ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 11/1 від 10.06.97
м.Київ 
Протокол засідання Комісії
від 10 червня 1997 р. N 9

Про затвердження Порядку подання звітності торговцями цінними паперами

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Держкомісціннихпаперів N 56 (v0056312-97) від 11.11.97 N 56 (vr056312-98) від 06.05.98 N 35 (z0298-00) від 05.04.2000 ( Щодо продовження терміну подання звітності додатково див. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 374 (vr374312-02) від 05.11.2002 ) ( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 279 (z1122-04) від 08.06.2004 N 1449 (z0052-07) від 12.12.2006 )
З метою впорядкування механізму контролю за діяльністю торговців цінними паперами та у зв'язку з прийняттям Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ПОСТАНОВЛЯЄ:
( Пункт 1 втратив чинність на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 279 (z1122-04) від 08.06.2004 )
2. Затвердити Зміни до Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 вересня 1996 року N 203-а (z0585-96) (додаток N 2).
( Пункт 3 фактично втратив чинність у зв'язку з втратою чинності Наказу Держкомісціннихпаперів N 331 (z0743-96) від 23.12.96, до якого вносились зміни )
3. Затвердити Зміни до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 331 (z0743-96) (додаток N 3).
4. Затвердити зміни до Порядку розрахунку показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами, затвердженого рішенням N 3 (v0003312-97) Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 березня 1997 року протокол N 5 (додаток N 4).
5. Прес-центру забезпечити опублікування цього рішення в установленому порядку.
6. Дане рішення набуває чинності з 1 жовтня 1997 року.
7. Управлінню регулювання ринку цінних паперів щоквартально інформувати Комісію про динаміку обсягу торгів по цінних паперах.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М.Волкова.
Голова Комісії
О.Мозговий
( Порядок подання звітності торговцями цінними паперами втратив чинність на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 279 (z1122-04) від 08.06.2004 ) 
Додаток N 2

Зміни до Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів як виключної діяльності, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 вересня 1996 року N 203-а ( z0585-96 )

1. Пункти 4.1 - 4.3 вилучити. У зв'язку з цим пункти 4.4 та 4.5 вважати відповідно пунктами 4.1 і 4.2.
2. Додатки NN 14 та 15 вилучити. У зв'язку з цим додаток N 16 вважати додатком N 14. Внести відповідні зміни до пунктів 2.2 (розділ 2) та 4.2 (розділ 4).
Додаток N 3
( Додаток 3 фактично втратив чинність у зв'язку з втратою чинності Наказу Держкомісціннихпаперів N 331 (z0743-96) від 23.12.96, до якого вносились зміни )

Зміни до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 331 ( z0743-96 )

1. Доповнити підпункт 2.2.6. пункту 2.2. текстом такого змісту: "Оперативне повідомлення про надання доручення на виконання замовлення може здійснюватись будь-якими засобами зв'язку (крім телефонного)."
2. Абзац четвертий та п'ятий пункту 2.6. викласти у такій редакції: "до номеру договору, пов'язаного з операціями з цінними паперами, які торговець здійснює за власний рахунок - літера "Т"; до номеру договору на управління активами інвестиційних фондів - літера "У"; до номерів всіх інших договорів - літера "В". Всі номери договорів у межах однієї серії повинні мати наскрізну нумерацію."
3. Пункт 3.4. доповнити текстом такого змісту: "якщо інше не передбачено умовами цього договору або замовлення".
4. Підпункт з) пункту 3.8 доповнити текстом такого змісту:
"крім випадків здійснення спільного інвестування."
5. Підпункт і) пункту 3.8 викласти у такій редакції: "здійснювати види діяльності, не передбачені чинним законодавством".
6. Підпункт ї) пункту 3.8 викласти у такій редакції: "надавати фінансові кредити і здійснювати залучення коштів та майна фізичних і юридичних осіб, якщо це не пов'язано зі здійсненням комісійної діяльності, спільного інвестування та управління активами".
7. Розділ 4 та додаток N 3.1 викласти в такій редакції і доповнити додатками N 3.2 та N 3.3:
"4. Порядок ведення та зберігання документів торговцями цінними паперами
4.1. Торговці зобов'язані вести журнал реєстрації договорів, пов'язаних з випуском або обігом цінних паперів.
Журнал ведеться в хронологічному порядку згідно із зразком (додаток N 3.1) і повинен містити таку інформацію:
а) номер запису по порядку;
б) дату і номер договору або замовлення;
в) повну назву юридичної особи (прізвище, ім'я по батькові фізичної особи), з якою укладено договір або від якої отримано замовлення;
г) предмет договору або замовлення;
д) термін дії договору (в разі достроковою розірвання договору вказується дата розірвання).
У разі наявності додатків до договорів, вони зберігаються разом з відповідними договорами. Договори на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів зберігаються окремо за кожним видом діяльності.
4.2. Торговці зобов'язані вести картки обліку операцій щодо виконання зазначених договорів (надалі картка). Картка повинна містити таку інформацію:
4.2.1. Порядковий номер картки, який повинен співпадати з порядковим номером у журналі реєстрації договорів;
4.2.2. Дата та номер укладеного договору;
4.2.3. Повна назва юридичної особи контрагента або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи контрагента;
4.2.4. Термін дії договору (у разі дострокового розірвання - причину дострокового розірвання);
4.2.5. Дату отримання від клієнта або покупця цінних паперів грошових коштів за договором та/або замовленням, їх суму;
4.2.6. У разі виконання договорів Комісії, зазначається дата та номери договорів, укладених на виконання договорів Комісії;
4.2.7. Дату отримання цінних паперів від клієнта або продавця цінних паперів, назву цінних паперів (емітент, вид), номінальну вартість одного цінного паперу, кількість цінних паперів і загальну вартість, за якою цінні папери обліковуються в балансі (у разі оплати цінних паперів іноземною валютою вказується сума еквівалента в національній валюті за курсом Національного банку України на день оплати, найменування валюти і сума);
4.2.8. Дату перерахування або видачі грошових коштів клієнту або продавцю цінних паперів, їх суму (у разі оплати цінних паперів іноземною валютою вказується сума еквівалента в національній валюті за курсом Національного банку України на день оплати, найменування валюти і сума);
4.2.9. Дату передачі цінних паперів клієнту або покупцю, назву цінних паперів (емітент, вид), номінальну вартість одного цінного папера, кількість цінних паперів і загальну вартість, за якою цінні папери обліковуються в балансі;
4.2.10. Реквізити документів, що підтверджують отримання або видачу грошових коштів або цінних паперів. Такими документами є:
- акт прийому-передачі цінних паперів або номер та дата передавального доручення;
- виписка з ДЕПО-рахунку (для бездокументарних цінних паперів);
- виписка з особового рахунку;
- інші документи.
4.2.11. Суму комісійної винагороди та інших витрат, пов'язаних з виконанням договору - у разі виконання комісійної діяльності або діяльності по випуску цінних паперів.
4.3. Картки ведуться по кожному договору окремо. При виконанні комісійної діяльності або діяльності по випуску цінних паперів, договори, укладені на виконання вказаної діяльності, зазначаються в картці згідно з додатком N 3.2, при здійсненні комерційної діяльності - згідно з додатком N 3.3. Банки, які здійснюють діяльність з державними цінними паперами, випущеними в бездокументарній формі, картки згідно з додатками N 3.2 та N 3.3 можуть не вести.
Операції у картці реєструються в хронологічному порядку.
Картки ведуться в електронному вигляді з обов'язковим забезпеченням можливості роздруку у будь-який час на вимогу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних органів. Раз на квартал або після закінчення терміну дії договору картка роздруковується, завіряється керівником та головним бухгалтером (чи їх заступниками) та засвідчується печаткою торговця цінними паперами. Картки зберігаються протягом трьох років після закінчення терміну дії договору. Торговець цінними паперами повинен вести картки в електронному вигляді таким чином, щоб була забезпечена можливість відновлення втраченої інформації."
Додаток N 3.1
до Правил здійснення торговцями
цінними паперами комерційної та
комісійної діяльності по цінних
паперах

Журнал реєстрації договорів

N п/п1) Дата та N договору/ замовлення Повна назва юридичної або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, з якою укладено договір або від якої надійшло замовлення Предмет договору або замов- лення Термін дії договору або замовлення, у разі дострокового розірвання - дата розірвання
1) Номер по порядку для договорів, які укладаються на виконання договору комісії або для замовлень до договорів на брокерське обслуговування, не заповнюється.
Додаток N 3.2
до Правил здійснення торговцями
цінними паперами комерційної та
комісійної діяльності по цінних
паперах

Картка обліку операцій за договором

N _____ від __________ 19_ р. 

Назва іншої договірні сторони ___________________________________ 
Термін дії договору до __________________________________________
N п/п N та дата угоди, укладеної на вико- нання до- говору, N від Рекві- зити іншої дого- вірної сторо- ни Дата про- веде- ння опе- рації Отримано Видано Реквізити документа
Сума гро- шо- вих кош- тів, грн. Назва цін- ного папе- ра (вид, емі- тент) Номіна- льна варті- сть од- ного цінного папера (грн.) Кіль- кість цінних папе- рів (шт.) Загальна сума, за якою цінні папери обліковую- ться в ба- лансі (грн.) Сума грошо- вих коштів (грн.) Назва цін- ного папе- ра (вид, емітент) Номіна- льна варті- сть од- ного цінного папера (грн.) Кількість цінних паперів (шт.) Загальна сума, за якою цін- ні папери облікову- ються в балансі (грн.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Примітки:
Загальна сума комісійної винагороди та інших витрат, пов'язаних з виконанням договору комісії: ___________________ грн.
При отриманні або видачі грошових коштів або цінних паперів від замовника колонки 2 та 3 не заповнюються.
Додаток N 3.3
до Правил здійснення торговцями
цінними паперами комерційної та
комісійної діяльності по цінних
паперах

Картка обліку операцій за договором

N _____ від __________ 19_ р. 

Назва іншої договірної сторони __________________________________ 
Термін дії договору до __________________________________________
N п/п Дата прове- дення опера- ції Отримано Видано Реквізити документа
Сума грошо- вих коштів (грн.) Назва цінно- го па- пера (вид, емі- тент) Номіна- льна варті- сть од- ного цінного папера (грн.) Кіль- кість цінних папе- рів (шт.) Загальна сума, за якою цінні папери обліковую- ться в ба- лансі (грн.) Сума грошо- вих коштів (грн.) Назва цін- ного папе- ра (вид, емітент) Номіна- льна варті- сть од- ного цінного папера (грн.) Кількість цінних паперів (шт.) Загальна сума, за якою цін- ні папери облікову- ються в балансі (грн.)
1) При здійсненні комерційної діяльності.
( Додаток 4 втратив чинність на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 279 (z1122-04) від 08.06.2004 )
Надруковано: "Українська Інвестиційна Газета" N 34, 16.09.97