ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
N 241 від 29.09.97
м.Київ
vd970929 vn241
Про впорядкування подання реєстраторами звітів щодо
діяльності по веденню реєстрів власників іменних
цінних паперів
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісія з цінних паперів та фондового ринку
N 407 ( z1015-05 ) від 19.07.2005 )
Аналіз квартальних звітів реєстраторів, отриманих Комісією,
показав, що більшість звітів підготовлено та подано з дотриманням
вимог "Порядку складання та подання квартального звіту щодо
здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних
паперів", затвердженого наказом Комісії від 27.09.96 р. N 219
( z0670-96 ) (далі - Порядок), та додаткових вимог, встановлених
наказом Комісії від 25.06.97 р. N 155 ( v0155312-97 ). Разом з тим
мають місце факти неподання звітів або некоректної роботи
реєстраторів з програмою підготовки звітів версія 1.2.2, що
призводило до помилок у поданих звітах. З метою впорядкування
підготовки та приймання звітності Н А К А З У Ю:
( Пункт 1 фактично скасовано у зв'язку із скасуванням Наказу
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 155
( v0155312-97 ) від 25.06.97, до якого вносились зміни )
1. Доповнити пункт 2 наказу Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 25.06.97 р. N 155 ( v0155312-97 ) абзацами
такого змісту:
"- управлінню нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів
Комісії приймати звіти від представників реєстраторів у разі
наявності довіреностей на виконання дій щодо подання звітів або
від керівників реєстраторів, що згідно з статутом мають
повноваження виступати від імені реєстраторів без довіреностей;
- в управлінні нагляду за інфраструктурою ринку цінних
паперів Комісії вести журнал прийняття звітів, до якого вносити
дату прийняття звіту на перевірку. До вказаного журналу, у разі
виявлення помилок у звітах, вносити дату отримання реєстратором
повідомлення про помилки та дату подання звіту на повторну
перевірку".
2. Встановити, що на етапі підготовки звітів реєстратори
мають право користуватись також програмною системою "Фондові
технології. Звіт реєстратора", версія 1.3.1.
3. Встановити, що кожне територіальне управління Комісії
приймає електронні форми звітів тільки від підпорядкованих
підрозділів реєстраторів, що знаходяться на території його області
та яким надані повноваження щодо консолідації реєстрів окремих
елементів. При цьому обов'язковими для подання є такі електронні
форми:
- "Інформація про реєстратора іменних цінних паперів".
Узагальнені показники блоку "Інформація про діяльність реєстратора
(включаючи підпорядковані підрозділи)" включають тільки
інформацію, що стосується відповідно підпорядкованого підрозділу;
- "Інформація про підрозділ, підпорядкований реєстратору";
- "Перелік посадових осіб та атестованих штатних працівників
підпорядкованого підрозділу";
- "Перелік емітентів, за збір реєстрів яких відповідає
підпорядкований підрозділ";
- Форми розділу 3. "Інформація про емітентів та про ведення
їх реєстрів" для емітентів, включених до вищезазначеного переліку;
- Форми розділу 4. "Баланси випуску іменних цінних паперів"
для емітентів, включених до вищезазначеного переліку.
Територіальні управління не мають права вимагати від
підпорядкованих підрозділів подання інформації щодо квартальних
звітів, непередбаченої в цьому пункті.
4. Управлінню нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів
Комісії підготувати файли з переліками реєстраторів окремо по
кожній області та програмну систему "Фондові технології. Звіт
реєстратора" версії 1.3.1 у вигляді електронного архівного файла,
до якого включені такі файли: eml.xls, pul.xls, q_rep.xls,
startrep.xls, tmpl_rep.xls, readme_r.doc та файли з наказом від
25.06.97 р. N 155 та цим наказом. Файли переліків реєстраторів та
архівний файл системи передати до управління
інформаційно-комп'ютерних систем та відділу координації роботи
територіальних управлінь.
5. Управлінню інформаційно-комп'ютерних систем за допомогою
комп'ютерної мережі "Астра" передати територіальним управлінням
Комісії файл з переліком реєстраторів відповідних областей та
архівний файл програмної системи "Фондові технології. Звіт
реєстратора" версії 1.3.1.
6. Відділу координації роботи територіальних управлінь
забезпечити розсилку в територіальні управління дискет з
програмною системою "Фондові інструменти. Квартальний звіт
реєстратора" версій 1.3.1 в складі файлів, визначених в п.4 цього
наказу.
7. Територіальним управлінням повідомити всіх реєстраторів
своєї області згідно з переліком реєстраторів в п.5 цього наказу
та наказу Комісії від 25.06.97 р. N 155 та надавати всім
реєстраторам за їх зверненням файли, визначені в п.4 цього наказу
у вигляді електронного архівного файла, отриманого з Комісії. При
цьому забороняється будь-яке коригування архівного файла Комісії.
8. Прес-центру Комісії забезпечити публікацію цього наказу в
засобах масової інформації.
9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена
Комісії Головка А.Т.
Голова Комісії О.Мозговий
"Українська Інвестиційна Газета", N 38, 14.10.97 р.