ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р О З'Я С Н Е Н Н Я
N 2 від 17.02.2000
м.Київ
vd20000217 vn2
Про визначення документа, що є підставою для
переміщення цінних паперів з рахунка власника на його
рахунок як номінального утримувача
Відповідно до п.23 частини другої статті 7 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового
ринку роз'яснює порядок застосування вимог п.7.19.1 Положення про
порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (далі -
Положення), затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 60
( vr060312-98 ), у випадку відображення у системі реєстру
операції переміщення цінних паперів з рахунка власника на рахунок
номінального утримувача, якщо він зареєстрований у системі
реєстру ще й номінальним утримувачем і бажає перевести цінні
папери зі свого рахунка власника на свій рахунок номінального
утримувача:
Вимогами пункту 3.4.3 Положення встановлено, що на особовому
рахунку номінального утримувача в системі реєстру можуть
обліковуватись іменні цінні папери, які належать номінальному
утримувачу на правах власності. Тому особа, яка зареєстрована у
системі реєстру як власник і номінальний утримувач, має право за
власним бажанням перевести цінні папери зі свого особового рахунка
як власника на свій особовий рахунок як номінального утримувача.
Відповідно до вимог пункту 7.19.1 Положення реєстроутримувачу
для відображення у системі реєстру операції переміщення цінних
паперів з рахунка власника на рахунок номінального утримувача
повинен надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог
цього Положення копія договору на відкриття рахунка в цінних
паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на
особовому рахунку якої обліковуються цінні папери, що
знерухомлюються. Але у вищевказаному випадку особа, яка є
одночасно власником і номінальним утримувачем цінних паперів, не
може укласти таку угоду в межах однієї юридичної особи.
Згідно з вимогами пункту 5.4.9 Положення про депозитарну
діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61
( vr061312-98 ), відкриття власного рахунка у цінних паперах
для обліку цінних паперів, які належать депозитарній установі на
правах власності, здійснюється на підставі розпорядження керівника
юридичної особи про відкриття власного рахунка в цінних паперах.
Тому в цьому випадку документом, який визначає цю дію, за
наслідками якої необхідно внести зміни до системи реєстра замість
договору на відкриття рахунка у цінних паперах є розпорядження
керівника юридичної особи про відкриття власного рахунка у цінних
паперах.
Отже, для виконання у системі реєстру операції переміщення
цінних паперів з рахунка власника на рахунок номінального
утримувача у разі, якщо власником і номінальним утримувачем є одна
і та ж особа, реєстроутримувачу замість договору на відкриття
рахунка у цінних паперах, укладеного між депозитарною установою та
зареєстрованою особою, повинно надаватись розпорядження керівника
юридичної особи-зберігача про відкриття власного рахунка у цінних
паперах як документ, яким підтверджується правомірність виконання
цієї операції.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 8 лютого 2000 р. N 4
"Українська Інвестиційна Газета", N 12, 28.03.2000