ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
13.07.2004 N 1590
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 серпня 2004 р.
за N 955/9554
Про затвердження Професійних вимог до керівників
та головних бухгалтерів фінансових установ
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 4346 ( z0834-05 ) від 20.07.2005
N 5771 ( z0793-06 ) від 16.05.2006 )
Відповідно до вимог пунктів 7, 19 статті 28 Закону України
від 12 липня 2001 року N 2664-III ( 2664-14 ) "Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та вимог
підпункту 17 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання
ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента
України від 4 квітня 2003 року N 292/2003 ( 292/2003 ), а також з
метою державного регулювання діяльності з надання фінансових
послуг Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг
України П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Професійні вимоги до керівників та головних
бухгалтерів фінансових установ (далі - Професійні вимоги).
2. Департаменту державного регулювання та розвитку ринків
фінансових послуг (Ігнащенко В.А.) разом з юридичним управлінням
(Ткаченко Д.В.) забезпечити подання Професійних вимог до
Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та
зв'язків з громадськістю забезпечити публікацію Професійних вимог
після їх державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на
заступника Голови Комісії В.П.Левченко.
Голова Комісії В.Суслов
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва Ю.А.Авксентьєв
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
13.07.2004 N 1590
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 серпня 2004 р.
за N 955/9554
ПРОФЕСІЙНІ ВИМОГИ
до керівників та головних бухгалтерів
фінансових установ
Ці Професійні вимоги розроблені відповідно до Закону України
"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання
ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента
України від 4 квітня 2003 року N 292/2003 ( 292/2003 ), а також
вимог Положення про навчання, перепідготовку, підвищення
кваліфікації та складання екзаменів особами, які провадять
діяльність на ринках фінансових послуг, затвердженого
розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг України від 25 грудня 2003 року N 183 ( z0122-04 ) та
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 січня 2004 року
за N 122/8721.
Розділ 1. Загальні положення
1.1. У цих Професійних вимогах нижченаведене поняття
вживається в такому значенні:
керівник фінансової установи - голова виконавчого органу
(якщо виконавчий орган колегіальний), директор (президент) (якщо
виконавчий орган одноосібний) страховика, адміністратора
недержавного пенсійного фонду, кредитної спілки,
кредитно-гарантійної установи, ломбарду та інших фінансових
установ (крім банків, установ - професійних учасників фондового
ринку, інститутів спільного інвестування в частині їх діяльності
на фондовому ринку, фінансових установ, які мають статус
міжурядових міжнародних організацій, Державного казначейства
України та державних цільових фондів), голова ради недержавного
пенсійного фонду, а також особи, які їх заступають.
( Пункт 1.1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5771
( z0793-06 ) від 16.05.2006 )
1.2. Професійні вимоги визначаються рівнем освіти,
кваліфікації, досвіду, спеціалізації, достатнім для повного і
якісного виконання робіт за посадою.
1.3. Професійні вимоги поширюються на нижчезазначених осіб:
керівників фінансових установ;
головних бухгалтерів фінансових установ.
1.4. Професійні вимоги поширюються на керівників та головних
бухгалтерів таких фінансових установ:
страховиків;
адміністраторів недержавних пенсійних фондів;
кредитних спілок;
кредитно-гарантійних установ;
ломбардів;
інших фінансових установ (крім банків, установ - професійних
учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування в
частині їх діяльності на фондовому ринку, фінансових установ, які
мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державного
казначейства України та державних цільових фондів).
1.5. Згідно з вимогами законодавства України, у тому числі
відповідно до цих Професійних вимог роботодавцем розробляються та
затверджуються посадові інструкції для керівників та головних
бухгалтерів, враховуючи завдання та обов'язки, функції, права,
відповідальність осіб, які обіймають зазначені посади.
Розділ 2. Професійні вимоги
до керівників фінансових установ
2.1. Керівник фінансової установи (крім керівника
адміністратора недержавного пенсійного фонду, голови ради
недержавного пенсійного фонду) повинен відповідати таким
професійним вимогам: ( Абзац перший пункту 2.1 із змінами,
внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 5771 ( z0793-06 ) від 16.05.2006 )
а) мати вищу освіту (спеціаліст або магістр);
б) пройти підвищення кваліфікації за формою "спеціалізація"
відповідно до програм, погоджених із Державною комісією з
регулювання ринків фінансових послуг України (далі -
Держфінпослуг);
в) мати не менший ніж 5-річний загальний стаж трудової
діяльності, з якого:
стаж роботи на керівних посадах не менший двох років,
зокрема, не менший одного року на ринках фінансових послуг (для
голови правління кредитної спілки та керівника ломбарду - стаж
роботи на посадах керівників не менший одного року);
г) протягом останніх п'яти років не бути керівником,
фінансовим директором або головним бухгалтером фінансової
установи, визнаної банкрутом, підданої процедурі примусової
ліквідації або до якої було застосовано захід впливу відповідним
органом, який здійснює регулювання ринків фінансових послуг, у
вигляді відсторонення керівництва від управління фінансовою
установою та призначення тимчасової адміністрації;
ґ) не мати непогашеної судимості за умисні злочини, злочини у
сфері господарської та службової діяльності, а також не бути
позбавленим права обіймати певні посади та займатися певною
діяльністю.
2.2. Керівник адміністратора, голова ради недержавного
пенсійного фонду повинні відповідати Кваліфікаційним вимогам до
членів рад недержавних пенсійних фондів та фахівців з питань
адміністрування недержавних пенсійних фондів, затвердженим
розпорядженням Держфінпослуг від 27 листопада 2003 року N 137
( z1164-03 ) та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України
16 грудня 2003 року за N 1164/8485. ( Пункт 2.2 із змінами,
внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 5771 ( z0793-06 ) від 16.05.2006 )
2.3. При зміні керівника фінансової установи новопризначений
керівник, у разі відсутності в нього підвищення кваліфікації
згідно з підпунктом "б" пункту 2.1 цього розділу, повинен у
тримісячний строк пройти підвищення кваліфікації за формою
"спеціалізація" відповідно до програм, погоджених із
Держфінпослуг. ( Розділ 2 доповнено пунктом 2.3 згідно з
Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 4346 ( z0834-05 ) від 20.07.2005 )
Розділ 3. Професійні вимоги до головних
бухгалтерів фінансових установ
3.1. Головний бухгалтер фінансової установи повинен
відповідати таким професійним вимогам:
а) мати вищу освіту (спеціаліст, магістр);
б) пройти підвищення кваліфікації за формою "спеціалізація"
відповідно до програм, погоджених із Держфінпослуг;
в) мати стаж роботи на посадах головного бухгалтера або
бухгалтера, фінансового директора не менший двох років, зокрема,
на ринках фінансових послуг - не менший 1 року (для головного
бухгалтера кредитної спілки та ломбарду - мати стаж роботи на
посадах головного бухгалтера або бухгалтера, фінансового директора
не менший трьох років);
г) протягом останніх п'яти років не бути керівником,
фінансовим директором або головним бухгалтером фінансової
установи, визнаної банкрутом, підданої процедурі примусової
ліквідації або до якої було застосовано захід впливу відповідним
органом, який здійснює регулювання ринків фінансових послуг, у
вигляді відсторонення керівництва від управління фінансовою
установою та призначення тимчасової адміністрації;
ґ) не мати непогашеної судимості за умисні злочини, злочини у
сфері господарської та службової діяльності, а також не бути
позбавленим права обіймати певні посади та займатися певною
діяльністю.
3.2. При зміні головного бухгалтера фінансової установи
новопризначений головний бухгалтер, у разі відсутності в нього
підвищення кваліфікації згідно з підпунктом "б" пункту 3.1 цього
розділу, повинен у тримісячний строк пройти підвищення
кваліфікації за формою "спеціалізація" відповідно до програм,
погоджених із Держфінпослуг. ( Розділ 3 доповнено пунктом 3.2
згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг N 4346 ( z0834-05 ) від 20.07.2005 )
Розділ 4. Прикінцеві положення
4.1. Контроль за дотриманням цих Професійних вимог
здійснюється Держфінпослуг відповідно до законодавства України.
4.2. Керівникам фінансових установ привести посадові
інструкції у відповідність до цих Професійних вимог у термін до 1
січня 2005 року.
4.3. Фінансові установи, керівники та/або головні бухгалтери
яких не відповідають підпункту "а" пунктів 2.1, 3.1, повинні
привести свій керівний склад у відповідність до нього протягом
двох років з дня набрання чинності Професійними вимогами.
4.4. Керівникам та головним бухгалтерам фінансових установ до
1 січня 2006 року пройти підвищення кваліфікації відповідно до
підпункту "б" пунктів 2.1 розділу 2, 3.1 розділу 3 цих Професійних
вимог. ( Пункт 4.4 розділу 4 в редакції Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4346 ( z0834-05 )
від 20.07.2005 )
4.5. Керівникам та головним бухгалтерам фінансових установ
проходити підвищення кваліфікації за формою "спеціалізація"
відповідно до програм, погоджених із Держфінпослуг, кожних 3 роки.
( Розділ 4 доповнено пунктом 4.5 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4346 ( z0834-05 )
від 20.07.2005 )
Директор Департаменту
державного регулювання
та розвитку ринків
фінансових послуг В.А.Ігнащенко