ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ
Р І Ш Е Н Н Я
N 4 від 19.01.2000
м.Київ
vd20000119 vn4
Про затвердження Порядку погодження Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку
документів Національного депозитарію України
Відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну
систему та особливості електронного обігу цінних паперів в
Україні" ( 710/97-ВР ) та Закону України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Порядок погодження Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку документів Національного депозитарію
України.
2. Національному депозитарію України подавати документи на
погодження у відповідності зі затвердженим Порядком.
3. Прес-центру опублікувати це рішення у встановленому
порядку.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії Головка А.Т.
Голова комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 13 січня 2000 р. N 2
Порядок погодження Державною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
документів національного депозитарію України
Порядок погодження Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку документів національного депозитарію України
(далі - Порядок) розроблено відповідно до Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), Указу Президента України "Про загальні засади
функціонування Національного депозитарію України" ( 703/99 ),
Регламенту роботи Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку та чинного законодавства України.
Порядок регламентує погодження розроблених Національним
депозитарієм України (далі - Національним депозитарієм)
документів, які відповідно до чинного законодавства мають офіційно
погоджуватися з Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку (далі - Комісією).
Загальні положення
1. Погодженню Комісією підлягають документи Національного
депозитарію у випадках, якщо:
- документи стосуються питань стандартизації та стандартів
депозитарного обліку і документообігу щодо операцій з цінними
паперами, порядку присвоєння коду випуску цінних паперів та інших
питань, передбачених чинним законодавством;
- внутрішні документи Національного депозитарію, які
стосуються депозитарної діяльності;
- документи мають міжвідомчий характер;
- плани робіт щодо:
* стандартизації депозитарного обліку цінних паперів згідно з
міжнародними стандартами;
* стандартизації документообігу щодо операцій з цінними
паперами і нумерації (кодифікації) цінних паперів, випущених в
Україні, відповідно до міжнародних норм;
* встановлення відносин і налагодження постійної взаємодії з
депозитарними установами інших країн, укладання як двосторонніх,
так і багатосторонніх угод про пряме членство або
кореспондентські відносини для обслуговування міжнародних
операцій з цінними паперам учасників Національної депозитарної
системи, контролю за їх кореспондентськими відносинами з
депозитарними установами інших країн.
2. Державну реєстрацію в Міністерстві юстиції України
погоджених Комісією документів здійснює Національний депозитарій.
3. Попередньому погодженню Комісією також підлягають зміни та
доповнення, що вносяться до статуту Національного депозитарію.
Порядок подачі документів
4. Питання погодження документів розглядається на засіданні
Комісії.
5. Для винесення документа на розгляд Комісії Національний
депозитарій подає заяву, до якої прикладає перелік усіх документів
та додатків до них.
6. Документи подаються у паперовій та електронній формі.
7. Документи у паперовій формі подаються у 3-х примірниках
(оригінал та дві завірені копії). Разом з документом, що
погоджується, до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку подається належним чином засвідчена копія рішення
відповідного керівного органу Національного депозитарію про
затвердження документа, що подається на погодження, та супровідний
лист, в якому вказуються:
а) обгрунтування підстав для видачі документа;
б) відомості про чинні акти з цього питання;
в) відомості про офіційне погодження документа з
Держстандартом України, якщо це питання стосується прийняття
стандартів, та зацікавленими органами незалежно від того, чи є
таке погодження обов'язковим згідно з законодавством;
г) прізвище виконавця та його номер телефону.
8. Документ в електронній формі подається на двох
комп'ютерних дискетах 3,5" у форматі RTF.
9. Документи Національного депозитарію подаються на
погодження до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку протягом 5-ти робочих днів з дати прийняття керівним органом
Національного депозитарію або загальними зборами відповідного
рішення.
10. Документи перевіряються на комплектність та правильність
оформлення. Якщо документи відповідають зазначеним вимогам,
відповідальний працівник робить відмітку на супровідному аркуші
про передачу документів до керівництва Комісії. У противному разі
документи повертаються до Національного депозитарію для приведення
їх у відповідність до зазначених вимог.
Проведення експертизи документів
11. Первинний аналіз документа здійснюється управлінням
методології та стратегії розвитку ринку цінних паперів Комісії.
12. За результатами первинного аналізу з метою проведення
експертизи документа за розпорядженням Голови Комісії створюється
робоча група з представників структурних підрозділів, до
компетенції яких відноситься питання документа, та управління
методології та стратегії розвитку ринку цінних паперів, юридичного
та контрольно-правового управлінь Комісії. Склад робочої групи
визначає управління методології та стратегії розвитку ринку цінних
паперів.
13. Розгляд документа здійснюється робочою групою протягом
двомісячного терміну.
14. У разі необхідності робоча група може залучати до оцінки
документа експертів. У цьому випадку термін розгляду документа
продовжується відповідним розпорядженням Голови Комісії.
15. У залежності від результатів експертизи робоча група
готує:
- висновок про погодження розглянутого документа;
- висновок про відмову в погодженні зі зазначенням причин
відмови.
16. Висновки робочої групи передаються в службу Голови
Комісії у визначеному порядку та разом з документом, що
погоджується, виносяться на засідання Комісії.
Погодження документів Національного депозитарію
17. Питання погодження документа виноситься на розгляд
Комісії у порядку, передбаченому Регламентом Комісії.
18. На основі висновків робочої групи Комісія приймає рішення
про погодження документа, про відмову у погодженні та/або про
відправку документа на доопрацювання.
19. Підставою для відмови у погодженні може бути:
а) документ містить положення, що протирічать Конституції
України ( 254к/96-ВР ) та/або чинному законодавству;
б) документ прийнято з порушенням чинного законодавства;
в) документ не узгоджено із зацікавленими органами, якщо таке
узгодження є обов'язковим згідно з чинним законодавством;
г) питання, з якого розроблено документ, виходить за межі
компетенції Національного депозитарію;
ґ) документ не узгоджується з дорученням Комісії, яке було
надано Національному депозитарію.
20. Про відмову у погодженні документа Комісія письмово
повідомляє Національний депозитарій зі зазначенням причин відмови.
21. Відправлений на доопрацювання документ повторно подається
на погодження відповідно до вимог даного Порядку.
22. У разі внесення змін, доповнень або визнання таким, що
втратив чинність, акта законодавства, відповідно до якого
розроблено документ, Національний депозитарій зобов'язаний у
місячний термін внести до такого документа відповідні зміни,
доповнення або визнати його недійсним. Після внесення відповідних
змін або доповнень Національний депозитарій подає документ на
погодження Комісії відповідно до даного Порядку.
23. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може
скасувати рішення про погодження документа у зв'язку з:
- виявленням обставин, що не були відомі Комісії під час
погодження документа;
- виявленням порушень або недотримання вимоги пункту 22 цього
Порядку Національним депозитарієм;
- винесенням рішення суду, що набуло чинності, про визнання
положень документа неправомірними.
24. Документи Національного депозитарію, що пройшли процедуру
погодження Комісією, вносяться до реєстру погоджених документів.
25. Якщо Комісія скасовує рішення про погодження документа,
такий документ вилучається з реєстру погоджених документів.
26. Про скасування рішення про погодження документа Комісія
письмово повідомляє Національний депозитарій зі зазначенням
конкретних причин скасування.
27. Документ Національного депозитарію, стосовно якого
Комісія прийняла рішення про скасування погодження, втрачає
чинність у порядку, передбаченому чинним законодавством.
28. Правила та процедури, встановлення яких віднесено до
компетенції Національного депозитарію, та які є обов'язковими до
виконання всіма учасниками Національної депозитарної системи,
набувають чинності з дня публікації їх в офіційному друкованому
органі Комісії у встановленому порядку.
Надруковано: "Цінні папери України", N 4 (92), 27 січня 2000 р.