за рахунок емітента.
Реєстратор не має права отримувати оплату від зареєстрованих
осіб під час формування або внесення змін до системи реєстру за
результатами первинного розміщення будь-якого випуску цінних
паперів, корпоративних операцій, придбання акцій в процесі
приватизації за виконання таких дій (операцій): внесення в систему
реєстру інформації про власників та належні їм цінні папери,
видачу виписок з реєстру, сертифікатів (тимчасових свідоцтв)
цінних паперів. Оплату таких послуг реєстратора здійснює емітент.
У разі переведення цінних паперів з одного особового рахунка
на інший оплата послуг реєстратора здійснюється за рахунок особи,
з особового рахунка якої переводяться цінні папери, якщо інше не
передбачено договором між власниками особових рахунків, які
приймають участь у вказаній операції. Для отримання оплати за
послуги реєстратор у термін, визначений цим Положенням для
здійснення вказаної операції, направляє стороні, яка повинна
здійснити оплату послуг реєстратора, письмове повідомлення про
відповідність поданих документів вимогам законодавства та
можливість проведення ним операції в системі реєстру після
отримання за неї оплати. Вказану операцію реєстратор зобов'язаний
провести на протязі одного робочого дня з моменту одержання оплати
за послуги.
Вищенаведена процедура не розповсюджується на випадки, коли
за виконання операцій з цінними паперами, які належать
зареєстрованим особам, повинен платити емітент. В таких випадках
несплата послуг емітентом не може бути підставою для відмови у
здійсненні операцій за розпорядженням зареєстрованої особи.
7.10. За результатами розгляду будь-якого звернення від імені
зареєстрованої особи про передачу цінних паперів або про зміни в
інформації на її особовому рахунку, або будь-якого запиту від неї
реєстроутримувач повинен направити письмову відповідь про
здійснення операції, або про можливість її здійснення у разі
сплати послуг, або мотивовану відмову у виконанні. Адреса, форма
та спосіб направлення відповіді (письмова відповідь передається
особисто або направляється рекомендованим листом, кур'єром тощо)
встановлюється зареєстрованою особою та особою, яка звернулася до
реєстроутримувача.
7.11. У разі відмови про внесення змін до системи реєстру
реєстроутримувач за зверненням особи, яка подавала документи і
погодилась з причинами відмови, повинен повернути поданий на
розгляд пакет документів для доопрацювання. Для цього вищевказана
особа складає письмову заяву з вимогою на повернення документів, в
якій вона вказує, що вона погодилася з причинами відмови, та
передає її реєстроутримувачу. Реєстроутримувач приймає заяву і
протягом одного робочого дня з моменту отримання заяви повертає
пакет документів особі (її уповноваженому) особисто або за рахунок
заявника передає вказаний пакет способом, визначеним заявником.
Про факт отримання заяви на повернення документів та факт передачі
(відправлення) пакету за призначенням реєстроутримувач робить
необхідні записи у відповідному обліковому журналі.
У разі непогодження особи з причинами відмови, визначеними
реєстроутримувачем, вона має право оскаржити його дії в органах
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або в суді.
При цьому пакет документів, по якому виникла неузгодженість
сторін, залишається у реєстроутримувача і пред'являється ним
органу, який розглядає правомірність його дій, за письмовим
запитом від вказаного органу.
7.12. Оформлення документів, що засвідчують право власності
на іменні цінні папери або факт їх знерухомлення.
За наслідками операцій, які потребують внесення змін до
документів, що засвідчують права власності на іменні цінні папери
або факт їх знерухомлення, реєстроутримувач зобов'язаний оформити
та видати відповідній особі такі документи. Термін видачі таких
документів за наслідками операції співпадає з встановленим цим
Положенням терміном виконання операції.
Для випусків іменних цінних паперів у документарній формі
емітент та реєстратор повинні забезпечити наявність у
реєстроутримувача бланків сертифікатів іменних цінних паперів або
бланків тимчасових свідоцтв у кількості, достатній для своєчасного
оформлення цих документів.
7.12.1. При виконанні операцій, вказаних у п.7.12, крім
знерухомлення, у відношенні іменних цінних паперів, випущених у
документарній формі, реєстроутримувач зобов'язаний оформити та
видати відповідній особі сертифікат іменних цінних паперів.
Сертифікат повинен бути засвідчений підписами посадових осіб та
печатками емітента та реєстроутримувача.
Від дати державної реєстрації випуску цінних паперів і до
виготовлення бланків сертифікатів цінних паперів, замість
сертифікатів, реєстроутримувач видає власникам іменних цінних
паперів тимчасові свідоцтва про право власності на іменні цінні
папери.
У тимчасовому свідоцтві повинні вказуватись:
- назва документа: "Тимчасове свідоцтво про право власності
на іменні цінні папери";
- номер свідоцтва та дата його видачі;
- код ЄДРПОУ, найменування та місцезнаходження емітента;
- назва випуску цінних паперів з зазначенням виду та
категорії;
- реквізити свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів
(номер, дата видачі, назва органу реєстрації) або державний
реєстраційний номер випуску;
- розмір фонду, який сформовано за допомогою цього випуску на
дату його реєстрації;
- номінальна вартість одного цінного паперу випуску;
- кількість цінних паперів, право власності на які
засвідчується тимчасовим свідоцтвом;
- ідентифікаційні реквізити власника (для фізичних осіб -
прізвище, ім'я, по батькові, для юридичних осіб - код ЄДРПОУ та
найменування);
- підпис уповноваженої посадової особи емітента, її посада та
прізвище, ім'я, по батькові, відбиток печатки емітента;
- реквізити реєстроутримувача (код ЄДРПОУ, найменування,
номер та дата видачі дозволу на ведення реєстрів);
- підпис уповноваженого фахівця реєстроутримувача, його
посада та прізвище, ім'я, по батькові, відбиток печатки
реєстроутримувача.
7.12.2. При виконанні операцій, вказаних у п.7.12, крім
знерухомлення, у відношенні іменних цінних паперів у
бездокументарній формі, зареєстрованих до введення в дію Закону
України "Про Національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), та без
оформлення глобального сертифіката, реєстроутримувач зобов'язаний
оформити та видати відповідній особі виписку про стан її особового
рахунка.
7.12.3. Знерухомлені іменні цінні папери в системі реєстру не
обліковуються на особовому рахунку їх власника, а обліковуються на
особовому рахунку номінального утримувача - депозитарної установи,
в якій вони знерухомлені.
Виконання операцій знерухомлення іменних цінних паперів
підтверджується оформленням на ім'я депозитарної установи
документів про знерухомлення. Такими документами можуть бути
спеціально оформлені: свідоцтво про знерухомлення іменних цінних
паперів (для іменних цінних паперів в документарній формі) або
виписка про стан особового рахунка номінального утримувача (для
бездокументарної форми цінних паперів). Свідоцтво про
знерухомлення іменних цінних паперів повинно містити такі ж дані,
що і тимчасове свідоцтво, наведене у п.7.12.1 цього Положення, за
винятком інформації про уповноважену особу емітента, її підпису та
відбитку печатки емітента. В таких документах замість найменування
власника цінних паперів заноситься найменування депозитарної
установи з обов'язковим записом "номінальний утримувач" та на
документі робиться спеціальний напис "для депонування". Кількість
іменних цінних паперів, що вказується в такому документі, дорівнює
сумарній кількості іменних цінних паперів відповідного випуску
(категорії) емітента, які обліковуються на особовому рахунку після
виконання операцій знерухомлення та належать, можливо, не одному
власнику. ( Абзац другий підпункту 7.12.3 пункту 7.12 із змінами,
внесеними згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
У разі зміни кількості цінних паперів на особовому рахунку
номінального утримувача та за наявності у такого номінального
утримувача документів, які підтверджують облік на його особовому
рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми
операціями, такі документи підлягають поверненню реєстроутримувачу
та обов'язковому погашенню з одночасним оформленням відповідних
документів на нову кількість цінних паперів.
В документах, які засвідчують право власності на іменні цінні
папери та видаються їх власникам за результатами виконання
операцій знерухомлення, у реквізитах, що визначають кількість
цінних паперів, які належать власнику, не враховується кількість
цінних паперів, які знерухомлені.
7.13. Підставами для відмови щодо внесення змін до системи
реєстру є:
- відсутність документів, що визначені цим Положенням як
необхідні для внесення змін до системи реєстру;
- відсутність суттєвої інформації у вхідних документах (крім
реєстрації власників за результатами завершення окремих етапів
приватизації емітента);
- невідповідність вхідних документів до цивільно-правових
угод чи інших документів, згідно з якими виникла подія, в частині,
визначеній цим Положенням;
- відсутність в системі реєстру оформлених анкет
зареєстрованої особи відносно осіб, які на момент подання вхідних
документів мають в системі реєстру відкритий власний особовий
рахунок, та визначені в поданих вхідних документах як сторони
операції;
- по операціях, що стосуються цінних паперів, відсутність на
відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для
виконання операції;
- блокування всіх цінних паперів у випуску за рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або на
відповідному особовому рахунку за рішенням суду, Антимонопольного
комітету або інших органів державної виконавчої влади, що діють в
межах своєї компетенції згідно з чинним законодавством;
- невизначеність повноважень особи, яка ініціює внесення змін
до системи реєстру (відсутність документів, що засвідчують особу,
документів, що підтверджують її повноваження, або невідповідність
оформлення цих документів чинному законодавству);
- відсутність або недійсність підтвердження узгодженості дій
у випадках обов'язковості такого підтвердження (при здійсненні
операцій з цінними паперами, які заблоковані, передані в заставу,
знаходяться у спільній власності);
- порушення вимог, встановлених цим Положенням або чинним
законодавством, щодо оформлення документів (відсутність необхідних
підписів, печаток, засвідчення);
- недійсність сертифікатів цінних паперів, раніше виданих
реєстроутримувачем або емітентом зареєстрованій особі, яка вимагає
внесення змін до системи реєстру, крім винятків, передбачених у
п.7.18 Положення; ( Абзац одинадцятий пункту 7.13 в редакції
Наказу Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
- несплата реєстратору послуг щодо внесення зазначених змін
до системи реєстру;
- припинення виконання операцій у реєстрі у зв'язку з його
закриттям (подання документів після дати закриття реєстру) або
вилучення системи реєстру в порядку, установленому чинним
законодавством. ( Пункт 7.13 доповнео абзацом тринадцятим згідно з
Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Визначений перелік підстав для відмови щодо внесення змін до
системи реєстру є вичерпним та може доповнюватись тільки за
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7.14. У випадках, коли антимонопольним законодавством
передбачена необхідність отримання згоди органів Антимонопольного
комітету для придбання цінних паперів відповідного виду (акцій),
реєстроутримувач не здійснює реєстрацію переходу прав власності на
іменні цінні папери у системі реєстру без подання такої згоди.
7.15. Внесення в інформацію про зареєстровану особу змін, які
не стосуються цінних паперів.
Внесення змін до системи реєстру щодо інформації про
зареєстровану особу, якщо вони не стосуються цінних паперів,
здійснюється на підставі отриманої реєстроутримувачем:
- письмової заяви від імені зареєстрованої особи, в якій
повинні бути вказані реквізити, щодо яких вносяться зміни, а також
нові значення цих реквізитів. Письмова заява повинна бути
підписана зареєстрованою особою або її уповноваженим (залишається
у реєстроутримувача);
- у разі подання документів уповноваженою особою власника
рахунка - довіреності від власника рахунка, засвідченої
власником-юридичною особою або нотаріально для власника - фізичної
особи (залишається у реєстроутримувача);
- сертифіката цінних паперів зареєстрованої особи (при
документарній формі випуску цінних паперів) у разі, якщо зміни
стосуються інформації, що міститься в сертифікаті (погашається
реєстроутримувачем та залишається у нього).
У разі змін в інформації реестроутримувачу повинна бути
подана переоформлена анкета зареєстрованої особи.
При зміні інформації про зареєстровану особу - юридичну
особу, що стосується державної реєстрації юридичної особи,
реєстроутримувачу також повині бути надані:
- копія рішення органу управління юридичної особи про зміни в
інформації, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної
особи;
- нотаріально засвідчена копія свідоцтва про державну
реєстрацію (перереєстрацію), яка містить змінену інформацію.
При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи
реєстроутримувачем повинна бути здійснена заміна сертифіката.
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього
Положення, стосовно отриманого вищевказаного пакету документів
виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття
документів.
При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи
(наприклад, прізвища у зв'язку із вступом в шлюб),
реєстроутримувач повинен забезпечити зберігання інформації, що
змінюється, а також можливість ідентифікувати зареєстровану особу
як за попередньою, так і за зміненою інформацією.
Унесення в інформацію про зареєстровану особу змін, які не
стосуються цінних паперів суб'єктів підприємницької діяльності, що
здійснили перереєстрацію як суб'єкти підприємницької діяльності -
юридичні особи із збереженням ідентифікаційного коду, здійснюється
на підставі отриманих реєстроутримувачем: ( Пункт 7.15 доповнено
абзацом тринадцятим згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
письмової заяви від імені зареєстрованої особи, у якій
повинні бути вказані реквізити, щодо яких вносяться зміни, а також
нові значення цих реквізитів. Письмова заява повинна бути
підписана зареєстрованою особою або її уповноваженим (залишається
у реєстроутримувача); ( Пункт 7.15 доповнено абзацом чотирнадцятим
згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від
19.06.2001 )
довіреності (у разі подання документів уповноваженою особою
власника рахунку) - від власника рахунку, засвідченої власником -
юридичною особою або власником - фізичною особою (засвідчена у
випадках, передбачених Цивільним кодексом Української РСР
( 1540-06 ) (залишається у реєстроутримувача); ( Пункт 7.15
доповнено абзацом п'ятнадцятим згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
сертифіката цінних паперів зареєстрованої особи, якщо зміни
стосуються інформації, що міститься в сертифікаті (погашається
реєстроутримувачем та залишається у нього); ( Пункт 7.15 доповнено
абзацом шістнадцятим згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
переоформленої анкети (у разі зміни інформації)
зареєстрованої особи; ( Пункт 7.15 доповнено абзацом сімнадцятим
згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від
19.06.2001 )
копії рішення органу управління юридичної особи про
відповідні зміни, засвідчена підписом керівника та печаткою
юридичної особи; ( Пункт 7.15 доповнено абзацом вісімнадцятим
згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від
19.06.2001 )
нотаріально засвідченої копії свідоцтва про державну
реєстрацію (перереєстрацію), яка містить змінену інформацію.
( Пункт 7.15 доповнено абзацом дев'ятнадцятим згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
При зміні найменування зареєстрованої особи
реєстроутримувачем повинна бути здійснена заміна сертифіката.
( Пункт 7.15 доповнено абзацом двадцятим згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
7.16. Внесення у систему реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за наслідками цивільно-правових
угод.
Внесення у систему реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за наслідками цивільно-правових
угод здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких
документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені
зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);
- сертифіката цінних паперів власника, який передає цінні
папери (при документарній формі випуску цінних паперів)
(погашається та залишається у реєстроутримувача);
- оригіналу або нотаріально засвідченої копії
цивільно-правової угоди, яка підтверджує перехід права власності
на цінні папери (залишається у реєстроутримувача);
- у разі укладання угоди або подання документів до
реєстроутримувача за участю третіх осіб, оригіналів або копій
документів, засвідчених у порядку, визначеному законодавством, які
підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб
щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені
зареєстрованої особи (порядок роботи з вказаними документами
визначено в п.7.8 цього Положення).
Порядок оформлення цивільно-правової угоди, за якою
здійснюється перехід права власності на цінні папери,
встановлюється чинним законодавством.
Наявність повноважень на переоформлення прав власності на
цінні папери від імені їх власника визначається змістом
відповідних документів, які подаються реєстроутримувачу разом з
іншими документами під час оформлення в системі реєстру цих дій.
Вказані повноваження можуть визначатись на підставі довіреності
або, в окремих випадках, на підставі таких документів:
- повноваження батьків, піклувальників та опікунів
неповнолітньої або недієздатної особи та термін їх дії
визначаються на підставі пред'явлення документів, встановлених
чинним законодавством України;
- якщо уповноваженою особою власника виступає ліцензований
торговець цінними паперами, може використовуватися
договір-доручення або договір на комісійну діяльність з цінними
паперами, в яких визначено повноваження на оформлення в реєстрі
змін за наслідками угод з цінними паперами. При цьому він подає
реєстроутримувачу оригінал або нотаріально засвідчену копію
дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних
паперів. У разі, якщо в договорі між ліцензованим торговцем
цінними паперами та власником рахунка не вказано конкретний випуск
та кількість цінних паперів, у відношенні яких торговцю надаються
повноваження проводити операції з цінними паперами власника, для
здійснення переоформлення прав власності торговець повинен надати
реєстроутримувачу копію доручення (розпорядження) торговцю від
власника на продаж або придбання цінних паперів конкретного
випуску та кількості (порядок роботи з вказаними у цьому пункті
документами визначено в п.7.8 цього Положення).
Реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в п.7.2 цього
Положення стосовно вищевказаного пакета документів, виконувати
протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів. Такого
терміну реєстроутримувач повинен додержуватись при наданні йому
пакета документів, який містить не більше 50 операцій
перереєстрації прав власності в межах одного емітента. Якщо таких
операцій більше, то при умові оплати послуг реєстроутримувача
строк проведення операцій визначається за домовленістю між
реєстроутримувачем та особою, що надає такий пакет документів, але
не пізніше семи робочих днів. ( Абзац одинадцятий пункту 7.16 в
редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від
19.06.2001 )
7.16-1. Унесення в систему реєстру змін у результаті передачі
власником акцій в статутний фонд юридичної особи здійснюється
реєстроутримувачем на підставі надання йому таких документів:
- передавального розпорядження від зареєстрованої особи;
- нотаріально засвідченої копії протоколу установчих зборів
та документів щодо формування статутного фонду юридичної особи;
- нотаріально засвідченої копії установчого договору;
- сертифіката цінних паперів, (залишається у
реєстроутримувача), а також переліку документів згідно з пунктом
5.4 цього Положення для відкриття особового рахунку юридичній
особі.
( Розділ 7 доповнено пунктом 7.16-1 згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
7.17. Внесення у систему реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за наслідками успадкування.
Внесення у систему реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за наслідками успадкування
здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких
документів:
- оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про
право на спадщину (передається реєстроутримувачу);
- сертифіката цінних паперів (при документарній формі випуску
цінних паперів) (передається реєстроутримувачу).
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього
Положення, стосовно вищевказаного пакету документів виконати
протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.
7.18. Унесення у систему реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за рішенням суду.
Унесення у систему реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за рішенням (вироком) суду, що
набрало законної сили, здійснюється реєстроутримувачем на підставі
подання копії або виписки з вироку суду (у кримінальних справах)
або з рішення суду (у господарських або цивільних справах), яка
засвідчена підписом судді та печаткою суду (передається
реєстроутримувачу).
Якщо рішенням (вироком) суду визначено позбавлення певних
осіб права власності на іменні цінні папери, то внесення змін до
системи реєстру здійснюється відповідно до зазначених документів,
в яких визначено осіб, до яких переходить таке право власності на
цінні папери, та цінні папери, за якими воно переходить.
Якщо рішенням (вироком) суду визначено, що нові власники
будуть установлені шляхом реалізації іменних цінних паперів,
передбаченої чинним законодавством, то додатково до вищевказаних
документів реєстроутримувачу подається документ, який підтверджує
згідно з чинним законодавством набуття відповідними особами
(новими власниками) права власності на такі цінні папери.
До визначення нових власників зазначених цінних паперів цінні
папери попередніх власників блокуються.
Раніше оформлений сертифікат на ім'я власника цінних паперів,
якого за рішенням (вироком) суду позбавлено права власності на
цінні папери, уважається недійсним з дати набрання рішенням
(вироком) суду законної сили.
Сертифікат, не наданий реєстроутримувачу разом з документом,
що підтверджує рішення суду, уважається недійсним, про що
реєстроутримувачем здійснюється відповідний запис у журналі обліку
сертифікатів іменних цінних паперів та повідомляється особі, на
ім'я якої він був оформлений. Факт про визнання сертифіката
недійсним має бути повідомлений Комісії протягом двох робочих
днів. Інформація опубліковується в періодичному виданні Комісії.
Реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в п.7.2 цього
Положення стосовно вищевказаного пакету документів, виконати
протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.
( Пункт 7.18 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
7.18-1. Унесення у систему реєстру записів у зв'язку зі
зміною організаційно - правової форми.
Унесення у систему реєстру записів у зв'язку зі зміною
організаційно-правової форми здійснюється на підставі подання
таких документів, засвідчених новостворюваною юридичною особою:
- нотаріально засвідченої копії виписки з протоколу загальних
зборів з рішенням про перетворення;
- нотаріально засвідченої копії свідоцтва про державну
реєстрацію новоствореного підприємства;
- нотаріально засвідченої копії документа, на підставі якого
згідно з чинним законодавством здійснюється перехід прав власності
на іменні цінні папери при перетворенні;
- анкети новоствореного підприємства.
( Розділ 7 доповнено пунктом 7.18-1 згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
7.19. Операції переміщення цінних паперів на рахунках
номінальних утримувачів.
Іменні цінні папери, які знерухомлені в депозитарній
установі, повинні бути занесені до системи реєстру на особовий
рахунок такої депозитарної установи, відкритий для неї як
номінального утримувача.
До операцій, які здійснюються на рахунках номінальних
утримувачів, відноситься: ( Абзац третій пункту 7.19 в редакції
Наказу Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
- знерухомлення іменних цінних паперів;
- переведення знерухомлених іменних цінних паперів в
документарну форму;
- переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка
номінального утримувача-зберігача на рахунок номінального
утримувача-депозитарія;
- переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка
номінального утримувача-депозитарія на рахунок номінального
утримувача-зберігача.
Всі дії, визначені у п.7.2 цього Положення, стосовно операцій
переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів
здійснюються реєстроутримувачем на підставі подання документів,
визначених в пунктах 7.19.1-7.19.4 цього Положення, протягом п'яти
робочих днів від дати отримання таких документів.
Пакети документів щодо здійснення вищевказаних операцій
подаються реєстроутримувачу уповноваженими особами депозитарних
установ.
Щодо договорів на відкриття рахунків у цінних паперах у
зберігачів або депозитарних договорів може застосовуватись
процедура обробки, що визначена в останній частині пункту 7.8
цього Положення.
7.19.1. Знерухомлення іменних цінних паперів.
Внесення у систему реєстру записів про переміщення іменних
цінних паперів з особового рахунка власника на особовий рахунок
зберігача в якості номінального утримувача у зв'язку із
знерухомленням здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання
таких документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені
зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);
- сертифіката цінних паперів власника, які знерухомлюються
(при документарній формі випуску цінних паперів), (погашається та
залишається у реєстроутримувача);
- у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як
номінальний утримувач і має документи, що підтверджують облік на
його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за
попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу
(погашаються та залишаються у реєстроутримувача);
- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього
Положення копії договору на відкриття рахунка у цінних паперах,
укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на особовому
рахунку якої обліковуються цінні папери, що знерухомлюються
(залишається у реєстроутримувача);
- у разі укладання договору за участю третіх осіб -
оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які
підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб
щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені
зареєстрованої особи (порядок роботи з вказаними документами
визначено в п.7.8 цього Положення).
У разі переведення іменних цінних паперів з особового рахунка
власника на особовий рахунок депозитарія як номінального
утримувача у зв'язку із знерухомленням реєстроутримувачу має
додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог
цього Положення копія депозитарного договору, укладеного між
депозитарієм та зберігачем, у якого власнику було відкрито рахунок
у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).
7.19.2. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів в
документарну форму.
Внесення у систему реєстру записів про переміщення іменних
цінних паперів з особового рахунка зберігача в якості номінального
утримувача на особовий рахунок власника у зв'язку з переведенням
знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму
здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких
документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені
зберігача (залишається у реєстроутримувача);
- у разі, якщо зберігач має документи, які підтверджують
облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були
знерухомлені, такі документи подаються реєстроутримувачу
(погашаються та залишаються у реєстроутримувача);
- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього
Положення копії договору на відкриття рахунка у цінних паперах,
укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на ім'я якої
переводяться цінні папери з рахунка номінального утримувача
(залишається у реєстроутримувача);
- у разі укладання договору за участю третіх осіб -
оригіналів або нотаріально засвідчених копій документів, які
підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб
щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені
зареєстрованої особи (порядок роботи з вказаними документами
визначено в п.7.8 цього Положення).
У разі переведення знерухомлених іменних цінних паперів в
документарну форму з особового рахунка депозитарія як номінального
утримувача на особовий рахунок власника реєстроутримувачу має
додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог
цього Положення копія депозитарного договору, укладеного між
депозитарієм та зберігачем, у якого власнику було відкрито рахунок
у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).
7.19.3. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів з
рахунка номінального утримувача-зберігача на рахунок номінального
утримувача-депозитарія.
Внесення до системи реєстру записів про переміщення іменних
цінних паперів з особового рахунка номінального
утримувача-зберігача на особовий рахунок номінального
утримувача-депозитарія у зв'язку зі зміною місця зберігання
здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких
документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені
номінального утримувача-зберігача (залишається у
реєстроутримувача);
- документи, що підтверджують облік на особовому рахунку
номінального утримувача-зберігача цінних паперів, що були
знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається
у реєстроутримувача);
- у разі, якщо депозитарій зареєстрований у системі реєстру
як номінальний утримувач і має документи, які підтверджують облік
на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за
попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу
(погашаються та залишаються у реєстроутримувача);
- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього
Положення копії депозитарного договору, укладеного між зберігачем
та депозитарієм, у разі, якщо за попередніми операціями такий
договір не подавався до реєстроутримувача (залишається у
реєстроутримувача).
7.19.4. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів з
рахунка номінального утримувача-депозитарія на рахунок
номінального утримувача-зберігача.
Внесення до системи реєстру записів про переміщення іменних
цінних паперів з особового рахунка номінального
утримувача-депозитарія на особовий рахунок номінального
утримувача-зберігача у зв'язку зі зміною місця зберігання
здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких
документів:
- передавального розпорядження, складеного від імені
номінального утримувача-депозитарія (залишається у
реєстроутримувача);
- документи, які підтверджують облік на особовому рахунку
номінального утримувача-депозитарія цінних паперів, що були
знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається
у реєстроутримувача);
- у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як
номінальний утримувач і має документи, які підтверджують облік на
його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за
попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу
(погашаються та залишаються у реєстроутримувача).
7.20. Внесення в систему реєстру записів про передачу цінних
паперів під заставу або припинення застави. Внесення до системи
реєстру записів про передачу цінних паперів в заставу здійснюється
реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:
- розпорядження застави, підписаного від імені
зареєстрованого в системі реєстру власника цінних паперів, який
виступає заставодавцем (залишається у реєстроутримувача);
- оригіналу або нотаріально засвідченої копії договору
застави або іншого договору, забезпеченням якого є застава іменних
цінних паперів (залишається у реєстроутримувача).
Внесення до системи реєстру записів про припинення застави
здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких
документів:
- розпорядження застави, підписаного від імені
зареєстрованого в системі реєстру заставодержателя цінних паперів
(залишається у реєстроутримувача);
- оригіналу або нотаріально засвідченої копії документу, який
підтверджує припинення існування застави іменних цінних паперів
(залишається у реєстроутримувача).
Після внесення до реєстру відповідного запису про обтяження
іменних цінних паперів зобов'язаннями Реєстратор повинен видати
зареєстрованим заставодавцю та заставодержателю або уповноваженим
ними особам виписки з реєстру про операцію на особових рахунках.
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього
Положення, стосовно вищевказаного пакету документів виконати
протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів.
7.21. Внесення змін в зв'язку з блокуванням цінних паперів.
Блокування цінних паперів на особовому рахунку може здійснюватись
у випадках:
- рішення зареєстрованої особи про обтяження цінних паперів,
що обліковуються на її особовому рахунку, зобов'язаннями згідно з
умовами угоди про їх відчуження;
- рішення державного органу або установи про блокування
особового рахунка зареєстрованої особи в зв'язку з встановленням
відповідним органом, в межах наданих йому чинним законодавством
повноважень, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
- смерті фізичної особи - власника цінних паперів;
- ліквідації або реорганізації юридичної особи,
зареєстрованої в системі реєстру;
- передачі іменних цінних паперів під заставу.
Блокування цінних паперів зареєстрованої особи здійснюється
реєстроутримувачем на підставі подання документів, визначених в
пунктах 7.21.1-7.21.5 цього Положення, протягом п'яти робочих днів
від дати прийняття таких документів.
Блокування цінних паперів припиняється реєстроутримувачем за
умови припинення існування обтяжень, встановлених щодо цінних
паперів.
Підставою для внесення реєстроутримувачем в систему реєстру
змін щодо припинення блокування цінних паперів є:
- закінчення встановленого терміну обтяження цінних паперів
зобов'язаннями у разі блокування на визначений термін;
- розпорядження про припинення блокування, до якого додаються
документи, які підтверджують, що підстава блокування перестала
існувати (підтвердження про повне виконання заставодавцем своїх
зобов'язань, виконання рішень органів судової або державної
виконавчої влади, свідоцтво про право на спадщину тощо) у разі
блокування до настання визначеної події.
7.21.1. Блокування цінних паперів за вимогою зареєстрованої
особи-власника здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання
таких документів:
- письмового розпорядження зареєстрованої особи - власника
про здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів, що
обліковуються на її особовому рахунку У розпорядженні визначаються
вид, випуск, категорія, кількість цінних паперів, зміст обтяження,
термін дії блокування або подія, яка призводить до відміни
блокування (передається реєстроутримувачу);
- оригіналу або нотаріально засвідченої копії документу, що
підтверджує виникнення обтяження цінних паперів зобов'язаннями,
щодо яких зареєстрованою особою вимагається здійснення блокування
(передається реєстроутримувачу).
7.21.2. Блокування цінних паперів за рішенням державного
органу або установи здійснюється реєстроутримувачем на підставі
подання таких документів:
- письмового розпорядження державного органу або установи про
здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунка
зареєстрованої особи у зв'язку з встановленням вказаними органами,
відповідно до наданих їм чинним законодавством повноважень;
- копії документу, яким підтверджується рішення державного
органу або установи про встановлення певних обтяжень щодо цінних
паперів зареєстрованої особи. Копія повинна бути засвідчена
підписом посадової особи та печаткою установи, яка прийняла
відповідне рішення (передається реєстроутримувачу).
7.21.3. Блокування цінних паперів у випадку смерті фізичної
особи - власника цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем на
підставі подання оригіналу або нотаріально засвідченої копії
свідоцтва про смерть (передається реєстроутримувачу) (порядок
роботи з вказаним документом визначено в п.7.8 цього Положення.
При цьому ксерокопія вказаного документа засвідчується тільки
уповноваженим працівником реєстроутримувача).
7.21.4. Блокування цінних паперів зареєстрованої особи -
юридичної особи - у випадку прийняття рішення щодо ліквідації або
реорганізації юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на
підставі подання таких документів:
- письмового розпорядження органу, який прийняв рішення про
ліквідацію або реорганізацію юридичної особи, про здійснення
реєстроутримувачем блокування особового рахунку цієї особи;
- копії рішення про ліквідацію або реорганізацію юридичної
особи, засвідчену органом, який прийняв відповідне рішення.
7.21.5. Блокування цінних паперів на особовому рахунку
зареєстрованої особи у зв'язку з передачею цінних паперів в
заставу здійснюється реєстроутримувачем під час внесення
реєстроутримувачем змін до системи реєстру в зв'язку з передачею
зареєстрованою особою цінних паперів в заставу на підставі
документів, визначених в пункті 7.20 цього Положення.
7.22. Внесення до системи реєстру змін в результаті придбання
емітентом власних цінних паперів.
Внесення до системи реєстру змін на підставі здійснення
емітентом викупу власних цінних паперів здійснюється
реєстроутримувачем в разі представлення наступних документів:
- оригіналу або копії рішення відповідного органу управління
емітента про придбання емітентом власних цінних паперів. Копія
рішення повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою
емітента з позначкою "згідно з оригіналом";
- передавального розпорядження від зареєстрованої особи
(передається реєстроутримувачу);
- сертифіката цінних паперів власника; ( Абзац п'ятий пункту
7.22 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 )
від 19.06.2001 )
- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього
Положення копії цивільно-правової угоди, відповідно до якої право
власності на цінні папери перейшло від зареєстрованої особи до
емітента (передається реєстроутримувачу).
Викуплені емітентом цінні папери перераховуються з особового
рахунка зареєстрованої особи на особовий рахунок емітента.
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього
Положення, стосовно отриманого вищевказаного пакету документів
виконати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття
документів.
7.23. Внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення
емітентом корпоративних операцій.
Внесення до системи реєстру змін на підставі здійснення
емітентом корпоративних операцій здійснюється реєстроутримувачем в
разі представлення наступних документів:
- письмового звернення емітента про внесення змін до реєстру
на підставі здійснення емітентом корпоративної операції,
засвідченого підписом керівника та печаткою емітента;
- оригіналу або копії протоколу рішення відповідного органу
управління емітента про здійснення корпоративної операції. Копія
протоколу повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою
емітента з позначкою "згідно з оригіналом";
- копії свідоцтва про державну реєстрацію змін щодо умов
емісії іменних цінних паперів, засвідченого нотаріально чи
органом, який видав свідоцтво;
- для корпоративної операції по акціях - копії установчих
документів з внесенням відповідних змін (або самі зміни),
засвідчені нотаріально чи органом, який зареєстрував зміни.
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього
Положення, стосовно отриманого вищевказаного пакету документів
виконати протягом десяти робочих днів від дати прийняття
документів.
7.24. Обробка запитів щодо особових рахунків окремих
зареєстрованих осіб.
Підставою для видачі виписки з реєстру може бути:
- запит зареєстрованої особи на отримання виписки з реєстру
про стан особового рахунка або про операції по особовому рахунку
за період. У випадку одержання запиту про кількість та тип цінних
паперів, що належать зареєстрованій особі, яка зробила запит,
реєстроутримувач робить виписку та надсилає її зареєстрованій
особі;
- запит від органу державної виконавчої влади відповідно до
їх компетенції;
- реєстрація переходу прав власності. При реєстрації переходу
прав власності на цінні папери Реєстратор повинен видати виписку з
реєстру про стан особового рахунка новій зареєстрованій особі.
Виписка такого типу надсилається також колишньому власнику або
номінальному утримувачу у таких випадках:
- якщо реєстрація переходу прав власності на цінні папери
здійснювалась без безпосередньої присутності колишньої
зареєстрованої особи або уповноваженої нею особи;
- якщо у колишньої зареєстрованої особи залишились на
особовому рахунку цінні папери даного виду, випуску і категорії;
- доручення зареєстрованої особи або емітента про направлення
зареєстрованій особі виписки у встановлений термін незалежно від
того, чи здійснювались будь-які операції на її особовому рахунку.
Всі види запитів, за якими реєстроутримувач повинен надавати
інформацію щодо особових рахунків зареєстрованих осіб, мають
складатись та подаватись реєстроутримувачу у письмовій формі.
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього
Положення, стосовно запиту на отримання виписки виконати протягом
п'яти робочих днів від дати прийняття запиту.
7.25. Порядок оформлення та терміни виконання запитів
емітента до реєстратора, зберігача та депозитарію встановлюються
договором на ведення реєстру. Запит емітента на складання реєстру
повинен бути виконаний не пізніше десяти робочих днів від дати
його надходження до реєстратора, якщо в ньому не встановлено
пізнішої дати. Наявність заборгованості емітента перед
реєстратором може бути підставою для відмови в наданні реєстру
емітенту, крім випадку надання реєстру емітенту для проведення
загальних зборів за умови, якщо це визначено в договорі. ( Пункт
7.25 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 )
від 19.06.2001 )
7.26. Внесення в систему реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх в
процесі приватизації.
Внесення в систему реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх в
процесі приватизації здійснюється реєстроутримувачем при наданні
таких документів:
- розпорядження про внесення відомостей до реєстру власників
іменних цінних паперів, засвідчене підписом посадової особи та
печаткою відповідного органу приватизації;
- документи щодо продажу акцій в процесі приватизації, які
містять інформацію про власників іменних акцій для внесення до
системи реєстру за результатами завершення певного етапу продажу
акцій. Вказані документи визначаються Фондом державного майна
України за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку. За результатами продажу акцій на сертифікатних
аукціонах за приватизаційні майнові та компенсаційні сертифікати
таким документом є перелік власників акцій, завірені підписом
уповноваженої особи та печаткою регіонального центру сертифікатних
аукціонів.
Реєстроутримувач повинен всі дії, визначені у п.7.2 цього
Положення, стосовно отриманого пакету документів виконати протягом
терміну, встановленого чинним законодавством щодо внесення змін до
реєстру власників іменних цінних паперів за результатами
завершення певного етапу продажу акцій в процесі приватизації.
7.27. Припинення повноважень уповноважених осіб, інформація
про яких внесена до системи реєстру, здійснюється у зв'язку з
закінченням терміну дії повноважень або за розпорядженням
зареєстрованої особи, якою були надані такі повноваження, в
порядку, встановленому чинним законодавством.
7.27-1. Внесення змін до системи реєстру при розрахунках з
власниками інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів,
створених до набрання чинності Закону України "Про інститути
спільного інвестування" ( 2299-14 ).
При розрахунках з учасниками в разі ліквідації інвестиційного
фонду реєстроутримувачу надаються:
- розпорядження про внесення змін до реєстру;
- перелік учасників інвестиційного (взаємного) фонду, яким
необхідно закрити особові рахунки у зв'язку з розрахунками та
відомості про анульовані інвестиційні сертифікати, що завіряється
керівником та засвідчується печаткою.
( Розділ 7 доповнено пунктом 7.27-1 згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
7.28. У разі виявлення помилок у системі реєстру, допущених
з вини реєстроутримувача (-ів), реєстроутримувач, що веде реєстр
на час виявлення помилок, повинен провести розслідування причин,
що призвели до помилок, та провести коригувальну операцію у
системі реєстру. Таке розслідування повинно тривати не більше
десяти робочих днів від дати виявлення помилок та закінчитися
оформленням письмового розпорядження керівника реєстроутримувача
про проведення коригувальної операції. Коригувальна операція
проводиться на підставі письмового розпорядження керівника
реєстроутримувача протягом двох робочих днів від дати оформлення
розпорядження. Таке розпорядження реєструється у порядку,
установленому цим Положенням для документів, що є підставою для
внесення змін до системи реєстру. Проведення коригувальної
операції, пов'язаної з оформленням у системі реєстру змін у
зв'язку з виправленням помилок, відображається у системі реєстру
(у журналах, на особових рахунках) у порядку, установленому цим
Положенням для змін до системи реєстру.
У день проведення коригувальної операції реєстроутримувач
зобов'язаний направити письмове повідомлення особам, щодо яких
була проведена така операція. До повідомлення додається виписка
про проведену коригувальну операцію та про стан особового рахунку
за результатами її виконання.
Якщо в результаті помилкового запису в системі реєстру
зареєстрованій особі був виданий сертифікат цінних паперів або
тимчасове свідоцтво про право власності на іменні цінні папери,
або свідоцтво про знерухомлення з помилковими даними, то цей
документ з дати проведення коригувальної операції визнається
таким, що втратив чинність, з відповідним відображенням цього
факту в системі реєстру та з обов'язковим повідомленням особи, на
ім'я якої він був оформлений, про його недійсність та обов'язкову
заміну в реєстроутримувача на новий. Цей факт зазначається у
повідомленні, яке направляється за результатами виконання
коригувальної операції. Інформація опубліковується в періодичному
виданні Комісії.
Коригувальна операція, що проводиться реєстроутримувачем
самостійно для виправлення допущених помилок у системі реєстру, не
повинна призводити до позбавлення прав власності на цінні папери в
останнього зареєстрованого в системі реєстру їх власника, якщо
наявні в реєстроутримувача документи підтверджують згідно з чинним
законодавством право власності цієї особи на вказані цінні папери
у зареєстрованій в системі реєстру кількості. Такі зміни вносяться
реєстроутримувачем у систему реєстру або за письмовим
розпорядженням (згодою) цієї особи, або за рішенням суду.
Реєстроутримувач не має права самостійно здійснювати
коригувальну операцію, якщо помилка виникла не з вини
реєстроутримувача, а містилась у документах, на підставі яких
виконана операція в системі реєстру. Якщо виправлення цих помилок
пов'язане зі змінами кількості цінних паперів на особових
рахунках, то такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему
реєстру за письмовим повідомленням особи, яка допустила помилку.
Якщо виправлення цих помилок не стосується зміни кількості цінних
паперів на особових рахунках, то такі зміни вносяться
реєстроутримувачем у систему реєстру за письмовою заявою чи згодою
зареєстрованої особи, на особовому рахунку якої здійснюється
виправлення. У разі відсутності письмових розпоряджень або
звернень від зареєстрованих осіб вищевказані зміни вносяться в
систему реєстру або за зверненням установи, яка оформлювала
документи, у яких містяться помилки, або за рішенням суду.
З метою отримання вищевказаних розпорядчих документів від
зареєстрованих осіб чи осіб, які готували документи, якщо вони
необхідні для виправлення помилок у системі реєстру,
реєстроутримувач не пізніше трьох робочих днів з моменту
з'ясування причин, що призвели до помилки, направляє письмове
повідомлення зареєстрованим особам, відносно яких допущено
помилку. У цьому повідомленні зазначаються факт виявлення помилки
та необхідність отримання відповідного розпорядчого документа для
її виправлення. За потреби наявності розпорядчих документів для
виправлення помилок реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в
п.7.2 цього Положення, щодо виправлення виявлених помилок виконати
протягом п'яти робочих днів від дати отримання розпорядчих
документів.
За проведення визначених у цьому пункті операцій
реєстроутримувач має право вимагати плату з осіб, винних у
допущених помилках, в установленому чинним законодавством порядку.
При цьому відсутність оплати не може бути приводом для невиконання
реєстроутримувачем цих операцій у порядку та в терміни, визначені
в цьому пункті.
Реєстроутримувач зобов'язаний протягом наступного робочого
дня з дати проведення коригувальної операції надіслати
рекомендованим листом до Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку повідомлення про проведення коригувальної
операції. Разом із повідомленням надсилаються завірені підписом
керівника реєстроутримувача та печаткою реєстроутримувача копії
таких документів:
- розпорядження керівника реєстроутримувача про проведення
коригувальної операції;
- висновок внутрішнього розслідування, проведеного
реєстроутримувачем за фактом виявлення помилок у системі реєстру;
- документи, що були підставою для проведення коригувальної
операції;
- повідомлення зареєстрованим у системі реєстру особам,
стосовно рахунків яких була проведена коригувальна операція, із
зазначенням стану їх особових рахунків після проведення
коригувальної операції.
( Пункт 7.28 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Розділ 8. Порядок передачі реєстру
8.1. При передачі реєстру власників іменних цінних паперів
від одного реєстроутримувача до іншого повинні передаватися такі
документи та інформація системи реєстру:
- реєстр власників іменних цінних паперів, складений на дату
закриття реєстру. Реєстр повинен бути засвідчений підписом
уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток
печатки реєстроутримувача. Сторінки реєстру повинні бути
пронумеровані та прошиті;
- копії первинних документів про існуючі в реєстрі обтяження
цінних паперів зобов'язаннями;
- копії первинних документів про існуючих уповноважених осіб
власників іменних цінних паперів;
- копії анкет зареєстрованих осіб;
- копії журналу обліку записів в реєстрі і журналу виданих,
погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів за весь
період ведення реєстру реєстроутримувачем, який передає реєстр;
- копії документів, що визначені в пункті 5.1 цього
Положення;
- копії зареєстрованої інформації про випуск іменних цінних
паперів;
- копії свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних
паперів;
- бланки сертифікатів цінних паперів.
Копії вищезазначених документів повинні бути засвідчені
підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити
відбиток печатки реєстроутримувача, який передає реєстр.
8.2. Передача реєстру здійснюється у таких випадках:
- одностороннє припинення дії договору на ведення реєстру між
реєстроутримувачем та емітентом;
- припинення дії договору на ведення реєстру між
реєстроутримувачем та емітентом при згоді сторін;
- припинення дії договору на ведення реєстру між
реєстроутримувачем та емітентом у зв'язку із закінченням терміну
його дії;
- анулювання дії Дозволу на здійснення діяльності щодо
ведення реєстрів власників іменних цінних паперів
реєстроутримувачу;
- припинення реєстроутримувачем діяльності щодо ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів по закінченню терміну
дії Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів;
- перевищення максимальної кількості власників іменних цінних
паперів, встановленої Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку для організації самостійного ведення реєстру
емітентом.
8.3. Передача реєстру здійснюється новому реєстроутримувачу,
з яким емітент уклав договір на ведення реєстру, або емітенту,
якщо на дату закриття реєстру кількість власників у реєстрі
становить менш ніж 500.
8.4. Договір на ведення реєстру повинен передбачати право
емітента та реєстроутримувача на припинення дії договору на
ведення реєстру в односторонньому порядку, а також порядок та
умови передачі реєстру та відшкодування реєстроутримувачу
видатків, які пов'язані з передачею реєстру, відповідальність
реєстроутримувача перед емітентом за збереження документів
протягом трьох років після припинення ведення реєстру.
Реєстроутримувач здійснює передачу реєстру за умови оплати
емітентом послуг щодо ведення системи реєстру та його передачі,
якщо інше не передбачено договором на ведення реєстру.
В разі анулювання дії Дозволу реєстратора несплата емітентом
послуг щодо ведення системи реєстру та його передачі не є
підставою для відмови реєстратора в передачі реєстру.
8.5. У випадку припинення дії договору на ведення реєстру в
односторонньому порядку сторона, яка прийняла таке рішення та
визначила дату припинення дії договору, повинна у письмовій формі
повідомити другу сторону про припинення дії договору не менш ніж
за 45 календарних днів до дати припинення дії договору.
8.6. У випадку припинення дії договору на ведення реєстру в
зв'язку із закінченням терміну його дії сторона, яка відмовляється
від продовження дії договору, повинна у письмовій формі повідомити
другу сторону про припинення дії договору не менш ніж за ЗО
календарних днів до дати закінчення терміну дії договору.
8.7. У разі анулювання Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку дії ліцензії реєстроутримувач зобов'язаний за
погодженням з емітентами, реєстри яких він веде, призначити дату
закриття реєстрів. Дата передачі системи реєстру не повинна бути
пізніше ніж 10 робочих днів від дати вступу в силу рішення про
анулювання дії ліцензії, крім випадків, коли рішенням про
анулювання дії ліцензії прямо встановлено пізнішу дату закриття
реєстрів. При цьому реєстроутримувач, дію ліцензії якого
анульовано, зобов'язаний передати реєстр у термін не пізніше ніж 3
робочі дні від дати вступу в силу рішення про анулювання дії
ліцензії. ( Абзац перший пункту 8.7 в редакції Наказу
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Реєстратор, дія Дозволу якого анульована, протягом двох
календарних днів від дати вступу в силу відповідної постанови,
зобов'язаний у письмовій формі повідомити всіх емітентів, з якими
даний реєстратор уклав договори про ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, про анулювання дії Дозволу із зазначенням
дати набрання чинності рішенням про анулювання.
8.8. У випадку припинення діяльності щодо ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів по закінченню терміну дії
Дозволу, реєстратор зобов'язаний повідомити емітента про
припинення дії договору не менш ніж за ЗО календарних днів до дати
закінчення терміну дії Дозволу.
8.9. У випадку перевищення встановленої Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку максимальної кількості власників
іменних цінних паперів для організації самостійного ведення
реєстру емітент, який самостійно веде реєстр, зобов'язаний
заключити договір з реєстратором та передати реєстр протягом ЗО
днів від дати отримання емітентом розпорядження про внесення
відомостей про власників іменних цінних паперів до системи
реєстру, яке призвело до перевищення граничної кількості
власників.
8.10. Емітент, реєстроутримувач, що здійснював ведення
реєстру та новий реєстроутримувач, до якого передається ведення
реєстру емітента, повинні забезпечити передачу реєстру протягом
п'яти робочих днів від дати закриття реєстру, установленої
відповідно до вимог цього Положення.
Датою закриття реєстру є:
- дата припинення дії договору про ведення реєстру;
- дата вступу в силу рішення про анулювання ліцензії;
- установлена вимогами п. 8.7 цього Положення дата передачі
реєстру в разі анулювання дії ліцензії на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів: діяльності щодо ведення
реєстру власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу;
- дата закінчення терміну дії ліцензії;
- при перевищенні встановленої для організації самостійного
ведення реєстру емітентом максимальної кількості власників -
установлена вимогами п. 8.9 цього Положення дата передачі
емітентом власного реєстру.
Емітент зобов'язаний інформувати реєстроутримувача, який веде
систему реєстру, про призначення нового реєстроутримувача. Дата
закриття реєстру відміняється сторонами, якщо до початку її дії
емітент не призначив нового реєстроутримувача відповідно до вимог
цього Положення.
Нова дата закриття реєстру визначається сторонами за згодою
(у разі недосягнення згоди кожна з сторін має право звернутися до
суду). До призначення нової дати закриття реєстру ведення реєстру
емітента здійснює попередній рестроутримувач.
Реєстроутримувач здійснює передачу реєстру новому
реєстроутримувачу за умови оплати емітентом послуг щодо ведення
системи реєстру та його передачі.
У разі відмови реєстратора від ведення реєстру або
неможливості здійснення ним цього виду діяльності всі документи
системи реєстру передаються уповноваженому на зберігання.
Уповноваженим на зберігання може бути емітент, Національний
депозитарій України.
Прийняття документів системи реєстру повинно бути виконано
уповноваженим на зберігання не пізніше 5 робочих днів. Передача
оформлюється актом приймання-передавання, який підписується
реєстроутримувачем та уповноваженим на зберігання. Копія акта на
зберігання, завірена уповноваженою особою на зберігання,
направляється нею емітенту. Емітент повинен обрати
реєстроутримувача та забезпечити ведення ним реєстру згідно з
порядком, установленим цим Положенням.
Від дати закриття реєстру і передачі його на зберігання до
уповноваженого на зберігання до дати отримання системи реєстру
новим реєстроутримувачем забороняється внесення будь-яких змін у
систему реєстру.
Уповноважений на зберігання може надавати довідки щодо
системи реєстру та зареєстрованих осіб після отримання запиту.
( Пункт 8.10 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
8.11. Емітент зобов'язаний забезпечити інформування
зареєстрованих осіб про припинення дії договору на ведення реєстру
у письмовій формі не пізніше дати закриття реєстру. Повідомлення
повинне містити таку інформацію:
- повну назву, номер та дату видачі Дозволу, юридичну та
поштову адресу, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти
реєстроутримувача, який передає реєстр;
- дату передачі реєстру;
- вказівку на право зареєстрованої особи до передачі реєстру
отримати від реєстроутримувача довідку з інформацією про операції
щодо особового рахунка цієї зареєстрованої особи, які
здійснювалися реєстроутримувачем протягом всього або визначеного
зареєстрованою особою терміну до дати передачі реєстру.
Реєстроутримувач зобов'язаний протягом п'яти календарних днів від
дати отримання письмового повідомлення від зареєстрованої особи
надати вищевказану інформацію.
8.12. У випадку, якщо на момент відправлення повідомлення
емітентом визначений новий реєстроутримувач, повідомлення може
містити додатково такі відомості:
- повну назву, номер та дату видачі Дозволу, юридичну та
поштову адресу, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти
нового реєстроутримувача;
- дату набрання чинності договором на ведення реєстру з новим
реєстроутримувачем.
8.13. Передача реєстру здійснюється протягом п'яти робочих
днів від дати закриття реєстру та оформляється актом
прийому-передачі. Акт прийому-передачі підписується уповноваженою
особою реєстроутримувача, який передає реєстр, уповноваженою
особою нового реєстроутримувача та уповноваженою особою емітента.
8.14. Умовами прийняття реєстру новим реєстроутримувачем є:
- відповідність документів та інформації системи реєстру, які
передаються, вимогам, встановленим в п.8.1 цього Положення;
- відповідність кількості цінних паперів на емісійному
рахунку емітента до кількості цінних паперів на особових рахунках
зареєстрованих осіб.
В разі виявлення розбіжностей емітент та реєстроутримувач,
який передав реєстр, зобов'язані протягом п'яти робочих днів
здійснити за свій рахунок перевірку даних, які містяться в
реєстрі, з метою встановлення причин розбіжностей та їх усунення.
8.15. Новий реєстроутримувач відповідає за ведення системи
реєстру з моменту підписання сторонами акта прийому-передачі
реєстру.
8.16. 3 дати початку процедури передачі реєстру до дати
закінчення процедури передачі реєстру емітент, реєстроутримувач,
який передає реєстр, та новий реєстроутримувач не мають права
приймати розпорядження від зареєстрованих осіб на проведення
будь-яких операцій в реєстрі та здійснювати операції в реєстрі.
8.17. Емітент після закінчення процедури передачі реєстру та
підпису акта прийому-передачі зобов'язаний протягом п'яти
календарних днів у письмовій формі повідомити зареєстрованих осіб
про нового реєстроутримувача.
Повідомлення повинне містити таку інформацію:
- повну назву, номер та дату видачі Дозволу, юридичну та
поштову адресу, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти
нового реєстроутримувача;
- дату вступу в силу договору на ведення реєстру з новим
реєстроутримувачем.
У разі, якщо емітентом раніше були надіслані зареєстрованим
особам повідомлення, які містять вказану інформацію, відправлення
додаткових повідомлень не є обов'язковим.
8.18. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру
відповідно до договору про ведення реєстру, несе відповідальність
за збереження протягом трьох років від дати передачі реєстру
первинних документів, на підставі яких він здійснював зміни в
системі реєстру.
8.19. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру,
зобов'язаний протягом трьох років від дати передачі реєстру
забезпечити пред'явлення первинних документів, які були підставою
для внесення змін до системи реєстру, уповноваженим особам
емітента та нового реєстроутримувача, а також особам, які були
зареєстровані в реєстрі до дати передачі реєстру.
8.20. По закінченню терміну зберігання первинних документів,
на підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру,
реєстроутримувач зобов'язаний передати їх емітенту. Передача
оформляється актом прийому-передачі.
8.21. Реєстроутримувач, який передав реєстр, несе
відповідальність за операції, які були здійснені ним в системі
реєстру протягом періоду ведення ним реєстру власників іменних
цінних паперів.
8.22. В разі припинення діяльності реєстратором в зв'язку з
його ліквідацією останній зобов'язаний:
- протягом трьох календарних днів від дати прийняття
відповідного рішення у письмовій формі повідомити всіх емітентів,
з якими він уклав договори на ведення реєстрів, про припинення ним
діяльності щодо ведення реєстрів;
- протягом 30 календарних днів від дати прийняття
відповідного рішення здійснити передачу реєстру новому
реєстроутримувачу в порядку, встановленому цим Положенням, а також
здійснити передачу емітенту первинних документів, на підставі яких
здійснювалися зміни в системі реєстру.
Розділ 9. Про забезпечення інтересів акціонерів у разі
втрати системи реєстрів акціонерів без можливості її
відновлення власними силами реєстроутримувача
9.1. Утратою системи реєстру акціонерів акціонерного
товариства без можливості її відновлення власними силами
реєстроутримувача (далі - втрата реєстру) вважається реальна
відсутність системи реєстру у реєстроутримувача та невідновлення
її у терміни та/або в порядку, визначеному в п.9.2 цього
Положення.
9.2. Факт утрати реєстру встановлює уповноважена особа
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -
Комісія) під час розгляду справи про правопорушення на ринку
цінних паперів.
9.3. Після винесення уповноваженою особою Комісії постанови
за наслідками розгляду справи про правопорушення, якою визначено
факт утрати системи реєстру акціонерів без можливості його
відновлення власними силами реєстроутримувача, цей реєстр втрачає
чинність.
9.4. Відновлення втраченого реєстру здійснює
реєстроутримувач, призначений загальними зборами акціонерного
товариства.
Якщо реєстроутримувача, який втратив реєстр, позбавлено права
ведення реєстру (через припинення дії договору з емітентом,
унаслідок анулювання дії ліцензії тощо), то для забезпечення
можливості скликання загальних зборів, які призначатимуть нового
реєстроутримувача, та забезпечення процесу відновлення реєстру
Комісія призначає реєстратора, що має відповідну ліцензію на
здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів щодо
ведення реєстру власників іменних цінних паперів і який відновлює
систему реєстру.
Повноваження призначеного Комісією реєстратора чинні до
затвердження постійного реєстроутримувача рішенням загальних
зборів акціонерного товариства. Такі збори скликаються після
відновлення в реєстрі інформації про власників, які сукупно
володіють більш як 60 відсотками акцій такого товариства та участь
яких у загальних зборах забезпечує визнання таких зборів
правомочними відповідно до ст. 41 Закону України "Про господарські
товариства" ( 1576-12 ). Скликання та проведення таких загальних
зборів здійснюються відповідно до чинного законодавства.
9.5. З метою відновлення реєстру реєстроутримувач, на якого
покладено відновлення системи реєстру, повинен згідно з п.10.2
цього Положення здійснити відповідну публікацію у погодженому з
емітентом друкованому виданні. Указана публікація має містити таку
інформацію:
- дані про емітента (код за ЄДРПОУ, повне найменування,
місцезнаходження);
- дані про реєстроутримувача, який здійснює відновлення
системи реєстру (повне найменування, місцезнаходження, номер
ліцензії Комісії на ведення реєстру);
- дату, за станом на яку існує остання дійсна копія реєстру.
Крім того, у публікації має бути зазначено, що:
- відбулася втрата реєстру без можливості його відновлення
власними силами реєстроутримувача;
- усім особам, які є власниками акцій вказаного емітента і
інформація про яких і про належні їм акції існує в останній
дійсній копії реєстру і не змінилася, для підтвердження цієї
інформації слід надати реєстроутримувачу, який здійснює
відновлення системи реєстру, анкету акціонера, оформлену
відповідно до вимог цього Положення, та у разі, якщо емітентом
було забезпечено надання цій особі документа, що підтверджує право
власності на акції, додатково пред'явити цей документ;
- унесення до реєстру інформації про осіб, які є власниками
акцій вказаного емітента, але інформація про яких відсутня в
останній дійсній копії реєстру або змінилася порівняно з даними,
що містяться в цій копії, буде відбуватися тільки в разі надання
реєстроутримувачу, який здійснює відновлення системи реєстру,
повного комплекту документів, що підтверджує перебіг усіх
переходів прав власності до них, на належні ним акції від осіб,
інформація про яких міститься в останній дійсній копії реєстру.
9.6. Відновлення відбувається шляхом унесення змін до
реєстру, який за складом акціонерів та належних їм акцій
збігається з останньою дійсною копією реєстру.
Останньою дійсною копією реєстру визнається та, що засвідчена
реєстроутримувачем, який втратив реєстр, останньою за датою
складання - паперова копія реєстру акціонерів, яка на запит
емітента офіційно була передана йому до дати порушення Комісією
справи про втрату реєстру (далі - остання дійсна копія реєстру).
9.6.1. Для підтвердження інформації в реєстрі, який
відновлюється, про власника акцій та належні йому акції, яка
існувала в останній дійсній копії реєстру і не змінилася від того
часу і до дати звернення, такий власник (уповноважена ним особа)
подає анкету акціонера, оформлену відповідно до вимог даного
Положення. Якщо емітентом було забезпечено надання цьому власнику
документа, що підтверджує право власності на акції, то він
додатково пред'являє цей документ. Реєстроутримувач, який здійснює
відновлення системи реєстру, фіксує в системі реєстру факт
отримання анкети акціонера. Виконання дій щодо підтвердження
інформації про такого власника здійснюється для власника
безкоштовно.
9.6.2. Під час унесення до реєстру інформації про власників,
які не обліковуються в останній дійсній копії реєстру або
інформація про яких змінилася порівняно з даними, що містяться в
цій копії, реєстроутримувач, який відновлює систему реєстру,
повинен спочатку чітко відстежити у зворотному порядку повний
перебіг переходів права власності на акції від цієї особи до
власників акцій, що містяться в останній дійсній копії реєстру,
після чого (у разі визнання чинності та повної визначеності
перебігу) провести зміни щодо нього в системі реєстру. При цьому
розгляд пакета документів про наявність підстав щодо внесення змін
до реєстру відбувається відповідно до вимог даного Положення.
Вищевказані дії здійснюються для власника безкоштовно.
9.6.3. Відповідальність, визначену відповідно до чинного
законодавства, за повноту та достовірність інформації, що наведена
в документах, які подаються до реєстроутримувача під час
відновлення реєстру, покладається на осіб, які підписали та
засвідчили вказані документи, та осіб, які подають такі документи
до реєстроутримувача.
9.6.4. Після обрання загальними зборами акціонерного
товариства постійного реєстроутримувача реєстр передається
останньому в порядку, установленому в розділі 8 даного Положення.
( Положення доповнено розділом 9 згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Розділ 10. Обов'язки реєстроутримувача
10.1. Реєстроутримувач зобов'язаний:
- здійснювати відкриття особових рахунків у порядку,
встановленому цим Положенням;
- здійснювати операції по особових рахунках у порядку та у
терміни, встановлені цим Положенням;
- здійснювати реєстрацію всіх документів, які надходять до
реєстроутримувача, в журналі обліку запитів або іншому журналі, в
якому він веде облік вхідних документів;
- здійснювати перевірку повноважень уповноважених осіб;
- здійснювати підтвердження справжності підпису на
передавальному розпорядженні або перевірку наявності засвідчення
підпису на передавальному розпорядженні у порядку, встановленому
цим Положенням;
- надавати інформацію із системи реєстру в порядку, обсязі та
у терміни, встановлені цим Положенням;
- дотримуватись встановлених цим Положенням порядку та
термінів передачі інформації та документів системи реєстру іншому
реєстроутримувачу;
- надавати емітенту або особам, які мають на це право згідно
з чинним законодавством України, реєстри власників іменних цінних
паперів в порядку та у терміни, встановлені цим Положенням;
- забезпечити зберігання документів, що є підставою для
внесення записів до реєстру в порядку та протягом терміну,
встановленого цим Положенням;
- забезпечити зберігання інформації на особових рахунках в
порядку та протягом терміну, встановленого цим Положенням;
- за результатом кожної проведеної операції з цінними
паперами в системі реєстру одного емітента забезпечувати баланс
цінних паперів даного випуску (категорії); ( Абзац дванадцятий
пункту 10.1 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
- реєстратор зобов'язаний своєчасно звертатися до емітента за
наданням йому бланків сертифікатів у кількості, необхідній для
виконання реєстратором обов'язків щодо оформлення прав власності
на іменні цінні папери у документарній формі;
- реєстратор зобов'язаний приймати від емітента на
відповідальне зберігання бланки сертифікатів та забезпечити їх
використання при внесенні відповідних змін до системи реєстру.
Прийняття від емітента бланків сертифікатів цінних паперів
реєстратор повинен здійснювати з оформленням акта
прийому-передачі, в якому зазначаються кількість, серії та номери
бланків сертифікатів, що передаються. Зберігання, видачу та облік
сертифікатів цінних паперів реєстроутримувач повинен здійснювати
відповідно до вимог, встановлених Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку;
- надавати послуги щодо ведення реєстру власників іменних
цінних паперів за тарифами, максимальний розмір яких не перевищує
максимального розміру тарифів, встановленого Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку;
- вживати необхідних організаційних, технічних заходів щодо
зберігання системи реєстру як в паперовій формі, так і на
електронних носіях;
- надавати в Державну комісію з цінних паперів та фондового
ринку інформацію про осіб, які володіють більше ніж 10 відсотками
акцій емітента, за формою та в порядку, встановленому рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
05.02.98 р. N 15 ( vr015312-98 ). У випадках, які згідно з
антимонопольним законодавством передбачають направлення органам
Антимонопольного комітету повідомлення про вищевказаних осіб,
копії такої інформації надаються до територіальніх органів
Антимонопольного комітету України за місцем знаходження
реєстроутримувача. Термін надання інформації - один місяць від
дати реєстрації відповідних змін в системі реєстру;
- протягом часу, встановленого правилами ведення реєстру
реєстроутримувачем, але не менше чотирьох годин кожного робочого
дня (включаючи відокремлені підпорядковані підрозділи реєстратора)
забезпечити емітенту та зареєстрованим особам можливість надання
реєстроутримувачу розпоряджень і запитів та отримання інформації з
реєстру;
- надавати зацікавленим особам таку інформацію щодо своєї
діяльності:
- місцезнаходження, поштову адресу, номери телефону, факсу;
- місцезнаходження, поштову адресу, номери телефону, факсу
підпорядкованих підрозділів, які здійснюють ведення реєстрів, та
їх повноваження;
- інформацію про режим роботи реєстроутримувача (включаючи
відокремлені підпорядковані підрозділи реєстратора);
- форми вхідних документів для проведення операцій в реєстрі;
- перелік та вартість послуг, які надаються;
- прізвище, ім'я, по батькові керівника реєстроутримувача та
керівників його підпорядкованих підрозділів;
- інформувати (публікація в пресі, поштове повідомлення,
факсимільне повідомлення тощо) зареєстрованих осіб про зміни, що
стосуються найменування, місцезнаходження, поштової адреси
реєстроутримувача або його підпорядкованих підрозділів.
10.2. У випадку втрати або пошкодження системи реєстру
реєстроутримувач зобов'язаний:
- протягом двох робочих днів з моменту втрати або пошкодження
даних надіслати до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку або до її територіального управління регіону, в якому
розташований реєстроутримувач (а у випадку, якщо ведення реєстру
здійснює підпорядкований підрозділ реєстратора - територіальному
управлінню області, в якій він розташований), емітенту, систему
реєстру якого було пошкоджено, та подати для публікації в
друкованих органах відповідне повідомлення. Друкований орган
визначається за погодженням з емітентом;
- до повного відновлення системи реєстру припинити всі
операції з цінними паперами емітента, дані системи реєстру якого
було пошкоджено;
- відновити систему реєстру протягом 15 робочих днів з
моменту втрати або пошкодження даних та повідомити про це Державну
комісію з цінних паперів та фондового ринку або вищевказане
територіальне управління, емітента, систему реєстру якого було
пошкоджено, також подати для публікації у вищевказаному
друкованому органі відповідне повідомлення.
10.3. В разі припинення дії договору між емітентом та
реєстратором останній зобов'язаний передати інформацію та
документи системи реєстру в порядку, встановленому цим Положенням.
10.4. Реєстроутримувач несе відповідальність за невиконання
чи неналежне виконання своїх обов'язків щодо ведення реєстру,
встановлених цим Положенням та вимогами чинного законодавства.
Реєстроутримувач не несе відповідальності за:
- здійснення номінальним утримувачем операцій зі
знерухомленими цим номінальним утримувачем іменними цінними
паперами власників;
- здійснення операцій в системі реєстру у випадках
представлення як підстави для таких операцій фальсифікованих
документів, по яких не можна було виявити підробку;
- порушення, допущені при засвідченні справжності підпису
іншими особами;
- неможливість проведення операцій в системі реєстру в
зв'язку з вилученням необхідних документів державними органами.
10.5. Реєстроутримувач звітує перед Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку у відповідності до Порядку
складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності
по веденню реєстру власників іменних цінних паперів
( z0670-96 ), встановленим Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку.
10.6. Реєстроутримувач не має права:
- здійснювати операції з іменними цінними паперами, які
належать їх власникам або передані номінальним утримувачам, за
винятком операцій, що передбачаються функціями реєстроутримувача,
визначеними цим Положенням;
- пред'являти додаткові вимоги до зареєстрованих осіб або
осіб, які купують чи іншим шляхом отримують цінні папери, окрім
тих, які встановлюються цим Положенням та чинним законодавством;
- передоручати іншій особі ведення реєстрів;
- приховувати факт ведення ним реєстру певних емітентів;
- отримувати плату від зареєстрованих осіб під час формування
або внесення змін до системи реєстру за результатами первинного
розміщення випуску цінних паперів, корпоративних операцій,
придбання акцій у процесі приватизації за виконання таких дій
(операцій):
- внесення до системи реєстру інформації про власників та
інформації про належні їм цінні папери;
- видачу виписок з реєстру;
- видачу сертифікатів (тимчасових свідоцтв) цінних паперів;
- отримувати плату за надання послуг щодо ведення реєстру
власників іменних цінних паперів за тарифами, максимальний розмір
яких перевищує максимальний розмір тарифів, встановлений Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку;
- анульовувати внесені до реєстру записи;
- відміняти виконання операції відповідно до прийнятих
документів за вимогою особи, яка їх подала або її уповноваженої
особи;
- відмовляти у внесенні записів до реєстру через помилки, що
допущені реєстроутримувачем;
- самостійно припиняти діяльність щодо ведення реєстрів до
моменту передачі інформації та документів, які складають систему
реєстру в порядку, встановленому цим Положенням, іншому
реєстроутримувачу;
- вимагати винагороду від номінального утримувача за обробку
переліків власників, що надаються реєстроутримувачу номінальним
утримувачем;
- вимагати винагороду від зареєстрованих осіб за надання їм
інформації, що повинна поширюватися серед них відповідно до
розпорядження емітента;
- отримувати плату за одну операцію від кількох осіб, крім
випадків, коли такі особи за їх бажанням пропорційно оплачують
проведення відповідної операції;
- надавати інформацію особам, які її запитують, у обсягах
більших, ніж встановлені цим Положенням.
10.7. Реєстроутримувач на вимогу і за рахунок акціонерів,
які володіють у сукупності більш як 10 відсотками голосів,
зобов'язаний направити повідомлення власникам іменних акцій про
скликання позачергових зборів акціонерного товариства та провести
реєстрацію учасників зборів під час їх проведення, якщо зазначене
передбачене договором. ( Пункт 10.7 в редакції Наказу
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
10.8. Реєстроутримувач несе відповідальність за шкоду,
заподіяну зареєстрованій особі. Спори щодо відшкодування
зареєстрованій особі заподіяної реєстроутримувачем шкоди
вирішуються в судовому порядку.
Розділ 11. Обов'язки емітента та зареєстрованих осіб
11.1. Емітент зобов'язаний:
- забезпечувати ведення системи реєстру на умовах, визначених
цим Положенням (отримати Дозвіл емітента або укласти договір з
реєстратором та передати йому систему реєстру);
- надавати реєстроутримувачу визначені цим Положенням
документи для відкриття в системі реєстру особових рахунків
емітенту;
- протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідних
рішень інформувати реєстроутримувача про зміни та доповнення до
установчих документів, про зміни, що стосуються прав власників
іменних цінних паперів, щодо загальних зборів, які плануються,
нових емісій цінних паперів емітента та надавати будь-яку іншу
інформацію, що є суттєвою для ведення системи реєстру;
- надавати реєстроутримувачу інформацію щодо рішень органів
управління емітента, що стосуюється діяльності емітента, та
впливають на фактори, що є важливими для виконання
реєстроутримувачем своїх обов'язків. Вказану інформацію емітент
повинен надавати реєстроутримувачу в письмовій формі протягом
трьох робочих днів з моменту прийняття відповідного рішення,
засвідчену підписом керівника і печаткою емітента;
- за вимогою зацікавлених осіб інформувати про
реєстроутримувача, який здійснює ведення реєстру власників по
випущених емітентом іменних цінних паперах (найменування,
місцезнаходження, поштову адресу, номери телефонів, факсу
реєстроутримувача);
- забезпечувати реєстратора необхідною кількістю бланків
сертифікатів для виконання ним обов'язків щодо оформлення прав
власності на іменні цінні папери у документарній формі, надавати
переліки осіб, яким він вже видав сертифікати;
- передавати реєстратору на відповідальне зберігання бланки
сертифікатів для їх використання при оформленні прав власності на
іменні цінні папери. Передачу бланків сертифікатів цінних паперів
емітент повинен здійснювати на підставі акта прийому-передачі, в
якому зазначаються кількість, серії та номери бланків
сертифікатів, що передаються.
Укладання договору з реєстратором не звільняє емітента від
відповідальності перед власником іменних цінних паперів.
11.2. Зареєстровані особи зобов'язані:
- надавати реєстроутримувачу достовірні дані, необхідні для
внесення записів до системи реєстру;
- своєчасно надавати реєстроутримувачу інформацію щодо зміни
реквізитів анкети зареєстрованої особи з дотриманням відповідного
порядку;
- інформувати реєстроутримувача про обтяження іменних цінних
паперів зобов'язаннями;
- надавати реєстроутримувачу визначені цим Положенням
документи, необхідні для здійснення реєстроутримувачем обліку прав
власності на іменні цінні папери.
11.3. Номінальний утримувач на вимогу власника зобов'язаний
забезпечити внесення записів до системи реєстру щодо передачі
власнику раніше знерухомлених іменних цінних паперів.
Для здійснення власниками прав за цінними паперами в
порядку, установленому чинним законодавством, номінальний
утримувач на письмову вимогу реєстроутримувача зобов'язаний надати
перелік власників, для яких він є номінальним утримувачем за
станом на дату обліку в таких випадках:
- рішення емітента про проведення чергових та позачергових
загальних зборів акціонерів;
- рішення власників, що володіють у сукупності більш ніж 10
відсотками голосів, про проведення позачергових зборів у
передбаченому законодавством порядку;
- настання терміну звітності депозитарію перед емітентом
стосовно переліку власників, але не частіше одного разу на
квартал;
- рішення державних органів відповідно до їх компетенції та в
межах їх повноважень, визначених чинним законодавством;
- рішення про припинення діяльності емітента шляхом
реорганізації або ліквідації;
- інших випадках, передбачених договором про обслуговування
емісії цінних паперів, укладеним між емітентом та депозитарієм,
та/або чинним законодавством.
Номінальний утримувач зобов'язаний скласти цей перелік та
направити його реєстроутримувачу протягом трьох робочих днів від
дати отримання вимоги. Перелік повинен містити дані, необхідні для
внесення до реєстру власників іменних цінних паперів інформації
згідно з пунктами 3.3.4, 3.3.6 цього Положення. Номінальний
утримувач не може вимагати за вищевказані заходи оплати від
реєстроутримувача. В інших випадках надання таких послуг може
здійснюватися на платній основі, у межах виконання договору з
емітентом.
( Абзац пункту 11.3 виключено на підставі Наказу
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Номінальний утримувач несе відповідальність за відмову від
надання вказаних переліків реєстроутримувачу перед цим
реєстратором, емітентом та власниками згідно з чинним
законодавством.
( Пункт 11.3 із змінами, внесеними згідно з Наказом
Держкомісціннихпаперів N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Розділ 12. Доступ до системи реєстру
12.1. Доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які
мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є:
- емітент;
- зареєстровані особи;
- державні органи в межах наданих їм повноважень,
передбачених чинним законодавством.
12.2. Емітент має право отримати інформацію, що міститься в
системі реєстру, але не має права її розголошувати. Інформація
надається лише уповноваженим особам емітента за письмовим
зверненням. Письмове звернення повинно бути засвідчене підписом
керівника та печаткою емітента та містити інформацію про
уповноважену особу (посада, прізвище, ім'я, по батькові) та обсяг
інформації, яка вимагається.
12.3. Зареєстрована особа має право на отримання інформації,
що міститься на її особовому рахунку, та про всі зафіксовані в
системі реєстру зміни та події, що виникали щодо цієї
зареєстрованої особи та належних їй цінних паперів.
Зареєстрована особа має право на отримання інформації про
викуплені емітентом цінні папери.
Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації
щодо інших зареєстрованих осіб та належних їм іменних цінних
паперів.
12.4. Доступ державних органів до системи реєстру
здійснюється відповідно до чинного законодавства на підставі
письмового запиту, у якому необхідно вказати мету зазначеного
запиту, підписаного керівником або особою, якій це право надано
чинним законодавством, та засвідченого печаткою цього органу.
Відповідальні посадові особи державних органів мають право на
одержання інформації із системи реєстру в межах їх повноважень,
визначених чинним законодавством. Інформація із системи реєстру на
запити державних органів повинна видаватись лише в письмовій
формі, засвідчена підписом та печаткою керівника реєстроутримувача
зі здійсненням на першому аркуші напису "конфіденційно". ( Абзац
перший пункту 12.4 в редакції Наказу Держкомісціннихпаперів N 190
( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
Отримання інформації щодо реєстру, особових рахунків емітента
та зареєстрованих осіб, журналу обліку записів у системі реєстру,
журналу запитів, журналу виданих, погашених та втрачених
сертифікатів, документів, які є підставою для складання та
внесення змін до реєстру, може бути здійснене тільки за
постановами органів дізнання, слідства, прокуратури, постановами
та ухвалами судів, актами інших державних органів у випадках,
прямо передбачених чинним законодавством, коли здійснюється
розслідування щодо зловживань емітента з цінними паперами,
зловживань реєстроутримувача, зловживань особи, яка володіє не
менш ніж 30 відсотками статутного фонду. ( Абзац другий пункту
12.4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держкомісціннихпаперів
N 190 ( z0767-01 ) від 19.06.2001 )
У випадку розслідування справ щодо зареєстрованих осіб за
запитами названих органів реєстроутримувач подає виписки з
особового рахунка вказаної особи, копії (або оригінали) первинних
документів, на підставі яких здійснювалися операції в системі
реєстру.
Вилучення названими органами документів системи реєстру
оформлюється протоколом (актом), один з примірників якого
надається під розписку відповідній посадовій особі
реєстроутримувача.
При здійсненні вилучення документів у присутності
представників органів, які здійснюють вилучення, відповідні
посадові особи реєстроутримувача можуть зняти копії та скласти
перелік документів, що вилучаються, із зазначенням підстав та дати
їх вилучення.
Органи, що вилучили документи, забезпечують реєстроутримувачу
за його письмовим зверненням можливість зробити виписки із
реєстру, витяги, копії документів для видачі емітенту та
зареєстрованим особам.
У разі повернення вказаними органами документів, що раніше
були вилучені, такі документи приймаються під розписку відповідною
посадовою особою реєстроутримувача та разом з рішенням про
повернення підшиваються до тих же томів, з яких документи були
вилучені та в яких знаходяться постанови про вилучення, перелік та
копії таких документів.
12.5. Фонд державного майна України та його органи мають
право за письмовими запитами, підписаними керівником відповідного
органу, отримувати інформацію лише стосовно цінних паперів, які
знаходяться у власності держави та управління якими здійснює Фонд
державного майна або його регіональні відділення.
12.6. Працівники реєстроутримувача мають право доступу до
інформації із системи реєстру лише у межах, визначених у посадових
інструкціях працівників.
Доступ до інформації системи реєстру повинні мати лише особи,
які прямо задіяні на забезпечення ведення відповідної системи
реєстру.
Особи, які безпосередньо не задіяні у веденні системи
реєстру, не повинні бути допущені до інформації системи реєстру.
12.7. Всім іншим особам доступ до інформації системи реєстру
забороняється.
Розділ 13. Державний контроль за дотриманням
порядку ведення реєстрів
Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення
здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та
її територіальні управління згідно з Законом України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів" ( 448/96-ВР ).
Інші державні органи мають право здійснювати контроль щодо
порядку ведення реєстрів лише в межах повноважень, що надані їм
чинним законодавством.
Додаток 1
до Положення про порядок ведення
реєстрів власників іменних
цінних паперів, затвердженого
рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку від 26.05.98 р. N 60
Підтверджувальний напис про
засвідчення справжності підпису
"___"____________ 19__ року,
Я ___________________________________________________________
(прізвище, ініціали та посада уповноваженого працівника
реєстратора)
__________________________________________________________________
(назва юридичної особи-реєстратора)
Засвідчую справжність підпису гр.____________________________
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
який зроблено у моїй присутності. Особу гр.______________________
__________________________________________________________________
(прізвище та ініціали)
котрий (котра) підписав(ла) цей документ, встановлено на підставі
__________________________________________________________________
Зареєстровано в журналі за N _____________
Печатка Підпис
Додаток 2
до Положення про порядок ведення
реєстрів власників іменних
цінних паперів, затвердженого
рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку від 26.05.98 р. N 60
Журнал реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження
справжності підпису власника (уповноваженої особи)
------------------------------------------------------------------
|Номер|Дата |Прізвище, ім'я, по батькові|Документ, що посвідчує |
|дії |вчине-|особи, справжність підпису |особу, справжність під-|
| |ння |якої підтверджується поса- |пису якої підтверджує- |
| |дії |довою особою реєстратора |ться посадовою особою |
| | | |реєстратора (назва, но-|
| | | |мер, дата видачі, ким |
| | | |виданий) |
| | | | |
------------------------------------------------------------------
"Цінні папери України", 19 червня 1998 р.