МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
Н А К А З
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2003 р.
за N 394/7715
Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення
Керуючись статтями 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (
249-15)
, пунктами 5, 8-10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644 (
644-2003-п)
, пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним департаментом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646 (
646-2003-п)
, а також пунктами 2.4, 6.4, 6.6, 6.10 Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40 (
z0337-03)
та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити такі форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу (додаються):
N 1-ФМ "Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки";
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів";
N 3-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу";
N 4-ФМ "Повідомлення про фінансову операцію";
N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом";
N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".
2. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (додається).
3. Установити, що відомості щодо операцій, які підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, що надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу Державному департаменту фінансового моніторингу в електронному вигляді каналами зв'язку або на магнітному носії, засвідчуються електронним цифровим підписом, згенерованим в установленому законодавством порядку. При цьому магнітний носій надається разом із супровідним листом.
4. Дозволити суб'єктам первинного фінансового моніторингу, крім банків, на період до 1 січня 2004 року передавати до Державного департаменту фінансового моніторингу інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, на паперових носіях за встановленою формою поштою з повідомленням про вручення.
5. Установити, що Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу подається у тому випадку, якщо інформація направляється Державному департаменту фінансового моніторингу на паперових носіях.
6. Управлінню взаємодії із суб'єктами фінансового моніторингу (Несен С.О.) спільно з юридично-правовим відділом Управління міжнародного співробітництва та нормативно-правової роботи (Саченко І.П.) забезпечити державну реєстрацію в Міністерстві юстиції України цього наказу.
7. Відділу кадрової роботи, фінансування та справ (Поплевічева Н.Г.) після державної реєстрації забезпечити опублікування цього наказу.
8. Форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкція щодо їх заповнення набирають чинності одночасно з Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (
249-15)
.
9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника голови Державного департаменту фінансового моніторингу Дієсперова В.В.
|
В.о. Голови Держфінмоніторингу
|
В.М.Жмінько
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 1-ФМ
ПОВІДОМЛЕННЯ
про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки
---------------------------------------------------------------------------
|1. Дата заповнення: ------ ------ ------------ |
| | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|2. Вид повідомлення: --- первинне --- додаткове |
| (необхідне закреслити) | | | | |
| --- --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|3. Назва суб'єкта: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4. Адреса фактичного --------------- --------- ------------------|
| місцезнаходження: | || || || || | | || || | | ||
| --------------- --------- ------------------|
| 4.1. Поштовий індекс 4.2. Країна |
|-------------------------------------------------------------------------|
|------ ------------------------------ ----------------------------------|
|| || | | | | ||
|------ ------------------------------ ----------------------------------|
|4.3. Область 4.4. Район |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4.5. Населений пункт ----------------------------------------------------|
| | ||
| ----------------------------------------------------|
|-------------------------------------------------------------------------|
|4.6. Вулиця -------------------------------------------------------------|
| | ||
| -------------------------------------------------------------|
|-------------------------------------------------------------------------|
|--------------------- --------------------- --------------- |
|| || || || || || || | | || || || || || || | | || || || || | |
|--------------------- --------------------- --------------- |
| 4.7. Будинок 4.8. Корпус (споруда) 4.9. Офіс (квартира) |
|-------------------------------------------------------------------------|
|------------------------------ --------------------------------------|
|| || || || || || || || || || | | ||
|------------------------------ --------------------------------------|
|4.10. Телефон (код - обов'язково) 4.11. Адреса електронної пошти |
|-------------------------------------------------------------------------|
|5. Тип суб'єкта: --- юридична особа --- філія (структурний підрозділ) |
| | | | | |
| --- --- |
|--- фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності |
|| | | | |
|--- --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|6. Вид суб'єкта: ------------ |
| | || || || | |
| ------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|7. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |
| (ідентифікаційний номер за ДРФО |
| для фізичних осіб): ------------------------------ |
| | || || || || || || || || || | |
| ------------------------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|8. Код МФО: ------------------ |
| | || || || || || | |
| ------------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|9. Працівник суб'єкта, призначений відповідальним за проведення |
| фінансового моніторингу |
|-------------------------------------------------------------------------|
|П.І.Б. |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Наказ: N -------------------- дата ------ ------ ------------ |
| | | | || | | || | | || || || | |
| -------------------- ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Посада | Телефон (код - обов'язково) ------------------------------ |
| | | || || || || || || || || || | |
| | ------------------------------ |
| |-----------------------------------------------------------------|
| | Адреса електронної пошти: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|10. Працівник суб'єкта, звільнений з посади відповідального |
| за проведення фінансового моніторингу |
|-------------------------------------------------------------------------|
|П.І.Б. |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Наказ: N -------------------- дата ------ ------ ------------ |
| | | | || | | || | | || || || | |
| -------------------- ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|11. Особа, що тимчасово виконує обов'язки працівника суб'єкта, |
| відповідального за проведення фінансового моніторингу |
|-------------------------------------------------------------------------|
|П.І.Б. |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Наказ: N -------------------- дата ------ ------ ------------ |
| | | | || | | || | | || || || | |
| -------------------- ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Посада | Телефон (код - обов'язково) ------------------------------ |
| | | || || || || || || || || || | |
| | ------------------------------ |
| |-----------------------------------------------------------------|
| | Адреса електронної пошти: |
---------------------------------------------------------------------------
Наведені дані є правильними.
Керівник (посада) ___________________________________________
П.І.Б. _______________________________ (підпис)______________
М.П.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
РЕЄСТР
фінансових операцій що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів
Розділ I
N 2-ФМ
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Відомості про фінансову операцію |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Номер запису |001|------------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------------ |
|Дата та час запису |002|------ ------ ------------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | | || || || | |
| | |------.------.------------ ------------ |
| | | (день, місяць, рік) (години, хвилини) |
| | | |
|Унікальний номер операції (за наявності)|003|------------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------------ |
|Ознака здійснення операції |004|--- здійснена --- не здійснена --- відмовлено у здійсненні|
| | || | | | | | |
| | |--- --- --- |
|Дата та час здійснення |005|------ ------ ------------ ------------ |
|(відмови від здійснення) операції | || || | | || | | || || || | | || || || | |
| | |------.------.------------ ------------ |
| | | (день, місяць, рік) (години, хвилини) |
| | | |
|Вид операції (код) |006|--------------------------------------------- |
| | || || || || || || || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------------------------- |
|Сума операції в гривнях |007|--------------------------------- ------ |
| | || || || || || || || || || || || | | || | |
| | |---------------------------------,------ |
|Сума операції у валюті проведення |008|--------------------------------- ------ |
|(вага банківського металу в грамах) | || || || || || || || || || || || | | || | |
| | |---------------------------------,------ |
|Код валюти або банківського металу |009|--------- |
| | || || || | |
| | |--------- |
|Підстави для здійснення операції |010|----------------------------------------------------------|
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | |----------------------------------------------------------|
| | | |
| | | Коментарі |
|Ознаки фінансової операції, що підлягає |011|------------ ---------------------------------------------|
|обов'язковому фінансовому моніторингу | || || || || | | ||
| | |------------ | ||
| |012|------------ | ||
| | || || || || | | ||
| | |------------ | ||
| |013|------------ | ||
| | || || || || | | ||
| | |------------ | ||
| |014|------------ | ||
| | || || || || | | ||
| | |------------ | ||
| |015|------------ | ||
| | || || || || | | ||
| | |------------ ---------------------------------------------|
| | | |
| | | Коментарі |
|Ознаки фінансової операції, виявленої |016|--------- ------------------------------------------------|
|за результатами внутрішнього фінансового| || || || | | ||
|моніторингу | |--------- | ||
| |017|--------- | ||
| | || || || | | ||
| | |--------- | ||
| |018|--------- | ||
| | || || || | | ||
| | |--------- | ||
| |019|--------- | ||
| | || || || | | ||
| | |--------- | ||
| |020|--------- | ||
| | || || || | | ||
| | |--------- ------------------------------------------------|
|----------------------------------------| | |
|Відомості про фінансові операції, |021|------------------------------------ |
|пов'язані з обліковуваною (номер та | || || || || || || || || || || || || | |
|дата запису в реєстрі, коментарі) | |------------------------------------ |
| | |------ ------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
| | | |
| | |Коментарі |
| | |----------------------------------------------------------|
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | |----------------------------------------------------------|
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
Розділ II
N 2-ФМ
--------------------------------------------------------------------------------------------
| Відомості N _____ |
| про юридичну особу - резидента |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
|Номер запису |022| ------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
|------------------------------| | |
|Відношення особи до операції | | |
| | | --- |
| |023| | | Клієнт |
| | | --- |
| | | --- |
| |024| | | Особа, від імені або за дорученням якої |
| | | --- здійснюється фінансова операція |
| | | --- |
| |025| | | Фактичний вигодоодержувач |
| | | --- |
| | | --- |
| |026| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта|
| | | --- (представник клієнта) |
| | | --- |
| |027| | | Контрагент |
| | | --- |
| | | --- |
| |028| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням |
| | | --- контрагента (представник контрагента) |
| | | --- |
| |029| | | Особа, від імені або за дорученням якої діє |
| | | --- контрагент |
| | | |
| | | -----------------------------------------|
| |030| Коментар | ||
| | | -----------------------------------------|
|------------------------------| | ------------------------------------------------------|
|Повна назва |031| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Скорочена назва |032| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | --------------------------- |
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|033| | || || || || || || || || | |
| | | --------------------------- |
| | | ------ ------ ------------ |
|Дата державної реєстрації |034| | || | | || | | || || || | |
| | | ------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
| | | |
|Номер свідоцтва про державну | | ------------------------------------------ |
|реєстрацію |035| | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Ким видано |036| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
|------------------------------| | |
|Юридична адреса | | |
| | | --------------- |
|Поштовий індекс |037| | || || || || | |
| | | --------------- |
| | | ------ -----------------------------------------------|
|Область |038| | || | | ||
| | | ------ -----------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Населений пункт |039| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Вулиця |040| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Будинок |041| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------- |
|Корпус (споруда) |042| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | ------------ |
|Офіс (квартира) |043| | || || || | |
| | | ------------ |
| | | |
|Фактичне місцезнаходження | | |
| | | --------------- |
|Поштовий індекс |044| | || || || || | |
| | | --------------- |
| | | ------ -----------------------------------------------|
|Область |045| | || | | ||
| | | ------ -----------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Населений пункт |046| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Вулиця |047| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Будинок |048| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------- |
|Корпус (споруда) |049| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | ------------ |
|Офіс (квартира) |050| | || || || | |
| | | ------------ |
|------------------------------| | |
|Дані про банківський рахунок | | |
|особи | | |
| | | ------------------------------------------------------|
|Назва банку |051| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |052| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код банку-нерезидента |053| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Номер рахунку |054| | || || || || || || || || || || || || || || || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банку |055| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
|Дані про банк-кореспондент | | |
| | | ------------------------------------------------------|
|Назва банку |056| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |057| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код банку-нерезидента |058| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Номер рахунку |059| | || || || || || || || || || || || || || || || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банку |060| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
|------------------------------| | |
|Підстави для участі осіб |061| ------------------------------------------------------|
|в операції | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
--------------------------------------------------------------------------------------------
Розділ III
N 2-ФМ
--------------------------------------------------------------------------------------------
| Відомості N _____ |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
| про юридичну особу - нерезидента |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
|Номер запису |062| ------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
|-----------------------------| | --- |
|Відношення особи до операції |063| | | Клієнт |
| | | --- |
| | | --- |
| |064| | | Особа, від імені або за дорученням якої |
| | | --- здійснюється фінансова операція |
| | | --- |
| |065| | | Фактичний вигодоодержувач |
| | | --- |
| | | --- |
| |066| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта |
| | | --- (представник клієнта) |
| | | --- |
| |067| | | Контрагент |
| | | --- |
| | | --- |
| |068| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням |
| | | --- контрагента (представник контрагента) |
| | | --- |
| |069| | | Особа, від імені або за дорученням якої діє |
| | | --- контрагент |
| | | ------------------------------------------|
| |070| Коментар | ||
| | | ------------------------------------------|
|-----------------------------| | -------------------------------------------------------|
|Повна назва |071| | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | -------------------------------------------------------|
|Дані про реєстрацію особи |072| | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | -------------------------------------------------------|
|-----------------------------| | |
|Юридична адреса | | |
| | | --------------- |
|Поштовий індекс |073| | || || || || | |
| | | --------------- |
| | | -------------------------------------------------------|
|Країна |074| | || || || ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | -------------------------------------------------------|
|Область |075| | || || ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | -------------------------------------------------------|
|Населений пункт |076| | ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | -------------------------------------------------------|
|Вулиця |077| | ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Будинок |078| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------- |
|Корпус (споруда) |079| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | ------------ |
|Офіс (квартира) |080| | || || || | |
| | | ------------ |
|Фактичне місцезнаходження | | |
| | | --------------- |
|Поштовий індекс |081| | || || || || | |
| | | --------------- |
| | | -------------------------------------------------------|
|Країна |082| | || || || ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | -------------------------------------------------------|
|Область |083| | || || ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | -------------------------------------------------------|
|Населений пункт |084| | ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | -------------------------------------------------------|
|Вулиця |085| | ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Будинок |086| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------- |
|Корпус (споруда) |087| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | ------------ |
|Офіс (квартира) |088| | || || || | |
| | | ------------ |
|Дані про банківський рахунок | | |
|особи | | |
| | | -------------------------------------------------------|
|Назва банку |089| | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |090| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код банку-нерезидента |091| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------ |
|Номер рахунку |092| | || || || || || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | -------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банку|093| | || || || ||
| | | -------------------------------------------------------|
|Дані про банк-кореспондент | | |
| | | -------------------------------------------------------|
|Назва банку |094| | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | -------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |095| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код банку-нерезидент |096| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------ |
|Номер рахунку |097| | || || || || || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | -------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банк |098| | || || || ||
| | | -------------------------------------------------------|
|-----------------------------| | |
|Підстави для участі осіб | | -------------------------------------------------------|
|в операції |099| | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |-----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | -------------------------------------------------------|
--------------------------------------------------------------------------------------------
Розділ IV
N 2-ФМ
--------------------------------------------------------------------------------------------
| Відомості N _____ |
| про юридичну особу - резидента |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
|Номер запису |100| ------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
|------------------------------| | |
|Відношення особи до операції | | |
| | | --- |
| |101| | | Клієнт |
| | | --- |
| | | --- |
| |102| | | Особа, від імені або за дорученням якої |
| | | --- здійснюється фінансова операція |
| | | --- |
| |103| | | Фактичний вигодоодержувач |
| | | --- |
| | | --- |
| |104| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта|
| | | --- (представник клієнта) |
| | | --- |
| |105| | | Контрагент |
| | | --- |
| | | --- |
| |106| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням |
| | | --- контрагента (представник контрагента) |
| | | --- |
| |107| | | Особа, від імені або за дорученням якої діє |
| | | --- контрагент |
| | | |
| | | -----------------------------------------|
| |108| Коментар | ||
| | | -----------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Прізвище |109| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Ім'я |110| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|По батькові |111| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
|Ідентифікаційний номер згідно | | ------------------------------ |
|з ДРФО |112| | || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------ |
|Вид документа, що засвідчує | | ------ --------------------------------------|
|особу |113| | || | Примітка | ||
| | | ------ --------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Серія |114| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------------------------------- |
|Номер |115| | || || || || || || || || || || || || || || | |
| | | --------------------------------------------- |
| | | ------------------------------------------------------|
|Ким виданий |116| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------ ------ ------------ |
|Дата видачі |117| | || | | || | | || || || | |
| | | ------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
| | | |
| | | ------ ------ ------------ |
|Дата народження |118| | || | | || | | || || || | |
| | | ------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
|------------------------------| | |
|Для фізичної особи - суб'єкта | | |
|підприємницької діяльності | | |
| | | ------ ------ ------------ |
|Дата державної реєстрації |119| | || | | || | | || || || | |
| | | ------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
| | | |
|Номер свідоцтва про державну | | ------------------------------------------ |
|реєстрацію |120| | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Ким видано |121| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
|------------------------------| | |
|Місце проживання | | |
| | | --------------- |
|Поштовий індекс |122| | || || || || | |
| | | --------------- |
| | | ------------------------------------------------------|
|Область |123| | || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Населений пункт |124| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Вулиця |125| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Будинок |126| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------- |
|Корпус (споруда) |127| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | ------------ |
|Квартира |128| | || || || | |
| | | ------------ |
|------------------------------| | |
|Дані про банківський рахунок | | |
|особи | | |
| | | ------------------------------------------------------|
|Назва банку |129| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |130| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код для банку-нерезидента |131| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Номер рахунку |132| | || || || || || || || || || || || || || || || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банку |133| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
|------------------------------| | |
|Дані про банк-кореспондент | | |
| | | ------------------------------------------------------|
|Назва банку |134| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |135| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код для банку-нерезидента |136| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Номер рахунку |137| | || || || || || || || || || || || || || || || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банку |138| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
|Підстави для участі осіб | | ------------------------------------------------------|
|в операції |139| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
--------------------------------------------------------------------------------------------
Розділ V
N 2-ФМ
--------------------------------------------------------------------------------------------
| Відомості N _____ |
| про юридичну особу - нерезидента |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
|Номер запису |140| ------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
|------------------------------| | |
|Відношення особи до операції | | |
| | | --- |
| |141| | | Клієнт |
| | | --- |
| | | --- |
| |142| | | Особа, від імені або за дорученням якої |
| | | --- здійснюється фінансова операція |
| | | --- |
| |143| | | Фактичний вигодоодержувач |
| | | --- |
| | | --- |
| |144| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта|
| | | --- (представник клієнта) |
| | | --- |
| |145| | | Контрагент |
| | | --- |
| | | --- |
| |146| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням |
| | | --- контрагента (представник контрагента) |
| | | --- |
| |147| | | Особа, від імені або за дорученням якої діє |
| | | --- контрагент |
| | | |
|------------------------------| | -----------------------------------------|
| |148| Коментар | ||
| | | -----------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Прізвище |149| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Ім'я |150| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|По батькові |151| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | |
|Громадянство (код та назва | | ------------------------------------------------------|
|країни) |152| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
|Вид документа, що засвідчує | | ------ --------------------------------------|
|особу |153| | || | Примітка | ||
| | | ------ --------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Серія |154| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------------------------------- |
|Номер |155| | || || || || || || || || || || || || || || | |
| | | --------------------------------------------- |
| | | ------------------------------------------------------|
|Ким виданий |156| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------ ------ ------------ |
|Дата видачі |157| | || | | || | | || || || | |
| | | ------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
| | | |
| | | ------ ------ ------------ |
|Дата народження |158| | || | | || | | || || || | |
| | | ------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
|------------------------------| | |
|Місце проживання (тимчасового | | |
|перебування) | | |
| | | --------------- |
|Поштовий індекс |159| | || || || || | |
| | | --------------- |
| | | ------------------------------------------------------|
|Країна |160| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Область |161| | || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Населений пункт |162| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Вулиця |163| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Будинок |164| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------- |
|Корпус (споруда) |165| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | ------------ |
|Квартира |166| | || || || | |
| | | ------------ |
|------------------------------| | |
|Дані про банківський рахунок | | |
|особи | | |
| | | ------------------------------------------------------|
|Назва банку |167| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |168| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код для банку-нерезидента |169| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Номер рахунку |170| | || || || || || || || || || || || || || || || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банку |171| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
|------------------------------| | |
|Дані про банк-кореспондент | | |
| | | |
| | | ------------------------------------------------------|
|Назва банку |172| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |173| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код для банку-нерезидента |174| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Номер рахунку |175| | || || || || || || || || || || || || || || || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банку |176| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
|------------------------------| | |
|Підстави для участі осіб | | ------------------------------------------------------|
|в операції |177| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
--------------------------------------------------------------------------------------------
Розділ VI
N 2-ФМ
------------------------------------------------------------------
| Додаткова інформація |
|----------------------------------------------------------------|
|----------------------------------------------------------------|
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
||--------------------------------------------------------------||
|----------------------------------------------------------------|
------------------------------------------------------------------
Працівник, що вніс дані до реєстру
Посада: _________________________________________________________
Прізвище І.Б. ___________________________________________________
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 3-ФМ
КАРТКА РЕЄСТРАЦІЇ
суб'єкта первинного фінансового моніторингу
---------------------------------------------------------------------------
|1. Дата заповнення: ------ ------ ------------ |
| | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|2. Вид повідомлення: --- первинне --- додаткове |
| (необхідне закреслити) | | | | |
| --- --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|3. Повна назва суб'єкта: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4. Юридична адреса: --------------- --------- ----------------------|
| | || || || || | | || || | | ||
| --------------- --------- ----------------------|
| 4.1. Поштовий індекс 4.2. Країна |
|-------------------------------------------------------------------------|
|------ -------------------- -------------------- |
|| || | | | | | |
|------ -------------------- -------------------- |
|4.3. Область 4.4. Район |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4.5. Населений пункт --------------------------------------------------- |
| | | |
| --------------------------------------------------- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4.6. Вулиця ------------------------------------------------------------ |
| | | |
| ------------------------------------------------------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|--------------------- --------------------- --------------- |
|| || || || || || || | | || || || || || || | | || || || || | |
|--------------------- --------------------- --------------- |
| 4.7. Будинок 4.8. Корпус (споруда) 4.9. Офіс (квартира) |
|-------------------------------------------------------------------------|
|------------------------------ -------------------------------------- |
|| || || || || || || || || || | | | |
|------------------------------ -------------------------------------- |
|4.10. Телефон (код - обов'язково) 4.11. Адреса електронної пошти |
|-------------------------------------------------------------------------|
|5. Адреса фактичного місцезнаходження (якщо відмінна від юридичної): |
|-------------------------------------------------------------------------|
|6. Тип суб'єкта: --- юридична особа --- філія (структурний підрозділ) |
| | | | | |
| --- --- |
|--- фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності |
|| | | | |
|--- --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|7. Вид суб'єкта: ------------ |
| | || || || | |
| ------------ |
| Примітки: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|8. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ------------------------------ |
| (ідентифікаційний номер за ДРФО | || || || || || || || || || | |
| для фізичних осіб): ------------------------------ |
| |
|-------------------------------------------------------------------------|
|9. Код МФО (для банків): ------------------ |
| | || || || || || | |
| ------------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|10. Працівник суб'єкта, відповідальний за проведення фінансового |
| моніторингу |
| П.І.Б. |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Посада |Телефон (код - обов'язково) ------------------------------ |
| | | || || || || || || || || || | |
| | ------------------------------ |
| |-----------------------------------------------------------|
| |Адреса електронної пошти: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|11. Спосіб зв'язку з Держфінмоніторингом: --- Електронна пошта НБУ |
| | | |
| --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|--- комутований канал Інтернет --- поштова доставка --- |
|| | | | | | |
|--- --- --- |
---------------------------------------------------------------------------
Наведені дані є правильними.
Зразок відбитка печатки
Керівник (посада) ______________________________________
П.І.Б. _________________________________________________
(підпис) ____________________
М.П.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 4-ФМ
ПОВІДОМЛЕННЯ
про фінансову операцію
-------------------------------------------------------------------------------------
|Назва суб'єкта первинного |001|-------------------------------------------|
|фінансового моніторингу | ||-----------------------------------------||
| | |-------------------------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |002|--------------------------- |
|(Ідентифікаційний номер за ДРФО) | || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------- |
|Фактичне місцезнаходження | | |
| | | |
|Поштовий індекс |003|------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|Область |004|-------------------------------------------|
| | || || || ||
| | |-------------------------------------------|
|Населений пункт |005|-------------------------------------------|
| | || ||
| | |-------------------------------------------|
|Вулиця |006|-------------------------------------------|
| | || ||
| | |-------------------------------------------|
|Будинок |007|--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|Корпус (споруда) |008|--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|Офіс (квартира) |009|------------ |
| | || || || || | |
|-----------------------------------| |------------ |
|Вид повідомлення |010|--- первинне --- додаткове |
|(необхідне закреслити) | || | | | |
| | |--- --- |
|Дата та час здійснення повідомлення|011|------ ------ ------------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | | || || || | |
| | |------.------.------------ ------------ |
| | | (день, місяць, рік) (години, хвилини)|
| | | |
|Номер повідомлення |012|------------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || || || | |
|-----------------------------------| |------------------------------------ |
|Дата та час запису в реєстрі |013|------ ------ ------------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | | || || || | |
| | |------.------.------------ ------------ |
| | | (день, місяць, рік) (години, хвилини)|
| | | |
| | |------------------------------------ |
|Номер запису в реєстрі |014|| || || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------------ |
-------------------------------------------------------------------------------------
Додатки: витяг з реєстру на ____ арк.,
у тому числі відомості щодо ідентифікації _________ учасників
фінансової операції
Повідомлення здійснив
Посада __________________________
П.І.Б. __________________________ Підпис ___________________
М.П.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 5-ФМ
____________________________
(повна назва суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу)
____________________________
____________________________
____________________________
(юридична адреса суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу)
____________________________
____________________________
____________________________
ПОВІДОМЛЕННЯ
про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом
--------------------------------------------------------------------
|1. Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу (СПФМ):|
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
|2. Код за ЄДРПОУ ------------------------------ |
| (номер ДРФО для фізичних осіб): | || || || || || || || || || | |
| ------------------------------ |
|------------------------------------------------------------------|
|3. Код МФО (для банків): ------------------ |
| | || || || || || | |
| ------------------ |
|------------------------------------------------------------------|
|4. Номер повідомлення СПФМ: ------------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || || | |
| ------------------------------------ |
|------------------------------------------------------------------|
|5. Дата одержання повідомлення ------ ------ ------------ |
| Держфінмоніторингом: | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|------------------------------------------------------------------|
|6. Взято на облік --- Відмовлено у взятті на облік --- |
| | | | | |
| --- --- |
|------------------------------------------------------------------|
|7. Дата взяття/відмови від взяття ------ ------ ------------ |
| повідомлення на облік: | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|------------------------------------------------------------------|
|8. Підстави для відмови від взяття повідомлення на облік: |
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
--------------------------------------------------------------------
___________________ ___________________ ___________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 6-ФМ
____________________________
(повна назва суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу)
____________________________
____________________________
____________________________
(юридична адреса суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу)
____________________________
____________________________
____________________________
Про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу
ЗАПИТ
У відповідності до вимог статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" просимо надати Держфінмоніторингу таку додаткову інформацію щодо фінансової операції:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
Інформація, згідно з вимогами статті 5 вищезазначеного Закону, має бути надана протягом трьох робочих днів з моменту отримання цього запиту.
___________________ ___________________ ___________________
(посада) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного департамент
фінансового моніторингу
13.05.2003 N 48
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2003 р.
за N 394/7715
ІНСТРУКЦІЯ
щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:
поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;
якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується одна друкована літера, цифра або інший знак;
якщо при заповненні окремих полів існує необхідність вибору одного з варіантів, у випадку використання паперового носія у вибраній клітині проставляється знак "Х", в іншому разі для вибору конкретного варіанта використовується відповідний довідник кодів;
якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться прочерк;
якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-".
Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, заповнюються тільки на підставі та мовою наданих документів. Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.
Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ), формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Бланки форм, передбачені розділами II-V реєстру, заповнюються у разі потреби в залежності від виду особи - учасника фінансової операції. Якщо учасниками фінансової операції є дві або більше осіб, бланки форм заповнюються для кожної з них окремо та нумеруються за порядком.
Зміна даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, не допускається. При необхідності виправлення помилково внесених до реєстру даних щодо окремої фінансової операції, в полі реєстру, де містяться відомості про цю операцію, вказується про анулювання відповідного запису, а реєстр доповнюється новим записом щодо цієї операції.
При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Держфінмоніторингу згідно з відповідними формами на паперовому носії заповнені бланки форм подаються в роздрукованому вигляді або заповнюються ручкою, друкованими літерами, чорним або синім чорнилом.
Форма N 1-ФМ
Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки
|
Назва поля
|
Код
|
Коментар щодо заповнення
|
|
Дата заповнення
|
1
|
вказується дата заповнення
повідомлення (наприклад, якщо
повідомлення заповнене 24 листопада
2003 року, поле матиме такий вигляд:
24.11.2003)
|
|
Вид повідомлення
|
2
|
вказується один з таких видів
повідомлення:
первинне - у разі подання повідомлення
вперше;
додаткове - у всіх інших випадках;
у разі подання інформації в
електронному вигляді використовується
відповідний довідник (додаток 6)
|
|
Назва суб'єкта
|
3
|
вказується повне найменування суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
відповідно до статутних документів
|
|
Адреса фактичного
місцезнаходження
|
4
|
відомості щодо адреси, за якою
фактично знаходиться суб'єкт
первинного фінансового моніторингу
|
|
Поштовий індекс
|
4.1
|
вказується індекс відділення зв'язку
(наприклад: 01001)
|
|
Країна
|
4.2
|
вказується цифровий код та назва
країни у відповідності до
Класифікатора держав світу,
затвердженого наказом Держстандарту
від 18.04.96 N 160 (v0160207-96)
(наприклад: держава Україна кодується:
804 Україна)
|
|
Область
|
4.3
|
вказується код та назва області згідно
з довідником (додаток 11) (наприклад:
68 Хмельницька)
|
|
Район
|
4.4
|
вказується назва району (наприклад,
Сквирський)
|
|
Населений пункт
|
4.5
|
вказується найменування населеного
пункту: вид населеного пункту
вказується скорочено - міста (м.),
села (с.), селища (сел.), селища
міського типу (смт) і т. ін.; назва
населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці,
сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.)
|
|
Вулиця
|
4.6
|
вказується назва вулиці (наприклад,
вулиця Паньківська, проспект Перемоги,
провулок Михайлівський і т. ін.)
|
|
Будинок
|
4.7
|
вказується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 - 0000018;
будинок N 18-А - 000018А; будинок
N 18/12 - 0018/12)
|
|
Корпус (споруда)
|
4.8
|
вказується номер корпусу (або споруди)
будинку (наприклад: корпус
N 8 - 0000008)
|
|
Офіс (квартира)
|
4.9
|
вказується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс
N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127)
|
|
Телефон
|
4.10
|
вказується номер телефону офісу або
квартири з обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад: телефон у
м. Львові 86 2334 у полі матиме такій
вигляд: 0322 862334)
|
|
Адреса електронної
пошти
|
4.11
|
вказується адреса електронної пошти
(наприклад: master@xxxxxx.com.ua)
|
|
Тип суб'єкта
|
5
|
вказується тип суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (юридична
особа, філія (структурний підрозділ),
фізична особа - суб'єкт підприємниць-
кої діяльності); у разі подання інфор-
мації в електронному вигляді
використовується відповідний довідник
(додаток 7)
|
|
Вид суб'єкта
|
6
|
вказується код виду суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
згідно з довідником кодів (додаток 5)
|
|
Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
(ідентифікаційний
номер за ДРФО для
фізичних осіб)
|
7
|
вказується ідентифікаційний код
(номер) суб'єкта первинного
фінансового моніторингу: для юридичних
осіб - за Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій України
відповідно до свідоцтва про державну
реєстрацію;
для фізичних осіб - відповідно до
довідки про присвоєння
ідентифікаційного номера згідно з
Державним реєстром фізичних осіб -
платників податків та інших
обов'язкових платежів;
|
|
Код МФО
|
8
|
заповнюється тільки банківськими
установами, які вказують свій код МФО
|
|
Працівник
суб'єкта,
призначений
відповідальним
за проведення
фінансового
моніторингу
|
9
|
поле заповнюється у випадку, якщо
повідомлення стосується призначення
працівника, відповідального за
проведення внутрішнього фінансового
моніторингу, та повинне містити такі
відомості:
- прізвище працівника, його повне
ім'я та по батькові;
- номер та дату наказу про
призначення;
- повне найменування посади
працівника, відповідно до статутних
документів суб'єкта первинного
фінансового моніторингу або його
штатного розпису;
- номер телефону працівника з
обов'язковим зазначенням міжміського
коду;
- адресу електронної пошти працівника
|
|
Працівник
суб'єкта,
звільнений з
посади
відповідального
за проведення
фінансового
моніторингу
|
10
|
поле заповнюється у випадку, якщо
повідомлення стосується звільнення
працівника, відповідального за
проведення внутрішнього фінансового
моніторингу, та повинне містити такі
відомості:
- прізвище працівника, його повне
ім'я та по батькові;
- номер та дату наказу про звільнення
|
|
Особа, що
тимчасово виконує
обов'язки
працівника
суб'єкта,
відповідального
за проведення
фінансового
моніторингу
|
11
|
поле заповнюється у випадку, якщо
повідомлення стосується особи, яка
тимчасово виконує обов'язки працівника
суб'єкта, відповідального за
проведення фінансового моніторингу, та
повинне містити такі відомості:
- прізвище такої особи, його повне
ім'я та по батькові;
- номер та дату наказу про призначення
на посаду такої особи;
- повне найменування посади такої
особи, відповідно до статутних
документів суб'єкта первинного
фінансового моніторингу або його
штатного розпису;
- номер телефону такої особи з
обов'язковим зазначенням міжміського
коду;
- адресу електронної пошти такої особи
|
Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідальної особи суб`єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки, підписується особисто керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові.
Підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу засвідчується відбитком печатки зазначеного суб'єкта.
Форма N 2-ФМ
Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів
Розділ I
Відомості про фінансову операцію
|
Назва поля
|
Код
|
Коментар щодо заповнення
|
|
Номер запису
|
001
|
вказується порядковий номер запису про
фінансову операцію в реєстрі (наприклад,
якщо операція зазначена в реєстрі за
номером 1299, поле матиме такий вигляд:
000000001299)
|
|
Дата та час
запису
|
002
|
вказується дата та час запису про
фінансову операцію в реєстрі (наприклад,
якщо запис зазначених відомостей до
реєстру здійснено 15 червня 2003 року о
13:10 поле матиме такий вигляд:
15.06.2003 13:10)
|
|
Унікальний
номер
операції (за
наявності)
|
003
|
вказується унікальний номер операції,
який використовується суб'єктом при
проведенні внутрішнього обліку операцій
(заповнюється у разі наявності)
|
|
Ознака
здійснення
операції
|
004
|
вказується, що операція була здійснена,
або її здійснення ще не завершене (не
здійснена), або мала місце відмова
суб'єкта від здійснення операції; у разі
подання інформації в електронному вигляді
використовується відповідний довідник
(додаток 10)
|
|
Дата та час
здійснення
(відмови від
здійснення)
операції
|
005
|
вказуються день, місяць, рік та час (у
разі наявності обліку часу) здійснення
(відмови від здійснення) операції; якщо
здійснення операції ще не завершене,
вказується дата та час початку її
здійснення (наприклад, операція,
здійснена 1 лютого 2004 року о 13:10,
матиме у полі такий вигляд:
01022004 1310)
|
|
Вид операції
(код)
|
006
|
вказується код виду фінансової операції,
відповідно до Порядку формування коду
виду фінансової операції (додаток 1)
|
|
Сума операції
в гривнях
|
007
|
вказується цифрами сума операції в
гривнях (наприклад, якщо операцію було
проведено на 1 мільйон гривень 44
копійки, поле матиме такий вигляд:
00001000000,44)
|
|
Сума операції
у валюті
проведення
(вага
банківського
металу в
грамах)
|
008
|
поле заповнюється у разі проведення
операції в іноземній валюті або з
використанням банківського металу;
вказується цифрами сума операції в
іноземній валюті або вага банківського
металу в грамах (наприклад, якщо операцію
було проведено на 200 тисяч долл.
44 центи (США), поле матиме такий вигляд:
00000200000,44; або якщо операцію було
проведено з використанням 1515 грамів
золота, поле матиме такий вигляд:
00000001515,00)
|
|
Код валюти або
банківського
металу
|
009
|
вказується код валюти або банківського
металу, з використанням яких була
проведена операція, відповідно до Класи-
фікатора іноземних валют та банківських
металів, затвердженого постановою
Національного банку України від 04.02.98N 34 (v0521500-98)
або вказується код
гривні - 980
|
|
Підстави для
здійснення
операції
|
010
|
вказується зміст операції, призначення
платежу, а також перелік усіх документів,
які є підставою для здійснення фінансової
операції (контракт, угода, платіжне
доручення, чек і т.ін.)
|
|
Ознаки
фінансової
операції, що
підлягає
обов'язковому
фінансовому
моніторингу
|
011-015
|
поля заповнюється, якщо фінансова
операція є такою, що підлягає
обов'язковому фінансовому моніторингу;
при цьому вказується код ознаки (коди
ознак) фінансової операції, що підлягає
обов'язковому фінансовому моніторингу,
відповідно до довідника (додаток 2), при
цьому кожному коду відповідає ознака, яку
має фінансова операція; якщо фінансова
операція має лише одну таку ознаку,
заповнюється одне поле, дві ознаки - два
поля і т.ін.; клітина "Коментарі"
заповнюється у разі наявності інформації,
що уточнює ознаки операції
|
|
Ознаки
фінансової
операції,
виявленої за
результатами
внутрішнього
фінансового
моніторингу
|
016-020
|
поля заповнюється, якщо фінансова
операція виявлена за результатами
внутрішнього фінансового моніторингу;
вказується код ознаки (коди ознак)
фінансової операції, що виявлена за
результатами внутрішнього фінансового
моніторингу, відповідно до довідника
(додаток 3), при цьому кожному коду
відповідає ознака, яку має фінансова
операція; якщо фінансова операція має
лише одну таку ознаку, заповнюється одне
поле, дві ознаки - два поля і т.ін.;
клітина "Коментарі" заповнюється у разі
наявності інформації, що уточнює ознаки
операції
|
|
Відомості про
фінансові
операції,
пов'язані з
обліковуваною
|
021
|
у разі, якщо операція, пов'язана з
обліковуваною, була внесена до реєстру,
обов'язково вказується дата та номер
запису у реєстрі;
у полі "Коментарі" та/або розділі VI
(Додаткова інформація) вказуються
відомості щодо фінансових операцій,
пов'язаних з обліковуваною, а саме:
зміст операції, найменування та код
за ЄДРПОУ (ДРФО) особи, що здійснила
пов'язану операцію (поле заповнюється
у разі наявності інформації)
|
Розділ II
Відомості N ___ про юридичну особу - резидента
Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є юридична особа - резидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 023-025), обов'язково заповнюються поля 031-043, 051-055; для інших осіб - учасників операції (поля 026-030) обов'язково заповнюється поле 061.
|
Назва поля
|
Код
|
Коментар щодо заповнення
|
|
Номер запису
|
022
|
вказується порядковий номер запису про
фінансову операцію в реєстрі (наприклад,
якщо операція зазначена в реєстрі за
номером 1299, поле матиме такий вигляд:
000000001299)
|
|
Відношення особи
до операції
|
023-030
|
вказується тип юридичної особи, яка бере
участь у фінансовій операції:
клієнт - особа, яка здійснює фінансову
операцію, в тому числі відкриває рахунок
у фінансовій установі та/або укладає
договір про надання фінансових послуг
(поле 023);
особа, від імені або за дорученням якої
здійснюється фінансова операція
(поле 024); фактичний вигодоодержувач
(поле 025);
особа, яка діє від імені або за
дорученням клієнта (представник клієнта)
(поле 026);
контрагент (поле 027);
особа, яка діє від імені або за
дорученням контрагента (представник
контрагента) (поле 028);
особа, від імені або за дорученням якої
діє контрагент (поле 029);
в полі 030 вказуються додаткові
відомості щодо відношення особи до
фінансової операції; у разі подання
інформації в електронному вигляді
використовується відповідний довідник
(додаток 8)
|
|
Повна назва
|
031
|
вказується повне найменування юридичної
особи, яка бере участь у фінансовій
операції, відповідно до статутних
документів
|
|
Скорочена назва
|
032
|
вказується скорочене найменування
юридичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції, відповідно до
статутних документів
|
|
Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
|
033
|
вказується ідентифікаційний код
юридичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції за Єдиним державним
реєстром підприємств та організацій
України, відповідно до свідоцтва про
державну реєстрацію
|
|
Дата державної
реєстрації
|
034
|
вказується дата державної реєстрації
юридичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції
|
|
Номер свідоцтва
про державну
реєстрацію
|
035
|
вказується номер свідоцтва про державну
реєстрацію юридичної особи, яка бере
участь у фінансовій операції, або номер
запису в журналі реєстрації
|
|
Ким видано
|
036
|
вказується найменування органу, який
здійснив державну реєстрацію юридичної
особи, яка бере участь у фінансовій
операції
|
|
Юридична адреса
|
037-043
|
відомості щодо адреси, за якою
зареєстровано юридичну особу, яка бере
участь у фінансовій операції
|
|
Поштовий індекс
|
037
|
вказується індекс відділення зв'язку
(наприклад: 01001)
|
|
Область
|
038
|
вказується код та назва області згідно з
довідником (додаток 11) (наприклад:
68 Хмельницька)
|
|
Населений пункт
|
039
|
вказується найменування населеного
пункту: вид населеного пункту вказується
скорочено - міста (м.), села (с.),
селища (сел.), селища міського типу
(смт) та таке інше; назва населеного
пункту вказується повністю (наприклад:
м. Київ, смт Микулинці, сел.
Васильківка, с. Мила і т.ін.)
|
|
Вулиця
|
040
|
вказується назва вулиці (наприклад:
вулиця Паньківська, проспект Перемоги,
провулок Михайлівський і т. ін.)
|
|
Будинок
|
041
|
вказується номер будинку (із зазначенням
літери у разі наявності) (наприклад:
будинок N 18 - 0000018; будинок
N 18-А - 000018А; будинок
N 18/12 - 0018/12)
|
|
Корпус (споруда)
|
042
|
вказується номер корпусу (або споруди)
будинку (наприклад: корпус
N 8 - 0000008)
|
|
Офіс (квартира)
|
043
|
вказується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс
N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127)
|
|
Фактичне
місцезнаходження
|
044-050
|
поля заповнюються у разі наявності
інформації щодо фактичного
місцезнаходження юридичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції; якщо
фактичне місцезнаходження збігається з
юридичною адресою, в полях 044-050
ставляться прочерки; якщоафактична
адреса не збігається з юридичною
адресою, поля 044-050 заповнюються
відповідно до коментарів щодо заповнення
полів 037-043
|
|
Дані про
банківський
рахунок особи
|
051-055
|
вказуються відомості щодо рахунку
юридичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції, у банківській
установі
|
|
Назва банку
|
051
|
вказується повне найменування
банківської установи, в якій відкрито
рахунок юридичної особи, яка бере участь
у фінансовій операції, відповідно до
статутних документів цієї банківської
установи
|
|
МФО банку-рези-
дента
|
052
|
вказується код МФО банківської установи,
де відкрито рахунок юридичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції
|
|
Код банку-
нерезидента
|
053
|
поле заповнюється у разі, якщо банк, у
якому відкрито рахунок юридичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції, є
банком-нерезидентом; вказується
банківський ідентифікаційний код
банківської установи-нерезидента, в якій
відкрито рахунок юридичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції
|
|
Номер рахунку
|
054
|
вказується номер рахунку юридичної
особи, яка бере участь у фінансовій
операції, у банківській установі
|
|
Країна
місцезнаходження
банку
|
055
|
вказується код країни, на території якої
зареєстровано банківську установу, де
відкрито рахунок юридичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції, та
назва цієї країни, у відповідності до
Класифікатора держав світу,
затвердженого наказом Держстандарту від
18.04.96 N 160 (v0160207-96)
(наприклад: держава Російська Федерація
кодується: 643 Російська Федерація)
|
|
Дані про банк-
кореспондент
|
056-060
|
поля заповнюються за наявності
інформації, якщо операція здійснюється в
іноземній валюті, відповідно до
коментарів щодо заповнення полів
051-055
|
|
Підстави для
участі осіб в
операції
|
061
|
поле заповнюється у разі наявності даних
щодо осіб, які беруть участь у
фінансовій операції та не є клієнтами
або контрагентами;
вказуються відомості про всі документи,
що дають підстави вважати юридичну особу
причетною до участі у фінансовій
операції; це, зокрема, може бути
інформація про договори, довіреності
тощо;
при описі кожного документа вказуються
такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав
(видала) документ;
дата видачі документа
|
Розділ III
Відомості N ___ про юридичну особу - нерезидента
Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є юридична особа - нерезидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 063-065), обов'язково заповнюються поля 071, 072, 081-093; для інших осіб - учасників операції (поля 066-070) обов'язково заповнюється поле 099.
|
Назва поля
|
Код
|
Коментарій щодо заповнення
|
|
Номер запису
|
062
|
вказується порядковий номер запису про
фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо операція зазначена в
реєстрі за номером 1299, поле матиме
такий вигляд: 000000001299)
|
|
Відношення особи
до операції
|
063-070
|
вказується тип юридичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції:
клієнт - особа, яка здійснює фінансову
операцію, в тому числі відкриває
рахунок у фінансовій установі та/або
укладає договір про надання фінансових
послуг (поле 063);
особа, від імені або за дорученням якої
здійснюється фінансова операція
(поле 064);
фактичний вигодоодержувач (поле 065);
особа, яка діє від імені або за
дорученням клієнта (представник
клієнта) (поле 066);
контрагент (поле 067); особа, яка діє
від імені або за дорученням контрагента
(представник контрагента) (поле 068);
особа, від імені або за дорученням якої
діє контрагент (поле 069);
в полі 070 вказуються додаткові
відомості щодо відношення особи
до фінансової операції;
у разі подання інформації в
електронному вигляді використовується
відповідний довідник (додаток 8)
|
|
Повна назва
|
071
|
вказується повне найменування юридичної
особи, яка бере участь у фінансовій
операції, відповідно до статутних
документів
|
|
Дані про
реєстрацію особи
|
072
|
вказуються дані про реєстрацію
юридичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції, на підставі копії
легалізованого витягу торговельного,
банківського чи судового реєстру або
засвідченого нотаріально реєстраційного
посвідчення уповноваженого органу
іноземної держави про таку реєстрацію
|
|
Юридична адреса
|
073-080
|
відомості щодо адреси, за якою
зареєстровано юридичну особу, яка бере
участь у фінансовій операції
|
|
Поштовий індекс
|
073
|
вказується індекс відділення зв'язку
(наприклад: 01001)
|
|
Країна
|
074
|
вказується цифровий код та назва країни
у відповідності до Класифікатора держав
світу, затвердженого наказом
Держстандарту від 18.04.96 N 160 (v0160207-96)
(наприклад: держава
Україна кодується: 804 Україна)
|
|
Область
|
075
|
вказується код та назва області згідно
з довідником (додаток 11) (наприклад:
68 Хмельницька)
|
|
Населений пункт
|
076
|
Вказується найменування населеного
пункту: вид населеного пункту
вказується скорочено - міста (м.), села
(с.), селища (сел.), селища міського
типу (смт) та таке інше; назва
населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці,
сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.)
|
|
Вулиця
|
077
|
вказується назва вулиці (наприклад:
вулиця Паньківська, проспект Перемоги,
провулок Михайлівський і т.ін.)
|
|
Будинок
|
078
|
вказується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 - 0000018;
будинок N 18-А - 000018А; будинок
N 18/12 - 0018/12)
|
|
Корпус (споруда)
|
079
|
вказується номер корпусу (або споруди)
будинку (наприклад: корпус
N 8 - 0000008)
|
|
Офіс (квартира)
|
080
|
вказується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс
N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127)
|
|
Фактичне
місцезнаходження
|
081-088
|
поля заповнюються у разі наявності
інформації щодо фактичного
місцезнаходження юридичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції; якщо
фактичне місцезнаходження збігається з
юридичною адресою, в полях 081-088
ставляться прочерки; якщоафактична
адреса не збігається з юридичною
адресою, поля 081-088 заповнюються
відповідно до коментарів щодо
заповнення полів 073-080
|
|
Дані про
банківський
рахунок особи
|
089-093
|
вказуються відомості щодо рахунку
юридичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції, у банківській
установі
|
|
Назва банку
|
089
|
вказується повне найменування
банківської установи, в якій відкрито
рахунок юридичної особи, яка бере
участь у фінансовій операції,
відповідно до статутних документів цієї
банківської установи
|
|
МФО банку-рези-
дента
|
090
|
вказується код МФО банківської
установи, де відкрито рахунок юридичної
особи, яка бере участь у фінансовій
операції
|
|
Код банку-
нерезидента
|
091
|
поле заповнюється у разі, якщо банк, у
якому відкрито рахунок юридичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції,
є банком-нерезидентом;
вказується банківський ідентифікаційний
код банківської установи-нерезидента, в
якій відкрито рахунок юридичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції
|
|
Номер рахунку
|
092
|
вказується номер рахунку юридичної
особи, яка бере участь у фінансовій
операції, у банківській установі
|
|
Країна
місцезнаходження
банку
|
093
|
вказується код країни, на території
якої зареєстровано банківську установу,
де відкрито рахунок юридичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції,
та назва цієї країни, у відповідності
до Класифікатора держав світу,
затвердженого наказом Держстандарту від
18.04.96 N 160 (v0160207-96)
(наприклад, держава Російська Федерація
кодується: 643 Російська Федерація)
|
|
Дані про банк-
кореспондент
|
094-098
|
поля заповнюються за наявності
інформації, якщо операція здійснюється
в іноземній валюті, відповідно до
коментарів щодо заповнення полів
089-093
|
|
Підстави для
участі осіб в
операції
|
099
|
поле заповнюється у разі наявності
даних щодо осіб, які беруть участь у
фінансовій операції та не є клієнтами
або контрагентами;
вказуються відомості про всі документи,
що дають підстави вважати юридичну
особу причетною до участі у фінансовій
операції; це, зокрема, може бути
інформація про договори, довіреності
тощо;
при описі кожного документа вказуються
такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав
(видала) документ;
дата видачі документа
|
Розділ IV
Відомості N ___ про фізичну особу - резидента
Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є фізична особа - резидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 101-103), обов'язково заповнюються поля 109-118, 122-128; для інших осіб - учасників операції (поля 104-108) обов'язково заповнюється поле 139.
|
Назва поля
|
Код
|
Коментар щодо заповнення
|
|
Номер запису
|
100
|
вказується порядковий номер запису про
фінансову операцію в реєстрі (наприклад,
якщо операція зазначена в реєстрі за
номером 1299, поле матиме такий вигляд:
000000001299)
|
|
Відношення особи
до операції
|
101-108
|
вказується тип фізичної особи, яка бере
участь у фінансовій операції:
клієнт - особа, яка здійснює фінансову
операцію, в тому числі відкриває рахунок
у фінансовій установі та/або укладає
договір про надання фінансових послуг
(поле 101);
особа, від імені або за дорученням якої
здійснюється фінансова операція
(поле 102);
фактичний вигодоодержувач (поле 103);
особа, якадіє від імені або за
дорученням клієнта (представник клієнта)
(поле 104);
контрагент (поле 105);
особа, яка діє від імені або за
дорученням контрагента (представник
контрагента) (поле 106);
особа, від імені або за дорученням якої
діє контрагент (поле 107);
в полі 108 вказуються додаткові
відомості щодо відношення особи до
фінансової операції;
у разі подання інформації в електронному
вигляді використовується відповідний
довідник (додаток 8)
|
|
Прізвище
|
109
|
вказуються прізвище, повне ім'я та по
батькові фізичної особи, яка бере участь
у фінансовій операції
|
|
Ім'я
|
110
|
|
По батькові
|
111
|
|
Ідентифікаційний
номер згідно з
ДРФО
|
112
|
вказується ідентифікаційний номер
фізичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції, відповідно до
довідки про присвоєння ідентифікаційного
номера згідно з Державним реєстром
фізичних осіб - платників податків та
інших обов'язкових платежів
|
|
Вид документа,
що засвідчує
особу
|
113
|
вказується код виду документа, який
засвідчує фізичну особу, яка бере участь
у фінансовій операції, згідно з
довідником кодів (додаток 4); клітина
"Примітка" заповнюється у разі
необхідності уточнення назви документа,
який виданий уповноваженим органом і за
яким є можливість здійснення однозначної
ідентифікації особи
|
|
Серія
|
114
|
вказуються відомості про документ, який
засвідчує фізичну особу, яка бере участь
у фінансовій операції, а саме його
серія, номер, орган, який видав
документ, та дата видачі
|
|
Номер
|
115
|
|
Ким виданий
|
116
|
|
Дата видачі
|
117
|
|
Дата народження
|
118
|
вказується дата народження фізичної
особи, яка бере участь у фінансовій
операції
|
|
Для фізичної
особи - суб'єкта
підприємницької
діяльності
|
119-121
|
поля заповнюються у разі наявності
інформації про державну реєстрацію
фізичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції, якщо вона є
суб'єктом підприємницької діяльності
|
|
Дата державної
реєстрації
|
119
|
вказується дата державної реєстрації
фізичної особи - суб'єкта
підприємницької діяльності, яка бере
участь у фінансовій операції
|
|
Номер свідоцтва
про державну
реєстрацію
|
120
|
вказується номер свідоцтва про державну
реєстрацію фізичної особи - суб'єкта
підприємницької діяльності, яка бере
участь у фінансовій операції
|
|
Ким видано
|
121
|
вказується найменування органу, що
здійснив державну реєстрацію фізичної
особи - суб'єкта підприємницької
діяльності, яка бере участь у фінансовій
операції
|
|
Місце проживання
|
122-128
|
вказується інформація щодо місця
проживання фізичної особи, яка бере
участь у фінансовій операції
|
|
Поштовий індекс
|
122
|
вказується індекс відділення зв'язку
(наприклад: 01001)
|
|
Область
|
123
|
вказується код та назва області згідно з
довідником (додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
|
Населений пункт
|
124
|
вказується найменування населеного
пункту: вид населеного пункту вказується
скорочено - міста (м.), села (с.),
селища (сел.), селища міського типу
(смт) та таке інше; назва населеного
пункту вказується повністю (наприклад:
м. Київ, смт Микулинці,
сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.)
|
|
Вулиця
|
125
|
вказується назва вулиці (наприклад:
вулиця Паньківська, проспект Перемоги,
провулок Михайлівський і т. ін.)
|
|
Будинок
|
126
|
вказується номер будинку (із зазначенням
літери у разі наявності) (наприклад:
будинок N 18 - 0000018; будинок
N 18-А - 000018А; будинок
N 18/12 - 0018/12)
|
|
Корпус (споруда)
|
127
|
вказується номер корпусу (або споруди)
будинку (наприклад: корпус
N 8 - 0000008)
|
|
Квартира
|
128
|
вказується номер квартири (наприклад:
офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А;
квартира N 127 - 00127)
|
|
Дані про
банківський
рахунок особи
|
129-133
|
вказуються відомості щодо рахунку
фізичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції, у банківській
установі
|
|
Назва банку
|
129
|
вказується повне найменування
банківської установи, в якій відкрито
рахунок фізичної особи, яка бере участь
у фінансовій операції, відповідно до
статутних документів цієї банківської
установи
|
|
МФО банку-рези-
дента
|
130
|
вказується код МФО банківської установи,
де відкрито рахунок фізичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції
|
|
Код банку-
нерезидента
|
131
|
поле заповнюється у разі, якщо банк, у
якому відкрито рахунок фізичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції, є
банком-нерезидентом;
вказується банківський ідентифікаційний
код банківської установи-нерезидента, в
якій відкрито рахунок фізичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції
|
|
Номер рахунку
|
132
|
вказується номер рахунку фізичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції, у
банківській установі
|
|
Країна
місцезнаходження
банку
|
133
|
вказується код країни, на території якої
зареєстровано банківську установу, де
відкрито рахунок фізичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції, та
назва цієї країни у відповідності до
Класифікатора держав світу,
затвердженого наказом Держстандарту від
18.04.96 N 160 (v0160207-96)
(наприклад: держава Російська Федерація
кодується: 643 Російська Федерація)
|
|
Дані про банк-
кореспондент
|
134-138
|
поля заповнюються за наявності
інформації, якщо операція здійснюється в
іноземній валюті, відповідно до
коментарів щодо заповнення полів 129-133
|
|
Підстави для
участі осіб в
операції
|
139
|
поле заповнюється у разі наявності даних
щодо осіб, які беруть участь у
фінансовій операції та не є клієнтами
або контрагентами;
вказуються відомості про всі документи,
що дають підстави вважати юридичну особу
причетною до участі у фінансовій
операції; це, зокрема, може бути
інформація про договори, довіреності
тощо;
при описі кожного документа вказуються
такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав
(видала) документ;
дата видачі документа
|
Розділ V
Відомості N ___ про фізичну особу - нерезидента
Розділ заповнюється, якщо серед осіб, які підлягають ідентифікації, або серед інших осіб - учасників фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, є фізична особа - нерезидент України. Для осіб, що підлягають ідентифікації (поля 141-143), обов'язково заповнюються поля 149-166; для інших осіб - учасників операції (поля 144-148) обов'язково заповнюються поле 177.
|
Назва поля
|
Код
|
Коментар щодо заповнення
|
|
Номер запису
|
140
|
вказується порядковий номер запису про
фінансову операцію в реєстрі (наприклад,
якщо операція зазначена в реєстрі за
номером 1299, поле матиме такий вигляд:
000000001299)
|
|
Відношення особи
до операції
|
141-148
|
вказується тип фізичної особи, яка бере
участь у фінансовій операції:
клієнт - особа, яка здійснює фінансову
операцію, в тому числі відкриває рахунок
у фінансовій установі та/або укладає
договір про надання фінансових послуг
(поле 141);
особа, від імені або за дорученням якої
здійснюється фінансова операція
(поле 142);
фактичний вигодоодержувач (поле 143);
особа, яка діє від імені або за
дорученням клієнта (представник клієнта)
(поле 144);
контрагент (поле 145);
особа, яка діє від імені або за
дорученням контрагента (представник
контрагента) (поле 146);
особа, від імені або за дорученням якої
діє контрагент (поле 147);
в полі 148 вказуються додаткові
відомості щодо відношення особи до
фінансової операції;
у разі подання інформації в електронному
вигляді використовується відповідний
довідник (додаток 8)
|
|
Прізвище
|
149
|
Вказуються прізвище, повне ім'я та по
батькові (у разі наявності) фізичної
особи, яка бере участь у фінансовій
операції
|
|
Ім'я
|
150
|
|
По батькові
|
151
|
|
Громадянство
(код та назва
країни)
|
152
|
вказується код країни, громадянином якої
є фізична особа, яка бере участь у
фінансовій операції, та назва цієї
країни, у відповідності до Класифікатора
держав світу, затвердженого наказом
Держстандарту від 18.04.96 N 160 (v0160207-96)
(наприклад: держава
Російська Федерація кодується:
643 Російська Федерація)
|
|
Вид документа,
що засвідчує
особу
|
153
|
вказується код виду документа, який
засвідчує фізичну особу, яка бере участь
у фінансовій операції, згідно з
довідником кодів (додаток 4); клітина
"Примітка" заповнюється у разі
необхідності уточнення назви документа,
який виданий уповноваженим органом і за
яким є можливість здійснення однозначної
ідентифікації особи
|
|
Серія
|
154
|
вказуються відомості про документ, який
засвідчує фізичну особу, яка бере участь
у фінансовій операції, а саме його
серія, номер, орган, який видав
документ, та дата видачі
|
|
Номер
|
155
|
|
Ким виданий
|
156
|
|
Дата видачі
|
157
|
|
Дата народження
|
158
|
вказується дата народження фізичної
особи, яка бере участь у фінансовій
операції
|
|
Місце проживання
(тимчасового
перебування)
|
159-166
|
поля заповнюються у разі наявності
інформації щодо місцезнаходження або
тимчасового перебування фізичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції
|
|
Поштовий індекс
|
159
|
вказується індекс відділення зв'язку
(наприклад: 01001)
|
|
Країна
|
160
|
вказується цифровий код та назва країни
у відповідності до Класифікатора держав
світу, затвердженого наказом
Держстандарту від 18.04.96 N 160 (v0160207-96)
(наприклад: держава
Україна кодується: 804 Україна)
|
|
Область
|
161
|
вказується код та назва області згідно з
довідником (додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
|
Населений пункт
|
162
|
вказується найменування населеного
пункту: вид населеного пункту вказується
скорочено - міста (м.), села (с.),
селища (сел.), селища міського типу
(смт) та таке інше; назва населеного
пункту вказується повністю (наприклад:
м. Київ, смт Микулинці,
сел. Васильківка, с. Мила і т.ін.)
|
|
Вулиця
|
163
|
вказується назва вулиці (наприклад:
вулиця Паньківська, проспект Перемоги,
провулок Михайлівський і т.ін.)
|
|
Будинок
|
164
|
вказується номер будинку (із зазначенням
літери у разі наявності) (наприклад:
будинок N 18 - 0000018; будинок
N 18-А - 000018А; будинок
N 18/12 - 0018/12)
|
|
Корпус (споруда)
|
165
|
вказується номер корпусу (або споруди)
будинку (наприклад: корпус
N 8 - 0000008)
|
|
Квартира
|
166
|
вказується номер квартири (наприклад:
офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А;
квартира N 127 - 00127)
|
|
Дані про
банківський
рахунок особи
|
167-171
|
вказуються відомості щодо рахунку
фізичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції, у банківській
установі
|
|
Назва банку
|
167
|
вказується повне найменування
банківської установи, в якій відкрито
рахунок фізичної особи, яка бере участь
у фінансовій операції, відповідно до
статутних документів цієї банківської
установи
|
|
МФО банку-рези-
дента
|
168
|
вказується код МФО банківської установи,
де відкрито рахунок фізичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції
|
|
Код банку-
нерезидента
|
169
|
поле заповнюється у разі, якщо банк, у
якому відкрито рахунок фізичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції, є
банком-нерезидентом; вказується
банківський ідентифікаційний код
банківської установи-нерезидента, в якій
відкрито рахунок фізичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції
|
|
Номер рахунку
|
170
|
вказується номер рахунку фізичної особи,
яка бере участь у фінансовій операції, у
банківській установі
|
|
Країна
місцезнаходження
банку
|
171
|
вказується код країни, на території якої
зареєстровано банківську установу, де
відкрито рахунок фізичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції, та
назва цієї країни у відповідності до
Класифікатора держав світу,
затвердженого наказом Держстандарту від
18.04.96 N 160 (v0160207-96)
(наприклад: держава Російська Федерація
кодується: 643 Російська Федерація)
|
|
Дані про банк-
кореспондент
|
172-176
|
поля заповнюються за наявності
інформації, якщо операція здійснюється в
іноземній валюті, відповідно до
коментарів щодо заповнення полів 167-171
|
|
Підстави для
участі осіб в
операції
|
177
|
поле заповнюється у разі наявності даних
щодо осіб, які беруть участь у
фінансовій операції та не є клієнтами
або контрагентами; вказуються відомості
про всі документи, що дають підстави
вважати юридичну особу причетною до
участі у фінансовій операції; це,
зокрема, може бути інформація про
договори, довіреності тощо; при описі
кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа; номер
документа; найменування органу (особи),
що видав (видала) документ; дата видачі
документа
|
Розділ VI
Додаткова інформація
Розділ заповнюється суб'єктом первинного фінансового моніторингу в довільній формі в разі необхідності повідомити додаткову інформацію про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
Окремі приклади заповнення розділів II-V Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (дані умовні)
Приклад 1. Підприємство "Альфа" (резидент) доручило підприємству "Бета" (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту підприємству "Гамма" (резидент), від імені якої діє представник - підприємство "Зет" (резидент),
- заповнюється розділ II.
При заповненні розділу II складаються 4 (чотири) відомості, в яких поле 022 буде заповнено однаково, а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по підприємству "Альфа", закреслюється поле 024 та заповнюються відповідні поля 031-060;
- відомості N 2 складаються по підприємству "Бета", закреслюється поле 026 та заповнюються поля 031-061 за наявності відповідних даних;
- відомості N 3 складаються по контрагенту - підприємству "Гамма", закреслюється поле 027 та заповнюються поля 031-060 за наявності відповідних даних;
- відомості N 4 складаються по підприємству "Зет", закреслюється поле 028 та заповнюються поля 031-061 за наявності відповідних даних.
Приклад 2. Підприємство "Альфа" (резидент) доручило підприємству "Бета" (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту (фірмінерезиденту) "Crona", від імені якого діє представник (фірманерезидент) "Zebra", - заповнюється розділ II та розділ III.
При заповненні розділу II складаються 2 (дві) відомості, в яких поле 022 буде заповнено однаково, а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по підприємству "Альфа", закреслюється поле 024 та заповнюються відповідні поля 031-060;
- відомості N 2 складаються по підприємству "Бета", закреслюється поле 026 та заповнюються поля 031-061 за наявності відповідних даних.
При заповненні розділу III складаються 2 (дві) відомості, в яких поле 062 буде заповнено однаково з полем 022 (розділ II), а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по контрагенту - фірмі "Crona", закреслюється поле 067 та заповнюються поля 071-098 за наявності відповідних даних;
- відомості N 2 складаються по фірмі "Zebra", закреслюється поле 068 та заповнюються поля 071-099 за наявності відповідних даних.
Приклад 3.
Фізична особа А (резидент) доручило фізичній особі Б (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту фізичній особі Г (резидент), від імені якої діє представник - фізична особа В (резидент), - заповнюється розділ IV.
При заповненні розділу IV складаються 4 (чотири) відомості, в яких поле 100 буде заповнено однаково, а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по фізичній особі А, закреслюється поле 102 та заповнюються відповідні поля 109-138;
- відомості N 2 складаються по фізичній особі Б, закреслюється поле 104 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних;
- відомості N 3 складаються по контрагенту - фізичній особі Г, закреслюється поле 105 та заповнюються поля 109-138 за наявності відповідних даних;
- відомості N 4 складаються по фізичній особі В, закреслюється поле 106 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних.
Приклад 4.
Фізична особа А (резидент) доручило фізичній особі Б (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту (фізичний особінерезиденту) R, від імені якої діє представник - фізична особа В (резидент), - заповнюється розділ IV та розділ V.
При заповненні розділу IV складаються 3 (три) відомості, поле 100 буде заповнено однаково, а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по фізичній особі А, закреслюється поле 102 та заповнюються відповідні поля 109-138;
- відомості N 2 складаються по фізичній особі Б, закреслюється поле 104 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних;
- відомості N 3 складаються по фізичній особі В, закреслюється поле 106 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних.
При заповненні розділу V складається 1 (одна) відомість, в якій поле 140 буде заповнено однаково з полем 100 (розділ IV), а інші матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 складаються по контрагенту (фізичний особі - нерезиденту) R, закреслюється поле 145 та заповнюються поля 149-176 за наявності відповідних даних.
Приклад 5.
Підприємство "Альфа" (резидент) доручило фізичній особі Б (резидент) здійснити перерахування коштів контрагенту (фізичній особі-нерезиденту) R, від імені якої діє представник (фірма нерезидент) "Zebra", - заповнюється розділи II, III, IV та V, в яких поля 022, 062, 100 та 140 будуть заповнені однаково.
Відомості по зазначених суб'єктах матимуть такий вигляд:
- відомості N 1 (розділ II) складаються по підприємству "Альфа", закреслюється поле 024 та заповнюються відповідні поля 031-060;
- відомості N 1 (розділ IV) складаються по фізичній особі Б, закреслюється поле 104 та заповнюються поля 109-139 за наявності відповідних даних;
- відомості N 1 (розділ V) складаються по контрагенту (фізичній особі - нерезиденту R, закреслюється поле 145 та заповнюються поля 149-176 за наявності відповідних даних;
- відомості N 1 (розділ III) складаються по фірмі - нерезиденту "Zebra", закреслюється поле 068 та заповнюються поля 071-099 за наявності відповідних даних.
Форма N 3-ФМ
Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу
|
Назва поля
|
Код
|
Коментар щодо заповнення
|
|
Дата заповнення
|
1
|
вказується дата заповнення картки
(наприклад, якщо картка заповнена 24
листопада 2003 року, поле матиме такий
вигляд: 24.11.2003)
|
|
Вид повідомлення
|
2
|
вказується один з таких видів
повідомлення:
первинне - у разі подання повідомлення
вперше;
додаткове - у всіх інших випадках;
у разі подання інформації в електронному
вигляді використовується відповідний
довідник (додаток 6)
|
|
Назва суб'єкта
|
3
|
вказується повне найменування суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
відповідно до статутних документів
|
|
Юридична адреса
|
4
|
відомості щодо адреси, за якою
зареєстровано суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
Поштовий індекс
|
4.1
|
вказується індекс відділення зв'язку
(наприклад: 01001)
|
|
Країна
|
4.2
|
Вказується цифровий код країни, на
території якої зареєстровано суб'єкта
первинного фінансового моніторингу, та
назва цієї країни у відповідності до
Класифікатора держав світу, затвердженого
наказом Держстандарту від 18.04.96 N 160 (v0160207-96)
(наприклад:
держава Україна кодується: 804 Україна)
|
|
Область
|
4.3
|
вказується код та назва області згідно з
довідником (додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
|
Район
|
4.4
|
вказується назва району (наприклад:
Сквирський)
|
|
Населений пункт
|
4.5
|
вказується найменування населеного
пункту: вид населеного пункту вказується
скорочено - міста (м.), села (с.), селища
(сел.), селища міського типу (смт) та
таке інше; назва населеного пункту
вказується повністю (наприклад: м. Київ,
смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила
і т.ін.)
|
|
Вулиця
|
4.6
|
вказується назва вулиці (наприклад:
вулиця Паньківська, проспект Перемоги,
провулок Михайлівський і т. ін.)
|
|
Будинок
|
4.7
|
вказується номер будинку (із зазначенням
літери у разі наявності) (наприклад:
будинок N 18 - 0000018; будинок
N 18-А - 000018А; будинок
N 18/12 - 0018/12)
|
|
Корпус (споруда)
|
4.8
|
вказується номер корпусу (або споруди)
будинку (наприклад: корпус N 8 - 0000008)
|
|
Офіс (квартира)
|
4.9
|
Вказується номер офісу або квартири де
зареєстровано суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (наприклад: офіс
N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира
N 127 - 00127)
|
|
Телефон
|
4.10
|
вказується номер телефону офісу або
квартири з обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад: телефон у
м. Львові 86 2334 у полі матиме такий
вигляд: 0322 862334)
|
|
Адреса
електронної
пошти
|
4.11
|
вказується адреса електронної пошти
(наприклад: master@xxxxxx.com.ua)
|
|
Адреса
фактичного
місцезнаходження
(якщо відмінна
від юридичної)
|
5
|
вказуються відомості щодо адреси, за якою
фактично знаходиться суб'єкт первинного
фінансового моніторингу;
у разі, якщо фактична адреса збігається з
юридичною, в полі 5 ставиться прочерк;
в іншому разі поле 5 заповнюється у
послідовності та з зазначенням усіх
реквізитів, аналогічних для заповнення
поля 4 (4.1-4.11)
|
|
Тип суб'єкта
|
6
|
вказується тип суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (юридична особа,
філія (структурний підрозділ), фізична
особа - суб'єкт підприємницької діяльно-
сті);
у разі подання інформації в електронному
вигляді використовується відповідний
довідник (додаток 7)
|
|
Вид суб'єкта
|
7
|
вказується код виду суб'єкта первинного
фінансового моніторингу згідно з
довідником кодів (додаток 5)
|
|
Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
(ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО для
фізичних осіб)
|
8
|
вказується ідентифікаційний код (номер)
суб'єкта первинного фінансового
моніторингу:
для юридичних осіб - за Єдиним державним
реєстром підприємств та організацій
України відповідно до свідоцтва про
державну реєстрацію;
для фізичних осіб - відповідно до довідки
про присвоєння ідентифікаційного номера
згідно з Державним реєстром фізичних осіб
- платників податків та інших
обов'язкових платежів
|
|
Код МФО (для
банків)
|
9
|
заповнюється тільки банківськими
установами, які вказують свій код МФО
|
|
Працівник
суб'єкта,
відповідальний
за проведення
фінансового
моніторингу
|
10
|
вказуються відомості про працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового моніторингу, або
про особу, що тимчасово виконує його
обов'язки, а саме:
- прізвище, повне ім'я та по батькові;
- повне найменування посади працівника,
відповідно до статутних документів
суб'єкта первинного фінансового
моніторингу або його штатного розпису;
- номер телефону працівника з
обов'язковим зазначенням міжміського
коду;
- адреса електронної пошти працівника
|
|
Спосіб зв'язку з
Держфінмоніто-
рингом
|
11
|
вказується один із способів зв'язку з
Держфінмоніторингом, який буде
використовуватися суб'єктом первинного
фінансового моніторингу:
- електронна пошта Національного банку
України;
- канал комутованого зв'язку;
- мережа Інтернет;
- поштова доставка;
у разі подання інформації в електронному
вигляді використовується відповідний
довідник (додаток 9)
|
У колі в правому нижньому куті Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу проставляється відбиток печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Картка підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей:
- повного найменування посади;
- прізвища, імені та по батькові керівника, а також його особистого підпису.
Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Форма N 4-ФМ
Повідомлення про фінансову операцію
|
Назва поля
|
Код
|
Коментар щодо заповнення
|
|
Назва суб'єкта
первинного
фінансового
моніторингу
|
001
|
вказується повне найменування суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
відповідно до статутних документів
|
|
Ідентифікацій-
ний код за
ЄДРПОУ
(ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО для
фізичних осіб)
|
002
|
вказується ідентифікаційний код (номер)
суб'єкта первинного фінансового
моніторингу:
для юридичних осіб - за Єдиним державним
реєстром підприємств та організацій
України відповідно до свідоцтва про
державну реєстрацію;
для фізичних осіб - відповідно до довідки
про присвоєння ідентифікаційного номера
згідно з Державним реєстром фізичних
осіб - платників податків та інших
обов'язкових платежів
|
|
Фактичне місце-
знаходження
|
003-009
|
відомості щодо фактичного місцезнаходження
суб'єкта первинного фінансового
моніторингу
|
|
Поштовий індекс
|
003
|
вказується індекс відділення зв'язку
(наприклад: 01001)
|
|
Область
|
004
|
вказується код та назва області згідно з
довідником (додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
|
Населений пункт
|
005
|
вказується найменування населеного пункту:
вид населеного пункту вказується скорочено
- міста (м.), села (с.), селища (сел.),
селища міського типу (смт) та таке інше;
назва населеного пункту вказується
повністю (наприклад: м. Київ,
смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила
і т.ін.)
|
|
Вулиця
|
006
|
вказується назва вулиці (наприклад: вулиця
Паньківська, проспект Перемоги, провулок
Михайлівський і т. ін.)
|
|
Будинок
|
007
|
вказується номер будинку (із зазначенням
літери у разі наявності) (наприклад:
будинок N 18 - 0000018; будинок
N 18-А - 000018А; будинок
N 18/12 - 0018/12)
|
|
Корпус
(споруда)
|
008
|
вказується номер корпусу (або споруди)
будинку, де зареєстровано суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
(наприклад: корпус N 8 - записується
0000008)
|
|
Офіс (квартира)
|
009
|
вказується номер офісу або квартири, де
зареєстровано суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (наприклад: офіс
N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира
N 127 - 00127)
|
|
Вид
повідомлення
|
010
|
вказується один з таких видів повідомлень:
первинне повідомлення - у разі первинного
надання повідомлення про фінансову
операцію;
або додаткове повідомлення - у разі
надіслання повідомлення про фінансову
операцію на заміну раніше наданого
повідомлення після виправлення в ньому
відповідних помилок та неточностей чи
наявності додаткової інформації;
у разі подання інформації в електронному
вигляді використовується відповідний
довідник (додаток 6)
|
|
Дата та час
здійснення
повідомлення
|
011
|
Вказується дата та час здійснення
суб'єктом первинного фінансового
моніторингу повідомлення про фінансову
операцію, що підлягає фінансовому
моніторингу (наприклад, повідомлення,
здійснене 6 лютого 2004 року о 17:10,
матиме у полі такий вигляд: 06022004 1710)
|
|
Номер
повідомлення
|
012
|
вказується номер повідомлення про
фінансову операцію, що підлягає
фінансовому моніторингу, який складається
з такої послідовності: рік, місяць, дата
та порядковий номер повідомлення за день
(наприклад, перше повідомлення за 15 черв-
ня 2003 року матиме в полі такий вигляд:
200306150001)
|
|
Дата та час
запису в
реєстрі
|
013
|
вказується дата та час запису відомостей
про фінансову операцію в реєстрі
фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу (наприклад, якщо
запис зазначених відомостей до реєстру
здійснено 15 червня 2003 року о 13:10,
поле матиме такий вигляд: 15.06.2003
13:10)
|
|
Номер запису в
реєстрі
|
014
|
вказується порядковий номер запису в
реєстрі відомостей щодо фінансової
операції, що підлягає фінансовому
моніторингу (наприклад, якщо операція
зазначена в реєстрі за номером 1299, поле
матиме такий вигляд: 000000001299)
|
|
Дата та час
первинного за-
пису в реєстрі
|
15
|
у разі надіслання додаткового
повідомлення про фінансову
операцію на заміну раніше
наданого повідомлення
(первинного) після виправлення
в ньому відповідних помилок та
неточностей чи наявності
додаткової інформації
вказується дата та час
первинного запису в реєстрі
про фінансову операцію, що
підлягає фінансовому
моніторингу щодо якої
надається додаткова
(коригована) інформація. Поле
обов'язково заповнюється у
разі надання додаткового
повідомлення про фінансову
операцію
|
|
Номер первинно-
го запису в
реєстрі
|
16
|
у разі надіслання додаткового
повідомлення про фінансову
операцію на заміну раніше
наданого повідомлення
(первинного) після виправлення
в ньому відповідних помилок та
неточностей чи наявності
додаткової інформації
указується номер первинного
запису в реєстрі про фінансову
операцію, що підлягає
фінансовому моніторингу щодо
якої надається додаткова
(коригована) інформація. Поле
обов'язково заповнюється у
разі надання додаткового
повідомлення про фінансову
операцію
|
До Повідомлення про фінансову операцію додається витяг з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з обов'язковим зазначенням кількості аркушів), який повинен містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даної фінансової операції. При цьому обов'язково зазначається число учасників фінансової операції, яке дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції.
Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, що тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові.
Підпис засвідчуються відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
Додаток 1
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ПОРЯДОК
формування коду виду фінансової операції
Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:
АБВГҐДЕЕЕЕЄЄЄЄЖ.
Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнтом) за об'єкт операції" заповнюються згідно з довідником "Форма розрахунку (компенсації)" (К_DFМ01А).
Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції (1)," та Г "Вид активу, що передає інша сторона на даному етапі операції (2)," заповнюються згідно з довідником "Вид активу (К_DFМ01В).
Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою(клієнтом)" заповнюються згідно з довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" (К_DFМ01C).
Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції*" та ЄЄЄЄ "Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою(клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з довідником "Об'єкт операції" (К_DFМ01В).
Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюються згідно з довідником "Відкриття або закриття рахунку" (К_DFМ01Е).
---------------
(1) Суб'єкт первинного фінансовогб моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
(2) Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)"
K_DFM01A
Структура K_DFM01A
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01A_CODE
|
C(1)
|
Код форми розрахунку
|
|
K_DFM01A_NAME
|
C(60)
|
Форма розрахунку
|
Зміст K_DFM01A
|
K_DFM01A_CODE
|
K_DFM01A_CODE
|
|
1
|
Грошовими одиницями України у безготівковій
формі
|
|
2
|
Грошовими одиницями України у готівковій формі
|
|
3
|
Грошовими одиницями іноземних держав у
безготівковій формі
|
|
4
|
Грошовими одиницями іноземних держав у
готівковій формі
|
|
5
|
Інші форми розрахунку (надання компенсації)
|
|
6
|
Розрахунок (надання компенсації) не
передбачається
|
|
0
|
Не визначено
|
Довідник кодів "Вид активу"
K_DFM01B
Структура K_DFM01B
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01B_CODE
|
C(1)
|
Код виду активу
|
|
K_DFM01B_NAME
|
C(120)
|
Вид активу
|
Зміст K_DFM01B
|
K_DFM01B_CODE
|
K_DFM01B_CODE
|
|
1
|
Матеріальний актив
|
|
2
|
Нематеріальний актив
|
|
3
|
Роботи, послуги
|
|
4
|
Валюта (як об'єкт купівлі-продажу)
|
|
5
|
Грошові кошти як розрахунок (одержання
компенсації)
|
|
6
|
Грошові кошти, які не є розрахунком
(компенсацією), - благодійні внески, фінансова
допомога, основна сума кредиту, основна сума
депозиту тощо
|
|
7
|
Зобов'язання, що виникає при проведенні даного
етапу операції
|
|
8
|
Зобов'язання, що виконується при проведенні
даного етапу операції
|
|
9
|
Кошти, призначення яких не визначено
|
|
0
|
Активи не одержуються
|
Довідник кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" K_DFM01C
Структура K_DFM01C
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01C_CODE
|
C(1)
|
Код місцезнаходження
(місце реєстрації,
обліку) об'єкта
|
|
K_DFM01C_NAME
|
C(40)
|
місцезнаходження
(місце реєстрації,
обліку) об'єкта
|
Зміст K_DFM01C
|
K_DFM01C_CODE
|
K_DFM01C_NAME
|
|
1
|
На митній території України
|
|
2
|
За межами митної території України
|
|
3
|
Не визначено
|
|
0
|
Відсутній
|
Довідник кодів "Об'єкт операцій"
K_DFM01D
Структура K_DFM01D
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01D_CODE
|
C(4)
|
Код об'єкта операції
|
|
K_DFM01D_NAME
|
C(360)
|
Об'єкт операції
|
Зміст K_DFM01D
|
K_DFM01D_CODE
|
K_DFM01D_NAME
|
|
1000
|
Цінні папери, деривативи, корпоративні права,
приватизаційні папери
|
|
1100
|
Акції
|
|
1101
|
Акції іменні прості (емітент - резидент
України)
|
|
1102
|
Акції іменні привілейовані (емітент - резидент
України)
|
|
1103
|
Акції на пред'явника прості (емітент - резидент
України)
|
|
1104
|
Акції на пред'явника привілейовані (емітент -
резидент України)
|
|
1105
|
Акції інших видів (емітент - резидент України)
|
|
1106
|
Акції іменні прості (емітент - нерезидент
України)
|
|
1107
|
Акції іменні привілейовані (емітент -
нерезидент України)
|
|
1108
|
Акції на пред'явника прості (емітент -
нерезидент України)
|
|
1109
|
Акції на пред'явника привілейовані (емітент -
нерезидент України)
|
|
1110
|
Акції інших видів (емітент - нерезидент
України)
|
|
|
|
|
1200
|
Облігації
|
|
1201
|
Облігації підприємств на пред'явника процентні
(емітент - резидент України)
|
|
1202
|
Облігації підприємств на пред'явника
безпроцентні (емітент - резидент України)
|
|
1203
|
Облігації підприємств іменні процентні (емітент
- резидент України)
|
|
1204
|
Облігації підприємств іменні безпроцентні
(емітент - резидент України)
|
|
1205
|
Облігації підприємств інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1206
|
Облігації підприємств на пред'явника процентні
(емітент - нерезидент України)
|
|
1207
|
Облігації підприємств на пред'явника
безпроцентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1208
|
Облігації підприємств іменні процентні (емітент
- нерезидент України)
|
|
1209
|
Облігації підприємств іменні безпроцентні
(емітент - нерезидент України)
|
|
1210
|
Облігації підприємств інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
1211
|
Вид облігацій підприємств не визначений
|
|
|
|
|
1212
|
Облігації місцевих позик на пред'явника
процентні (емітент - резидент України)
|
|
1213
|
Облігації місцевих позик на пред'явника
безпроцентні (емітент - резидент України)
|
|
1214
|
Облігації місцевих позик інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1215
|
Облігації місцевих позик на пред'явника
процентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1216
|
Облігації місцевих позик на пред'явника
безпроцентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1217
|
Облігації місцевих позик інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
1218
|
Вид облігацій місцевих позик не визначений
|
|
|
|
|
1219
|
Облігації державні внутрішні на пред'явника
процентні (емітент - резидент України)
|
|
1220
|
Облігації державні внутрішні на пред'явника
безпроцентні (емітент - резидент України)
|
|
1221
|
Облігації державні внутрішні інших видів
(емітент - резидент України)
|
|
1222
|
Облігації державні внутрішні на пред'явника
процентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1223
|
Облігації державні внутрішні на пред'явника
безпроцентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1224
|
Облігації державні внутрішні інших видів
(емітент - нерезидент України)
|
|
1225
|
Вид облігацій державних внутрішніх не
визначений
|
|
|
|
|
1226
|
Облігації зовнішніх державних позик на
пред'явника процентні (емітент - резидент
України)
|
|
1227
|
Облігації зовнішніх державних позик на
пред'явника дисконтні (емітент - резидент
України)
|
|
1228
|
Облігації зовнішніх державних позик іменні
процентні (емітент - резидент України)
|
|
1229
|
Облігації зовнішніх державних позик іменні
дисконтні (емітент - резидент України)
|
|
1230
|
Облігації зовнішніх державних позик інших видів
(емітент - резидент України)
|
|
1231
|
Облігації зовнішніх державних позик на
пред'явника процентні (емітент - нерезидент
України)
|
|
1232
|
Облігації зовнішніх державних позик на
пред'явника дисконтні (емітент - нерезидент
України)
|
|
1233
|
Облігації зовнішніх державних позик іменні
процентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1234
|
Облігації зовнішніх державних позик іменні
дисконтні (емітент - нерезидент України)
|
|
1235
|
Облігації зовнішніх державних позик інших видів
(емітент - нерезидент України)
|
|
1299
|
Вид облігацій зовнішніх державних позик не
визначений
|
|
|
|
|
1300
|
Казначейські зобов'язання
|
|
1301
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
довгострокові (емітент - резидент України)
|
|
1302
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
середньострокові (емітент - резидент України)
|
|
1303
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
короткострокові (емітент - резидент України)
|
|
1304
|
Казначейські зобов'язання інших видів (емітент
- резидент України)
|
|
1305
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
довгострокові (емітент - нерезидент України)
|
|
1306
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
середньострокові (емітент - нерезидент України)
|
|
1307
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
короткострокові (емітент - нерезидент України)
|
|
1308
|
Казначейські зобов'язання інших видів (емітент
- нерезидент України)
|
|
|
|
|
1400
|
Ощадні сертифікати
|
|
1401
|
Ощадні сертифікати на пред'явника строкові
(емітент - резидент України)
|
|
1402
|
Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент -
резидент України)
|
|
1403
|
Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання
(емітент - резидент України)
|
|
1404
|
Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент
- резидент України)
|
|
1405
|
Ощадні сертифікати інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1406
|
Ощадні сертифікати на пред'явника строкові
(емітент - нерезидент України)
|
|
1407
|
Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент -
нерезидент України)
|
|
1408
|
Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання
(емітент - нерезидент України)
|
|
1409
|
Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент
- нерезидент України)
|
|
1499
|
Ощадні сертифікати інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
|
|
|
1500
|
Інвестиційні сертифікати
|
|
1501
|
Інвестиційні сертифікати на пред'явника
(емітент - резидент України)
|
|
1502
|
Інвестиційні сертифікати іменні (емітент -
резидент України)
|
|
1503
|
Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1504
|
Інвестиційні сертифікати на пред'явника
(емітент - нерезидент України)
|
|
1505
|
Інвестиційні сертифікати іменні (емітент -
нерезидент України)
|
|
1599
|
Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
|
|
|
1600
|
Векселі
|
|
1601
|
Векселі прості(емітент - резидент України)
|
|
1602
|
Векселі переказні(емітент - резидент України)
|
|
1603
|
Векселі прості(емітент - нерезидент України)
|
|
1604
|
Векселі переказні(емітент - нерезидент України)
|
|
1699
|
Векселі інших видів (емітент - нерезидент
України)
|
|
|
|
|
1701
|
Цінні папери інших видів (емітент - резидент
України)
|
|
1702
|
Цінні папери інших видів (емітент - нерезидент
України)
|
|
|
|
|
1800
|
Деривативи, похідні цінні папери, строкові
фінансові інструменти
|
|
1801
|
Опціони на товари (емітент - резидент України)
|
|
1802
|
Опціони на послуги (емітент - резидент України)
|
|
1803
|
Опціони на цінні папери (емітент - резидент
України)
|
|
1804
|
Опціони на товари (емітент - нерезидент
України)
|
|
1805
|
Опціони на послуги (емітент - нерезидент
України)
|
|
1806
|
Опціони на цінні папери (емітент - нерезидент
України)
|
|
1807
|
Вид опціону не визначений
|
|
|
|
|
1808
|
Ф'ючерсні контракти на товари (емітент -
резидент України)
|
|
1809
|
Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент -
резидент України)
|
|
1810
|
Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент -
резидент України)
|
|
1811
|
Ф'ючерсні контракти на товари (емітент -
нерезидент України)
|
|
1812
|
Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент -
нерезидент України)
|
|
1813
|
Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент -
нерезидент України)
|
|
1814
|
Вид ф'ючерсного контракту не визначений
|
|
|
|
|
1815
|
Форвардні контракти на товари (емітент -
резидент України)
|
|
1816
|
Форвардні контракти на послуги (емітент -
резидент України)
|
|
1817
|
Форвардні контракти на цінні папери (емітент -
резидент України)
|
|
1818
|
Форвардні контракти на товари (емітент -
нерезидент України)
|
|
1819
|
Форвардні контракти на послуги (емітент -
нерезидент України)
|
|
1820
|
Форвардні контракти на цінні папери (емітент -
нерезидент України)
|
|
1821
|
Вид форвардного контракту не визначений
|
|
|
|
|
1822
|
Деривативи (похідні цінні папери, строкові
фінансові інструменти) інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1823
|
Деривативи (похідні цінні папери, строкові
фінансові інструменти) інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
|
|
|
1910
|
Корпоративні права, виражені не у формі цінних
паперів
|
|
1911
|
Корпоративні права, виражені не у формі цінних
паперів (емітент - резидент України)
|
|
1912
|
Корпоративні права, виражені не у формі цінних
паперів (емітент - нерезидент України)
|
|
|
|
|
1920
|
Приватизаційні папери
|
|
1921
|
Приватизаційні папери (емітент - резидент
України)
|
|
1922
|
Приватизаційні папери (емітент - нерезидент
України)
|
|
|
|
|
2000
|
Валюта або банківський метал
|
|
2980
|
гривні
|
|
2036
|
австралійські долари
|
|
2826
|
англійські фунти стерлінгів
|
|
2208
|
датські крони
|
|
2840
|
долари США
|
|
2352
|
ісландські крони
|
|
2124
|
канадські долари
|
|
2578
|
норвезькі крони
|
|
2752
|
шведські крони
|
|
2756
|
швейцарські франки
|
|
2392
|
японські єни
|
|
2978
|
євро
|
|
2960
|
СПЗ
|
|
2959
|
золото
|
|
2964
|
паладій
|
|
2962
|
платина
|
|
2961
|
срібло
|
|
|
|
|
2974
|
білоруські рублі
|
|
2100
|
леви (Болгарія)
|
|
2051
|
вірменські драми
|
|
2981
|
грузинські ларі
|
|
2344
|
долари Гонконгу
|
|
2233
|
естонські крони
|
|
2376
|
ізраїльські нові шекелі
|
|
2356
|
індійські рупії
|
|
2398
|
казахстанські тенге
|
|
2417
|
киргизькі соми
|
|
2414
|
кувейтські динари
|
|
2428
|
латвійські лати
|
|
2440
|
литовські літи
|
|
2470
|
мальтійські ліри
|
|
2498
|
молдавські леї
|
|
2554
|
новозеландські долари
|
|
2985
|
польські злоті
|
|
2410
|
Республіки Корея вони
|
|
2810
|
російські рублі
|
|
2642
|
румунські леї
|
|
2682
|
саудівські ріали
|
|
2702
|
сінгапурські долари
|
|
2703
|
словацькі крони
|
|
2705
|
словенські толари
|
|
2792
|
турецькі ліри
|
|
2348
|
угорські форинти
|
|
2952
|
КФА франки ВСЕАО
|
|
2950
|
КФА франки ВЕАС
|
|
2191
|
хорватські куни
|
|
2156
|
юані Женьміньбі (Китай)
|
|
2031
|
азербайджанські манати
|
|
2818
|
єгипетські фунти
|
|
2901
|
нові тайванські долари
|
|
2972
|
таджицькі сомоні
|
|
2795
|
туркменські манати
|
|
2860
|
узбецькі суми
|
|
2891
|
югославські динари
|
|
2999
|
інші валюти та банківські метали
|
|
|
|
|
3000
|
Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння,
дорогоцінне каміння органогенного утворення,
напівдорогоцінне каміння
- у будь-якому вигляді
та стані (сировина, сплави, напівфабрикати,
промислові продукти, хімічні сполуки, вироби,
відходи, брухт тощо, крім ювелірних виробів)
|
|
3100
|
дорогоцінні метали
|
|
3101
|
золото
|
|
3102
|
срібло
|
|
3103
|
платина
|
|
3104
|
паладій
|
|
3105
|
іридій
|
|
3106
|
родій
|
|
3107
|
осмій
|
|
3108
|
рутеній
|
|
3199
|
інші дорогоцінні метали
|
|
|
|
|
3200
|
дорогоцінне каміння
- природні та штучні
(синтетичні) мінерали в сировині, необробленому
та обробленому вигляді (виробах)
|
|
3201
|
алмаз
|
|
3202
|
рубін
|
|
3203
|
сапфір синій
|
|
3204
|
смарагд
|
|
3205
|
олександрит
|
|
3206
|
демантоїд
|
|
3207
|
евклаз
|
|
3208
|
жадеїт (імперіал)
|
|
3209
|
сапфір рожевий та жовтий
|
|
3210
|
опал благородний чорний
|
|
3211
|
шпінель благородна
|
|
3212
|
аквамарин
|
|
3213
|
берил
|
|
3214
|
кордієрит
|
|
3215
|
опал благородний білий та вогняний
|
|
3216
|
танзаніт
|
|
3217
|
топаз рожевий
|
|
3218
|
турмалін
|
|
3219
|
хризоберил
|
|
3220
|
хризоліт
|
|
3221
|
цаворіт
|
|
3222
|
циркон
|
|
3223
|
шпінель
|
|
3224
|
адуляр
|
|
3225
|
аксиніт
|
|
3226
|
альмандин
|
|
3227
|
аметист
|
|
3228
|
гесоніт
|
|
3229
|
гросуляр
|
|
3230
|
данбурит
|
|
3231
|
діоптаз
|
|
3232
|
кварц димчастий
|
|
3233
|
кварц рожевий
|
|
3234
|
кліногуміт
|
|
3235
|
кришталь гірський
|
|
3236
|
кунцит
|
|
3237
|
моріон
|
|
3238
|
піроп
|
|
3239
|
родоліт
|
|
3240
|
скаполіт
|
|
3241
|
спесартин
|
|
3242
|
сподумен
|
|
3243
|
топаз блакитний, винний та безколірний
|
|
3244
|
фенакіт
|
|
3245
|
фероортоклаз
|
|
3246
|
хризопраз
|
|
3247
|
хромдіопсид
|
|
3248
|
цитрин
|
|
3299
|
Інше дорогоцінне каміння
|
|
|
|
|
3300
|
дорогоцінне каміння органогенного утворення
- в сировині, необробленому та обробленому
вигляді
|
|
3301
|
перли
|
|
3302
|
бурштин
|
|
3399
|
Інше дорогоцінне каміння органогенного
утворення
|
|
|
|
|
3400
|
напівдорогоцінне каміння
- природні та штучні
(синтетичні) мінерали, органогенні утворення та
гірські породи в сировині, необробленому та
обробленому вигляді (виробах)
|
|
3401
|
бірюза
|
|
3402
|
жадеїт
|
|
3403
|
лазурит
|
|
3404
|
малахіт
|
|
3405
|
молдавіт
|
|
3406
|
нефрит
|
|
3407
|
тигрове та кошаче око
|
|
3408
|
хауліт
|
|
3409
|
хризокола
|
|
3410
|
цоізит
|
|
3411
|
чароїт
|
|
3412
|
агат
|
|
3413
|
амазоніт
|
|
3414
|
гагат
|
|
3415
|
гематит
|
|
3416
|
дерево скам'яніле
|
|
3417
|
джеспіліт
|
|
3418
|
егіриніт
|
|
3419
|
епідозит
|
|
3420
|
кахолонг
|
|
3421
|
кварцит кольоровий
|
|
3422
|
кремінь кольоровий
|
|
3423
|
онікс мармуровий
|
|
3424
|
опал
|
|
3425
|
пегматит
|
|
3426
|
пірофіліт
|
|
3427
|
родоніт
|
|
3428
|
сердолік
|
|
3429
|
серпентиніт
|
|
3430
|
скарни кольорові
|
|
3431
|
содаліт
|
|
3432
|
халцедон
|
|
3433
|
шпати іризуючі польові
|
|
3434
|
яшма
|
|
3435
|
інше напівдорогоцінне каміння
|
|
|
|
|
4000
|
Страхові продукти
- поліси, сертифікати та інші
договори страхування та перестрахування таких
видів
|
|
4100
|
добровільне страхування
|
|
4101
|
страхування життя
|
|
4102
|
страхування від нещасних випадків
|
|
4103
|
медичне страхування (безперервне страхування
здоров'я)
|
|
4104
|
страхування здоров'я на випадок хвороби
|
|
4105
|
страхування залізничного транспорту
|
|
4106
|
страхування наземного транспорту (крім
залізничного)
|
|
4107
|
страхування повітряного транспорту
|
|
4108
|
страхування водного транспорту (морського
внутрішнього та інших видів водного транспорту)
|
|
4109
|
страхування вантажів та багажу (вантажобагажу)
|
|
4110
|
страхування від вогневих ризиків та ризиків
стихійних явищ
|
|
4111
|
страхування іншого майна (крім передбаченого
пунктами 5-9 цієї статті)
|
|
4112
|
страхування цивільної відповідальності
власників наземного транспорту (включаючи
відповідальність перевізника)
|
|
4113
|
страхування відповідальності власників
повітряного транспорту (включаючи
відповідальність перевізника)
|
|
4114
|
страхування відповідальності власників водного
транспорту (включаючи відповідальність
перевізника)
|
|
4115
|
страхування іншої відповідальності перед
третіми особами (крім передбаченої пунктами 12
- 14 цієї статті)
|
|
4116
|
страхування кредитів (у тому числі
відповідальності позичальника за непогашення
кредиту)
|
|
4117
|
страхування інвестицій
|
|
4118
|
страхування фінансових ризиків
|
|
4119
|
страхування судових витрат
|
|
4120
|
страхування виданих гарантій (порук) та
прийнятих гарантій
|
|
4121
|
страхування медичних витрат
|
|
4199
|
інші види добровільного страхування
|
|
|
|
|
4200
|
обов'язкове страхування
|
|
4201
|
медичне страхування
|
|
4202
|
особисте страхування медичних і фармацевтичних
працівників (крім тих, які працюють в установах
і організаціях, що фінансуються з Державного
бюджету України) на випадок інфікування вірусом
імунодефіциту людини при виконанні ними
службових обов'язків
|
|
4203
|
особисте страхування працівників відомчої (крім
тих, які працюють в установах і організаціях,
що фінансуються з Державного бюджету України)
та сільської пожежної охорони і членів
добровільних пожежних дружин (команд)
|
|
4204
|
страхування спортсменів вищих категорій
|
|
4205
|
страхування життя і здоров'я спеціалістів
ветеринарної медицини
|
|
4206
|
особисте страхування від нещасних випадків на
транспорті
|
|
4207
|
авіаційне страхування цивільної авіації
|
|
4208
|
страхування відповідальності морського
перевізника та виконавця робіт, пов'язаних із
обслуговуванням морського транспорту, щодо
відшкодування збитків, завданих пасажирам,
багажу, пошті, вантажу, іншим користувачам
морського транспорту та третім особам
|
|
4209
|
страхування цивільної відповідальності
власників транспортних засобів
|
|
4210
|
страхування засобів водного транспорту
|
|
4211
|
страхування врожаю сільськогосподарських
культур і багаторічних насаджень державними
сільськогосподарськими підприємствами, врожаю
зернових культур і цукрових буряків
сільськогосподарськими підприємствами всіх форм
власності
|
|
4212
|
страхування цивільної відповідальності
оператора ядерної установки за ядерну шкоду,
яка може бути заподіяна внаслідок ядерного
інциденту
|
|
4213
|
страхування працівників (крім тих, які працюють
в установах і організаціях, що фінансуються з
Державного бюджету України), які беруть участь
у наданні психіатричної допомоги, в тому числі
здійснюють догляд за особами, які страждають на
психічні розлади
|
|
4214
|
страхування цивільної відповідальності
суб'єктів господарювання за шкоду, яку може
бути заподіяно пожежами та аваріями на об'єктах
підвищеної небезпеки, включаючи
пожежовибухонебезпечні об'єкти та об'єкти,
господарська діяльність на яких може призвести
до аварій екологічного та
санітарно-епідеміологічного характеру
|
|
4215
|
страхування цивільної відповідальності
інвестора, в тому числі за шкоду, заподіяну
довкіллю, здоров'ю людей, за угодою про
розподіл продукції, якщо інше не передбачено
такою угодою
|
|
4216
|
страхування майнових ризиків за угодою про
розподіл продукції у випадках, передбачених
Законом України "Про угоди про розподіл продукції" (1039-14)
|
|
4217
|
страхування фінансової відповідальності, життя
і здоров'я тимчасового адміністратора та
ліквідатора фінансової установи
|
|
4218
|
страхування майнових ризиків при промисловій
розробці родовищ нафти і газу у випадках,
передбачених Законом України "Про нафту і газ" (2665-14)
|
|
4219
|
страхування медичних та інших працівників
державних і комунальних закладів охорони
здоров'я та державних наукових установ (крім
тих, які працюють в установах і організаціях,
що фінансуються з Державного бюджету України)
на випадок захворювання на інфекційні хвороби,
пов'язаного з виконанням ними професійних
обов'язків в умовах підвищеного ризику
зараження збудниками інфекційних хвороб
|
|
4220
|
страхування відповідальності експортера та
особи, яка відповідає за утилізацію (видалення)
небезпечних відходів, щодо відшкодування шкоди,
яку може бути заподіяно здоров'ю людини,
власності та навколишньому природному
середовищу під час транскордонного перевезення
та утилізації (видалення) небезпечних відходів
|
|
4221
|
страхування персоналу ядерних установок, джерел
іонізуючого випромінювання, а також державних
інспекторів з нагляду за ядерною та радіаційною
безпекою безпосередньо на ядерних установках
від ризику негативного впливу іонізуючого
випромінювання на їхнє здоров'я за рахунок
коштів ліцензіатів
|
|
4222
|
страхування об'єктів космічної діяльності
(наземна інфраструктура), перелік яких
затверджується Кабінетом Міністрів України за
поданням Національного космічного агентства
України
|
|
4223
|
страхування цивільної відповідальності
суб'єктів космічної діяльності
|
|
4224
|
страхування об'єктів космічної діяльності
(космічна інфраструктура), які є власністю
України, щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою
до запуску космічної техніки на космодромі,
запуском та експлуатацією її у космічному
просторі
|
|
4225
|
страхування відповідальності щодо ризиків,
пов'язаних з підготовкою до запуску космічної
техніки на космодромі, запуском та
експлуатацією її у космічному просторі
|
|
4226
|
страхування відповідальності суб'єктів
перевезення небезпечних вантажів на випадок
настання негативних наслідків при перевезенні
небезпечних вантажів
|
|
4227
|
страхування професійної відповідальності осіб,
діяльність яких може заподіяти шкоду третім
особам, за переліком, установленим Кабінетом
Міністрів України
|
|
4228
|
страхування відповідальності власників собак
(за переліком порід, визначених Кабінетом
Міністрів України) щодо шкоди, яка може бути
заподіяна третім особам
|
|
4229
|
страхування цивільної відповідальності громадян
України, що мають у власності чи іншому
законному володінні зброю, за шкоду, яка може
бути заподіяна третій особі або її майну
внаслідок володіння, зберігання чи використання
цієї зброї
|
|
4230
|
страхування тварин на випадок загибелі,
знищення, вимушеного забою, від хвороб,
стихійних лих та нещасних випадків у випадках
та згідно з переліком тварин, встановленими
Кабінетом Міністрів України
|
|
4231
|
страхування відповідальності суб'єктів
туристичної діяльності за шкоду, заподіяну
життю чи здоров'ю туриста або його майну
|
|
4232
|
страхування відповідальності морського
судновласника
|
|
4233
|
страхування ліній електропередач та
перетворювального обладнання передавачів
електроенергії від пошкодження внаслідок впливу
стихійного лиха або техногенних катастроф та
від протиправних дій третіх осіб
|
|
4234
|
страхування відповідальності виробників
(постачальників) продукції тваринного
походження, ветеринарних препаратів, субстанцій
за шкоду, заподіяну третім особам
|
|
4299
|
інші види обов'язкового страхування
|
|
|
|
|
5000
|
Фінансові та платіжні інструменти
|
|
5110
|
Позика
|
|
5120
|
Позика ломбардна
|
|
5220
|
Кредит
|
|
5230
|
Депозит (крім депозитних сертифікатів)
|
|
5240
|
Товарні кредити та фінансовий лізинг
|
|
5310
|
Похідні фінансові інструменти (опціони,
ф'ючерси, свопи тощо)
|
|
5410
|
Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти
тощо
|
|
5420
|
Контргарантії
|
|
5510
|
Розрахункові документи
|
|
5520
|
Заставні документи (крім цінних паперів)
|
|
5610
|
Зобов'язання з кредитування
|
|
5710
|
Платіжні картки
|
|
5720
|
Дорожні чеки
|
|
5730
|
Чеки та інші оборотні платіжні інструменти
(крім векселів)
|
|
5740
|
Інші платіжні інструменти
|
|
5810
|
Права вимоги
|
|
5820
|
Регресні вимоги
|
|
5910
|
Інструменти, що базуються на обмінних курсах та
відсотках
|
|
5999
|
Інші фінансові інструменти
|
|
|
|
|
6000
|
Земельні відносини (права)
|
|
6101
|
Землі, земельні ділянки та права на них, у тому
числі на земельні частки (паї) тощо
|
|
|
|
|
7000
|
Будівлі
|
|
7101
|
житлові будинки (частини будинків), квартири,
кімнати у квартирах та одноквартирних будинках,
дачі, жилі приміщення в інших будівлях
|
|
7201
|
нежилі приміщення в жилих будинках, призначені
для торговельних, побутових та інших потреб
непромислового характеру
|
|
7999
|
Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх
частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо
|
|
|
|
|
8000
|
Інші товари
|
|
8010
|
Живі тварини
|
|
8020
|
М'ясо та харчові нутрощі (субпродукти)
|
|
8030
|
Риба і ракоподібні, молюски та інші водяні
безхребетні
|
|
8040
|
Молоко та молочні продукти; яйця птахів;
натуральний мед; харчові продукти тваринного
походження, в іншому місці не пойменовані
|
|
8050
|
Інші продукти тваринного походження, не
включені до інших угруповань
|
|
8060
|
Живі рослини та продукти квітництва
|
|
8070
|
Овочі, рослини, корені та харчові коренеплоди
|
|
8080
|
Їстівні плоди та горіхи; цедра цитрусових або
шкірки динь
|
|
8090
|
Кава, чай, мате [парагвайський чай] та прянощі
|
|
8100
|
Зернові культури
|
|
8110
|
Продукція борошномельно-круп'яної
промисловості; солод; крохмаль-інулін; пшенична
клейковина
|
|
8120
|
Насіння і плоди олійних рослин; насіння інше,
плоди і зерна; технічні або лікарські рослини;
солома і корми
|
|
8130
|
Камеді, смоли та інші рослинні соки та
екстракти
|
|
8140
|
Рослинні матеріали для виготовлення плетених
виробів; інші продукти рослинного походження,
не включені до інших угруповань
|
|
8150
|
Жири та олії тваринного або рослинного
походження; продукти їх розщеплення; готові
харчові жири; воски тваринного або рослинного
походження
|
|
8160
|
Готові харчові продукти з м'яса, риби або
ракоподібних, молюсків або інших водяних
безхребетних
|
|
8170
|
Цукор і кондитерські вироби з цукру
|
|
8180
|
Какао та продукти з нього
|
|
8190
|
Готові продукти із зерна зернових культур,
борошна, крохмалю або молока; борошняні
кондитерські вироби
|
|
8200
|
Продукти переробки овочів, плодів або інших
частин рослин
|
|
8210
|
Різні харчові продукти
|
|
8220
|
Алкогольні і безалкогольні напої та оцет
|
|
8230
|
Залишки і відходи харчової промисловості;
готові корми для тварин
|
|
8240
|
Тютюн та промислові замінники тютюну
|
|
8250
|
Сіль; сірка; землі та каміння; штукатурні
матеріали, вапно та цемент
|
|
8260
|
Руди, шлаки та зола
|
|
8270
|
Енергетичні матеріали; нафта та продукти її
перегонки; бітумінозні речовини; воски
мінеральні
|
|
8280
|
Продукти неорганічної хімії: сполуки
неорганічні або органічні дорогоцінних металів,
рідкоземельних металів, радіоактивних елементів
або ізотопів
|
|
8290
|
Органічні хімічні сполуки
|
|
8300
|
Фармацевтична продукція
|
|
8310
|
Добрива
|
|
8320
|
Екстракти дубильні або фарбувальні; таніни та
їх похідні, пігменти та інші барвники, фарби і
лаки; мастики, чорнила
|
|
8330
|
Ефірні олії та резиноїди; парфумерні, туалетні
та косметичні препарати
|
|
8340
|
Мило, поверхнево-активні органічні речовини,
мийні засоби, мастильні матеріали, штучний
віск, готовий віск, суміші для чищення або
полірування, свічки та аналогічні вироби, пасти
для ліплення, пластилін, "зуболікарський віск"
і суміші на основі гіпсу для стоматологічних
потреб
|
|
8350
|
Білкові речовини; модифіковані крохмалі; клеї;
ферменти
|
|
8360
|
Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби;
сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що
загоряються
|
|
8370
|
Фотографічні або кінематографічні товари
|
|
8380
|
Інші продукти хімічної промисловості
|
|
8390
|
Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них
|
|
8400
|
Каучук, гума та вироби з них
|
|
8410
|
Шкури та шкіра необроблені (крім натурального
хутра) та шкіра
|
|
8420
|
Вироби із шкіри; шорно-сідельні спорядження або
упряж; дорожні речі, жіночі сумки та аналогічні
товари; вироби з кишок тварин (крім кетгуту з
натурального шовку)
|
|
8420
|
Натуральне хутро та штучне; вироби з них
|
|
8440
|
Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля
|
|
8450
|
Пробка та вироби з неї
|
|
8460
|
Вироби із соломи та інших матеріалів, які
використовуються для плетіння; плетені вироби
|
|
8470
|
Маса з деревини або з інших волокнистих
целюлозних матеріалів; папір або картон з
повторно перероблених відходів і макулатури
|
|
8480
|
Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу
або картону
|
|
8490
|
Друкована продукція, періодичні видання або
інша продукція поліграфічної промисловості;
рукописи або машинописні тексти та плани; папір
і картон; вироби з паперової маси, паперу або
картону
|
|
8500
|
Шовк
|
|
8510
|
Вовна, тонкий та грубий волос тварин; пряжа і
тканини з кінського волосу
|
|
8520
|
Бавовна
|
|
8530
|
Інші рослинні текстильні волокна; пряжа з
паперу і тканини з паперової пряжі
|
|
8540
|
Нитки синтетичні або штучні
|
|
8550
|
Хімічні штапельні волокна
|
|
8560
|
Вата, повсть і неткані матеріали; спеціальна
пряжа; шпагати, мотузки, троси та канати і
вироби з них
|
|
8570
|
Килими та інші текстильні покриття для підлоги
|
|
8580
|
Спеціальні тканини; тканини з прошивним ворсом;
мережива; гобелени; оздоблювальні матеріали;
вишивка
|
|
8590
|
Текстильні матеріали, просочені, покриті або
дублені; технічні вироби з текстильних
матеріалів
|
|
8600
|
Трикотажні полотна
|
|
8610
|
Одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні
вироби
|
|
8620
|
Одяг та додаткові речі до одягу, текстильні
вироби, крім трикотажних
|
|
8630
|
Інші готові текстильні вироби; комплекти;
мотлох та ганчір'я
|
|
8640
|
Взуття, гетри та аналогічні вироби; їх частини
|
|
8650
|
Головні убори та їх частини
|
|
8660
|
Парасольки, парасольки від сонця, палиці,
палиці-сидіння, батоги, хлисти та їх частини
|
|
8670
|
Оброблені пір'я та пух і вироби з них; штучні
квіти; вироби з волосся людини
|
|
8680
|
Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди
або аналогічних матеріалів
|
|
8690
|
Керамічні вироби
|
|
8700
|
Скло та вироби із скла
|
|
8710
|
Перли натуральні або культивовані, дорогоцінне
або напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні
метали, метали, плаковані чи дубльовані
дорогоцінними металами, та вироби з них;
біжутерія; монети
|
|
8720
|
Чорні метали
|
|
8730
|
Вироби з чорних металів
|
|
8740
|
Мідь і вироби з міді
|
|
8750
|
Нікель і вироби з нікелю
|
|
8760
|
Алюміній і вироби з алюмінію
|
|
8780
|
Свинець і вироби із свинцю
|
|
8790
|
Цинк і вироби із цинку
|
|
8800
|
Олово і вироби з олова
|
|
8810
|
Інші недорогоцінні метали; металокераміка;
вироби з них
|
|
8820
|
Інструменти, ножові вироби і столові прибори з
недорогоцінних металів; частини цих виробів з
недорогоцінних металів
|
|
8830
|
Інші вироби з недорогоцінних металів
|
|
8840
|
Реактори ядерні, котли, машини, апарати і
механічні пристрої; їх частини
|
|
8850
|
Електричні машини і устаткування та їх частини;
апаратура для записування або відтворення
звуку; апаратура для записування або
відтворення зображення і звуку по телебаченню
та частини і приладдя до них
|
|
8860
|
Залізничні або трамвайні локомотиви, засоби
пересування залізницею або аналогічними коліями
та їх частини; шляхове обладнання та пристрої
для залізничної та трамвайної мережі та їх
частини; механічне (у тому числі
електромеханічне) обладнання сигналізації для
шляхів сполучення
|
|
8870
|
Автомобілі, тягачі, велосипеди та інші наземні
транспортні засоби, їх частини та пристрої
|
|
8880
|
Аеронавігаційні або космічні апарати; їх
частини
|
|
8890
|
Плавучі засоби морські або річкові
|
|
8900
|
Прилади та апарати оптичні, для фотографування
або кінематографії, вимірювання, контролю або
вимірювання точності; апарати
медико-хірургічні; їх частини та приладдя
|
|
8910
|
Годинники та частини до них
|
|
8920
|
Музичні інструменти; частини та приладдя до них
|
|
8930
|
Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя
|
|
8940
|
Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі
та аналогічні товари, освітлювальні прилади, в
іншому місці не пойменовані; лампи-реклами,
світлові покажчики, табло та аналогічні вироби;
збірні будівельні конструкції
|
|
8950
|
Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту;
їх частини і приладдя
|
|
8960
|
Різні готові вироби
|
|
8970
|
Вироби мистецтва, предмети колекціонування або
антикваріат
|
|
|
|
|
9000
|
Послуги, роботи, права на використання
|
|
9100
|
Послуги
|
|
9200
|
Роботи
|
|
9300
|
Права на використання об'єктів інтелектуальної
власності
|
|
9400
|
Концесійні права
|
|
9500
|
Права на використання природних ресурсів
|
|
9900
|
Інші права на використання
|
|
|
|
|
0000
|
Об'єкт відсутній
|
|
|
|
Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку"
K_DFM01E
Структура K_DFM01E
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01E_CODE
|
C(1)
|
Код відкриття або
закриття рахунку
|
|
K_DFM01E_NAME
|
C(20)
|
Подія з рахунком
|
Зміст K_DFM01E
|
K_DFM01E_CODE
|
K_DFM01E_CODE
|
|
1
|
Відкриття рахунку
|
|
2
|
Закриття рахунку
|
|
0
|
Не проводиться
|
Додаток 2
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу K_DFM02
Структура K_DFM02
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM02_CODE
|
C(4)
|
Код ознаки фінансової
операції, яка підлягає
обов'язковому фінансовому
моніторингу
|
|
K_DFM02_NAME
|
C(360)
|
Ознака
|
Зміст K_DFM02
|
K_DFM02_CODE
|
K_DFM02_NAME
|
|
1000 Операції з грошовими коштами у готівковій формі
|
|
1010
|
купівля чеків за готівку
|
|
1011
|
купівля дорожніх чеків за готівку
|
|
1012
|
купівля інших подібних платіжних засобів за
готівку
|
|
1020
|
продаж чеків за готівку
|
|
1021
|
продаж дорожніх чеків за готівку
|
|
1022
|
продаж інших подібних платіжних засобів за
готівку
|
|
1030
|
переказ коштів у готівковій формі за кордон з
вимогою видати одержувачу кошти готівкою
|
|
1031
|
зарахування на рахунок коштів у готівковій
формі з їх подальшим переказом того самого
операційного дня іншій особі
|
|
1032
|
зарахування на рахунок коштів у готівковій
формі з їх подальшим переказом наступного
операційного дня іншій особі
|
|
1040
|
придбання особою цінних паперів за готівку
|
|
1050
|
обмін банкнот національної валюти на банкноти
іншого номіналу
|
|
1060
|
обмін банкнот іноземної валюти на банкноти
іншого номіналу
|
|
2000 Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках
та офшорних зонах
|
|
2010
|
переказ грошових коштів на анонімний (номерний)
рахунок за кордон
|
|
2020
|
надходження грошових коштів з анонімного
(номерного) рахунку з-за кордону
|
|
2030
|
переказ коштів на рахунок, відкритий у
фінансовій установі в країні, що віднесена
Кабінетом Міністрів України до переліку
офшорних зон
|
|
3000 Операції з грошовими коштами, цінними паперами, коли хоча б
одна із сторін має відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі у
міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та
фінансуванню тероризму.
Перелік таких країн (територій) визначається відповідно до
порядку, встановленого Кабінетом Міністрів України на основі
переліків, затверджених міжнародними організаціями, діяльність
яких спрямована на протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму,
і підлягає опублікуванню
|
|
3010
|
зарахування грошових коштів, у випадку, коли
хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має
відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3011
|
зарахування грошових коштів, у випадку, коли
хоча б одна із сторін є юридичною особою, що
має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в
країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3012
|
зарахування грошових коштів, у випадку, коли
однією з сторін є особа, що має рахунок в
банку, зареєстрованому в країні (на території),
яка не бере участі в міжнародному
співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3020
|
переказ грошових коштів, у випадку, коли хоча б
одна із сторін є фізичною особою, що має
відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3021
|
переказ грошових коштів, у випадку, коли хоча б
одна із сторін є юридичною особою, що має
відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в
країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3022
|
переказ грошових коштів, у випадку, коли однією
з сторін є особа, що має рахунок у банку,
зареєстрованому в країні (на території), яка не
бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3030
|
надання кредиту (позики), у випадку, коли хоча
б одна із сторін є фізичною особою, що має
відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3031
|
надання кредиту (позики), у випадку, коли хоча
б одна із сторін є юридичною особою, що має
відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в
країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3032
|
надання кредиту (позики), у випадку, коли
однією із сторін є особа, що має рахунок у
банку, зареєстрованому в країні (на території),
яка не бере участі в міжнародному
співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3040
|
отримання кредиту (позики), у випадку, коли
хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має
відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3041
|
отримання кредиту (позики), у випадку, коли
хоча б одна із сторін є юридичною особою, що
має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в
країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3042
|
отримання кредиту (позики), у випадку, коли
однією із сторін є особа, що має рахунок у
банку, зареєстрованому в країні (на території),
яка не бере участі в міжнародному
співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3050
|
проведення фінансових операцій з цінними
паперами у випадку, коли хоча б одна із сторін
є фізичною особою, що має відповідну
реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3051
|
проведення фінансових операцій з цінними
паперами у випадку, коли хоча б одна із сторін
є юридичною особою, що має відповідну
реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на
території), яка не бере участі в міжнародному
співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3052
|
проведення фінансових операцій з цінними
паперами у випадку, коли однією з сторін є
особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому
в країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
4000 Операції з банківськими рахунками
|
|
4010
|
зарахування грошових коштів на рахунок
юридичної особи, період діяльності якої не
перевищує трьох місяців з дня її реєстрації
|
|
4020
|
зарахування грошових коштів на рахунок
юридичної особи, у випадку, якщо операції на
зазначеному рахунку не проводилися з моменту
його відкриття
|
|
4030
|
списання грошових коштів з рахунку юридичної
особи, період діяльності якої не перевищує
трьох місяців з дня її реєстрації
|
|
4040
|
списання грошових коштів з рахунку юридичної
особи, у випадку, якщо операції на зазначеному
рахунку не проводилися з моменту його відкриття
|
|
4050
|
відкриття рахунку з внесенням на нього коштів
на користь третьої особи
|
|
4060
|
переказ особою, за відсутності
зовнішньоекономічного контракту, коштів за
кордон
|
|
5000 Інші операції з рухомим майном
|
|
5010
|
проведення фінансових операцій з цінними
паперами на пред'явника, не розміщеними в
депозитаріях
|
|
5020
|
виплата фізичній особі страхового відшкодування
|
|
5030
|
отримання страхової премії
|
|
5040
|
виплата особі виграшу в лотерею
|
|
5050
|
виплата особі виграшу в казино
|
|
5060
|
виплата особі виграшу в іншому гральному
закладі
|
|
5070
|
розміщення дорогоцінних металів у ломбарді
|
|
5080
|
розміщення дорогоцінного каміння в ломбарді
|
|
5090
|
розміщення інших цінностей в ломбарді
|
Додаток 3
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03
Структура K_DFM03
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM03_CODE
|
C(3)
|
Код ознаки фінансової
операції, яка підлягає
внутрішньому фінансовому
моніторингу
|
|
K_DFM03_NAME
|
C(360)
|
Ознака
|
Зміст K_DFM03
|
K_DFM03_CODE
|
K_DFM03_NAME
|
|
100 - заплутаний або незвичний характер фінансової операції, яка
не має очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети
|
|
101
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів від особи, яка пропонує
отримання процентів за депозитом, нижчих за
процентну ставку, що встановлена у банку на
поточний момент
|
|
102
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів від особи, яка погоджується
на отримання процентів за депозитом, нижчих за
процентну ставку, що встановлена у банку на
поточний момент
|
|
103
|
сплата особою комісій (плати за здійснення
окремих операцій з його коштами) у розмірах,
більших, ніж визначені суб'єктом первинного
моніторингу за тотожними вкладами на поточний
момент
|
|
104
|
сплата особою комісій (плата за здійснення
окремих операцій з його коштами) у розмірах,
більших, ніж визначені суб'єктом первинного
моніторингу за операціями на поточний момент
|
|
105
|
наполягання особи провести операцію за
правилами, відмінними від установлених
законодавством та внутрішніми документами
суб'єкта первинного моніторингу щодо таких
операцій за змістом її проведення
|
|
106
|
наполягання особи провести операцію за
правилами, відмінними від установлених
законодавством та внутрішніми документами
суб'єкта первинного моніторингу щодо таких
операцій за строками її проведення
|
|
107
|
внесення особою у раніше узгоджену схему
проведення операції (операцій) безпосередньо
перед початком її реалізації значних змін, що
особливо стосуються напряму руху грошових коштів
|
|
108
|
внесення особою у раніше узгоджену схему
проведення операції (операцій) безпосередньо
перед початком її реалізації значних змін, що
особливо стосуються напряму руху іншого майна
|
|
109
|
неодноразова зміна банківських реквізитів
бенефіціара після надання першого доручення на
переведення коштів
|
|
110
|
неодноразова зміна банківських реквізитів
бенефіціара після надання першого доручення на
індосацію платіжних документів
|
|
111
|
надання доручення на перерахування коштів
бенефіціару через два та більше рахунки інших
осіб
|
|
112
|
представлення особою інформації, яку неможливо
перевірити
|
|
113
|
неможливість установлення контрагентів особи
|
|
114
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів (платіжних документів до їх
оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу
іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок
чого такі кошти повертаються без виконання
фінансової операції у зв'язку з незнаходженням
такої іншої сторони
|
|
115
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів (платіжних документів до їх
оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу
іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок
чого такі кошти повертаються без виконання
фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо
їх прийняття
|
|
116
|
відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей,
передбачених законодавством та відповідними
внутрішніми документами суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
117
|
регулярне укладення особою строкових угод за
фінансовими операціями з одним контрагентом,
результатом чого є постійний прибуток особи
|
|
118
|
регулярне укладення особою строкових угод за
фінансовими операціями з кількома контрагентами,
результатом чого є постійний прибуток особи
|
|
119
|
регулярне укладення особою строкових угод за
фінансовими операціями з одним контрагентом,
результатом чого є постійні збитки особи
|
|
120
|
регулярне укладення особою строкових угод за
фінансовими операціями з кількома контрагентами,
результатом чого є постійні збитки особи
|
|
121
|
використання особою інших похідних фінансових
інструментів, особливо таких, що не передбачають
поставки базового активу, за фінансовими
операціями з одним контрагентом, результатом
чого є постійний прибуток особи
|
|
122
|
використання особою інших похідних фінансових
інструментів, особливо таких, що не передбачають
поставки базового активу, за фінансовими
операціями з кількома контрагентами, результатом
чого є постійний прибуток особи
|
|
123
|
використання особою інших похідних фінансових
інструментів, особливо таких, що не передбачають
поставки базового активу, за фінансовими
операціями з одним контрагентом, результатом
чого є постійні збитки особи
|
|
124
|
використання особою інших похідних фінансових
інструментів, особливо таких, що не передбачають
поставки базового активу, за фінансовими
операціями з кількома контрагентами, результатом
чого є постійні збитки особи
|
|
125
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів (платіжних документів до їх
оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий
обмін цінних паперів на інші цінні папери
протягом поточного року без отримання грошових
компенсацій, пов'язаних з таким обміном
|
|
126
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів (платіжних документів до їх
оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий
обмін цінних паперів на інші цінні папери
протягом поточного року без надання грошових
компенсацій, пов'язаних з таким обміном
|
|
127
|
настання страхового випадку протягом короткого
терміну, який визначається спеціально
уповноваженим органом виконавчої влади у сфері
регулювання ринків фінансових послуг, після
укладення страхової угод
|
|
200 - невідповідність фінансової операції діяльності юридичної
особи, що встановлена статутними документами цієї особи
|
|
201
|
не пов'язане з діяльністю особи істотне
збільшення залишку на рахунку, який згодом
перераховується іншому суб'єкту первинного
фінансового моніторингу
|
|
202
|
не пов'язане з діяльністю особи істотне
збільшення залишку на рахунку, який
використовується з метою купівлі іноземної
валюти (з переказом на користь нерезидента)
|
|
203
|
не пов'язане з діяльністю особи істотне
збільшення залишку на рахунку, який
використовується з метою купівлі цінних паперів
на пред'явника
|
|
204
|
відсутність зв'язку між характером і родом
діяльності особи з послугами, за якими особа
звертається до суб'єкта первинного фінансового
моніторингу
|
|
205
|
регулярне представлення чеків, емітованих
банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом,
на інкасо, якщо така діяльність не відповідає
діяльності особи, відомій суб'єкту первинного
фінансового моніторингу
|
|
206
|
зарахування на рахунок особи значної кількості
платежів від фізичних осіб на суму, що не
перевищує суму, визначену статтею 11 Закону
України, у тому числі через касу суб'єкта
первинного фінансового моніторингу, якщо
діяльність особи не пов'язана з наданням послуг
населенню
|
|
207
|
зарахування на рахунок особи значної кількості
платежів від фізичних осіб на суму, що не
перевищує суму, визначену статтею 11 Закону
України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", (249-15)
у тому числі через касу
суб'єкта первинного фінансового моніторингу,
якщо діяльність особи не пов'язана зі збором
обов'язкових платежів
|
|
208
|
зарахування на рахунок особи значної кількості
платежів від фізичних осіб на суму, що не
перевищує суму, визначену статтею 11 Закону
України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", (249-15)
у тому числі через касу
суб'єкта первинного фінансового моніторингу,
якщо діяльність особи не пов'язана зі збором
добровільних платежів
|
|
209
|
істотне збільшення частки готівки, що надходить
на рахунок особи, якщо звичайними для основної
діяльності особи є розрахунки в безготівковій
формі
|
|
210
|
розміщення на рахунку значної суми готівкових
коштів особою, яка за рівнем доходу чи сферою
діяльності не може здійснювати фінансову
операцію на таку суму
|
|
211
|
разовий продаж особою великого пакета цінних
паперів, що вільно не обертаються на
організованому ринку, за умови, що особа не є
професійним учасником ринку цінних паперів і
цінні папери не передаються особі в погашення
простроченої заборгованості контрагента перед
особою
|
|
212
|
разова купівля особою великого пакета цінних
паперів, що вільно не обертаються на
організованому ринку, за умови, що особа не є
професійним учасником ринку цінних паперів і
цінні папери не передаються особі в погашення
простроченої заборгованості контрагента перед
особою
|
|
300 - виявлення неодноразового здійснення фінансових операцій,
характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є
уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу,
передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15)
|
|
301
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми протягом одного операційного дня на рахунок
клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
302
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми протягом одного операційного дня на користь
третьої особи
|
|
303
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми протягом одного операційного дня на користь
нерезидента
|
|
304
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми протягом одного операційного дня на
рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
|
|
305
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми протягом одного операційного дня на
користь третьої особи
|
|
306
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми протягом одного операційного дня на
користь нерезидента
|
|
307
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми наступного дня на рахунок клієнта,
відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
308
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми наступного дня на користь третьої особи
|
|
309
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми наступного дня на користь нерезидента
|
|
310
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми наступного дня на рахунок клієнта,
відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
311
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми наступного дня на користь третьої
особи
|
|
312
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми наступного дня на користь
нерезидента
|
|
313
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми протягом одного
операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в
іншого суб'єкта первинного фінансового
моніторингу
|
|
314
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми протягом одного
операційного дня на користь третьої особи
|
|
315
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми протягом одного
операційного дня на користь нерезидента
|
|
316
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
протягом одного операційного дня на рахунок
клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
317
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
протягом одного операційного дня на користь
третьої особи
|
|
318
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
протягом одного операційного дня на користь
нерезидента
|
|
319
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми наступного
операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в
іншого суб'єкта первинного фінансового
моніторингу
|
|
320
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми протягом
наступного операційного дня на користь третьої
особи
|
|
321
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми наступного
операційного дня на користь нерезидента
|
|
322
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
наступного операційного дня на рахунок клієнта,
відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
323
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
наступного операційного дня на користь третьої
особи
|
|
324
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
наступного операційного дня на користь
нерезидента
|
|
325
|
передавання особою доручення про здійснення
фінансової операції через представника
(посередника), якщо представник (посередник)
виконує доручення особи без встановлення прямого
(особистого) контакту із суб'єктом первинного
фінансового моніторингу
|
|
900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного
фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова
операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів
або фінансування тероризму
|
Додаток 4
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04
Структура K_DFM04
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM04_CODE
|
N(2)
|
Код документа, що
засвідчує фізичну
особу
|
|
K_DFM04_NAME
|
C(150)
|
Назва документа, що
засвідчує фізичну
особу
|
Зміст K_DFM04
|
K_DFM04_CODE
|
K_DFM04_NAME
|
|
1
|
Паспорт громадянина України
|
|
2
|
Паспорт громадянина України для виїзду за кордон
|
|
3
|
Посвідчення офіцера
|
|
4
|
Паспорт моряка
|
|
5
|
Військовий квиток військовослужбовця
|
|
6
|
Дипломатичний паспорт громадянина України
|
|
7
|
Іноземний паспорт нерезидента
|
|
8
|
Інші документи які видаються уповноваженими
органами і за якими є можливість здійснення
однозначної ідентифікації особи
|
Додаток 5
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05
Структура K_DFM05
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM05_CODE
|
N(4)
|
Код виду суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
K_DFM05_NAME
|
C(64)
|
Найменування виду суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу
|
Зміст K_DFM05
|
K_DFM05_CODE
|
K_DFM05_NAME
|
|
0100
|
банк
|
|
0200
|
страхова установа
|
|
0300
|
платіжна організація
|
|
0400
|
член платіжних систем
|
|
0500
|
еквайрингова та клірингова установа
|
|
0600
|
товарна біржа
|
|
0700
|
фондова біржа
|
|
0800
|
інша біржа
|
|
0900
|
професійний учасник ринку цінних паперів
|
|
1000
|
інститут спільного інвестування
|
|
1100
|
пайовий інвестиційний фонд
|
|
1110
|
диверсифікований пайовий інвестиційний фонд
|
|
1111
|
відкритий диверсифікований пайовий
інвестиційний фонд
|
|
1112
|
інтервальний диверсифікований пайовий
інвестиційний фонд
|
|
1113
|
закритий диверсифікований пайовий
інвестиційний фонд
|
|
1120
|
недиверсифікований пайовий інвестиційний фонд
|
|
1121
|
венчурний пайовий інвестиційний фонд
|
|
1200
|
корпоративний інвестиційний фонд
|
|
1210
|
диверсифікований корпоративний інвестиційний
фонд
|
|
1211
|
відкритий диверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд
|
|
1212
|
інтервальний диверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд
|
|
1213
|
закритий диверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд
|
|
1220
|
недиверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд
|
|
1221
|
венчурний корпоративний інвестиційний фонд
|
|
1300
|
гральний заклад
|
|
1400
|
ломбард
|
|
1500
|
юридична особа, яка проводить будь-які лотереї
|
|
1600
|
підприємства, організації, які здійснюють
управління інвестиційними фондами
|
|
1700
|
підприємства, організації, які здійснюють
управління недержавними пенсійними фондами
|
|
1800
|
підприємства і об'єднання зв'язку
|
|
1900
|
інші некредитні організації, які здійснюють
переказ грошових коштів
|
|
2000
|
інші юридичні особи, які відповідно до
законодавства здійснюють фінансові операції
|
|
2010
|
кредитна спілка
|
|
2020
|
лізингова компанія
|
|
2030
|
довірче товариство
|
|
2040
|
установа накопичувального пенсійного
забезпечення
|
|
2090
|
інші
|
Додаток 6
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів видів повідомлень K_DFM06
Структура K_DFM06
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM06_CODE
|
N(1)
|
Код виду повідомлення
|
|
K_DFM06_NAME
|
C(86)
|
Вид повідомлення
|
Зміст K_DFM06
|
K_DFM06_CODE
|
K_DFM06_NAME
|
|
1
|
первинне (додати повідомлення до бази даних)
|
|
2
|
додаткове (модифікувати реквізити повідомлення,
що було раніше внесено до бази даних)
|
Додаток 7
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
Структура K_DFM07
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM07_CODE
|
N(1)
|
Код типу суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
K_DFM07_NAME
|
C(34)
|
Тип суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
Зміст K_DFM07
|
K_DFM07_CODE
|
K_DFM07_NAME
|
|
1
|
юридична особа
|
|
2
|
фізична особа
|
|
3
|
фізична особа - суб'єкт
підприємницької діяльності
|
|
4
|
філія (структурний підрозділ)
|
Додаток 8
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08
Структура K_DFM08
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM08_CODE
|
N(2)
|
Код типу особи, що має
відношення до фінансової
операції
|
|
K_DFM08_NAME
|
C(86)
|
Тип особи
|
Зміст K_DFM08
|
K_DFM08_CODE
|
K_DFM08_NAME
|
|
01
|
клієнт
|
|
02
|
особа, від імені або за дорученням якої
здійснюється фінансова операція
|
|
03
|
фактичний вигодоодержувач
|
|
04
|
особа, яка діє від імені або за дорученням
клієнта (представник клієнта)
|
|
05
|
контрагент
|
|
06
|
особа, яка діє від імені або за дорученням
контрагента (представник контрагента)
|
|
07
|
особа, від імені або за дорученням якої діє
контрагент
|
Додаток 9
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09
Структура K_DFM09
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM09_CODE
|
N(1)
|
Код способу зв'язку
|
|
K_DFM09_NAME
|
C(20)
|
Спосіб зв'язку
|
Зміст K_DFM09
|
K_DFM09_CODE
|
K_DFM09_NAME
|
|
1
|
електронна пошта НБУ
|
|
2
|
Інтернет
|
|
3
|
комутований канал
|
|
4
|
поштова доставка
|
Додаток 10
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10
Структура K_DFM10
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM10_CODE
|
C(1)
|
Код ознаки здійснення
фінансової операції
|
|
K_DFM10_NAME
|
C(32)
|
Ознака
|
Зміст K_DFM10
|
K_DFM10_CODE
|
K_DFM10_NAME
|
|
1
|
операція здійснена
|
|
2
|
операція не здійснена
|
|
3
|
відмовлено у здійсненні операції
|
Додаток 11
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів областей України K_DFM11
Структура K_DFM11
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM11_CODE
|
N(2)
|
Код області України
|
|
K_DFM11_NAME
|
C(24)
|
Найменування області
|
Зміст K_DFM11
|
K_DFM11_CODE
|
K_DFM11_NAME
|
|
01
|
Автономна Республіка Крим
|
|
05
|
Вінницька область
|
|
07
|
Волинська область
|
|
12
|
Дніпропетровська область
|
|
14
|
Донецька область
|
|
18
|
Житомирська область
|
|
21
|
Закарпатська область
|
|
23
|
Запорізька область
|
|
26
|
Івано-Франківська область
|
|
32
|
Київська область
|
|
35
|
Кіровоградська область
|
|
44
|
Луганська область
|
|
46
|
Львівська область
|
|
48
|
Миколаївська область
|
|
51
|
Одеська область
|
|
53
|
Полтавська область
|
|
56
|
Рівненська область
|
|
59
|
Сумська область
|
|
61
|
Тернопільська область
|
|
63
|
Харківська область
|
|
65
|
Херсонська область
|
|
68
|
Хмельницька область
|
|
71
|
Черкаська область
|
|
73
|
Чернівецька область
|
|
74
|
Чернігівська область
|
|
80
|
м. Київ
|
|
85
|
м. Севастополь
|