ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
9 червня 2003 р.
за N 461/7782
Про внесення змін та доповнень до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Комісії від 23.12.96 N 331 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25.12.96 за N 743/1768 (зі змінами та доповненнями)
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (
448/96-ВР)
та з метою виконання протокольного доручення Комісії від 19.11.2002 N 28-3 та впорядкування діяльності на організованому ринку цінних паперів України Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити зміни та доповнення до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Комісії від 23.12.96 N 331 (
z0743-96)
та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25.12.96 за N 743/1768 (зі змінами та доповненнями), що додаються.
2. Управлінню регулювання та розвитку ринку цінних паперів (О.Науменко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії А.Головка.
|
Голова Комісії
|
О.Мозговий
|
|
Протокол засідання Комісії
від 20 травня 2003 р. N 22
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
20.05.2003 N 202
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
9 червня 2003 р.
за N 461/7782
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ
до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах ( z0743-96 )
1. Пункт 2.1 розділу 2 доповнити абзацом такого змісту:
"У разі виконання торговцем цінними паперами разового замовлення клієнта через організатора торгівлі таке замовлення може надаватися в електронному вигляді за умови зазначення такої можливості у договорі на його обслуговування".
2. Пункт 3.1 розділу 3 доповнити абзацом такого змісту:
"Торговець цінними паперами при наданні реклами своїх послуг обов'язково повинен зазначати найменування органу, який видав ліцензію, номер чинної ліцензії та строк її дії".
3. Друге речення пункту 3.2 викласти в такій редакції:
"Якщо зазначені цінні папери не зареєстровані на ім'я клієнта або клієнт не діє за дорученням власника цінних паперів чи не є його законним представником, торговець не має права прийняти такий документ як замовлення".
4. Підпункт в) пункту 3.8 розділу 3 викласти в такій редакції:
"в) при виконанні замовлення клієнта не через організатора торгівлі ринку цінних паперів здійснювати операції з цінними паперами без його письмового замовлення".
|
Начальник управління
регулювання та розвитку
ринку цінних паперів
|
О.Науменко
|