ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

П О С Т А Н О В А

N 19 від 17.01.2002 
м.Київ

Зареєстровано в Міністерстві 
юстиції України 
8 лютого 2002 р. 
за N 119/6407 

Про внесення змін до Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам

У зв'язку з набранням чинності Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14) та керуючись його основними вимогами, Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити зміни до Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 16.08.2001 N 344 (z0778-01) і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03.09.2001 за N 778/5969 (додаються).

2. Генеральному департаменту банківського нагляду (О.І.Кірєєв) довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для керівництва в роботі.

3. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л.Кротюка.

Голова

В.С.Стельмах

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

17.01.2002 N 19

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

8 лютого 2002 р.

за N 119/6407

Зміни до Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам ( z0778-01 )

1. Пункт 1.4 глави 1 доповнити абзацом такого змісту:

"Небанківські установи зобов'язані забезпечити формування та подання операційної та фінансової звітності в розрізі проведення окремих банківських операцій в порядку, установленому Національним банком".

2. Главу 3 викласти в такій редакції:

"3. Умови, дотримання яких надає право небанківській установі отримати ліцензію на здійснення окремих банківських операцій

Національний банк видає небанківській установі ліцензію на здійснення окремих банківських операцій у разі дотримання нею таких обов'язкових умов:

включення небанківської установи до державного реєстру фінансових установ;

отримання небанківською установою ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;

наявність статутного капіталу в сумі, еквівалентній не менше ніж 1 млн. євро;

строк діяльності небанківської установи не менше ніж один рік;

наявність прибутку за даними річного фінансового звіту про фінансові результати, підтвердженого аудитом;

наявність системи бухгалтерського обліку, що відповідає вимогам чинного законодавства;

відсутність заборгованості за зобов'язаннями перед бюджетами всіх рівнів;

наявність кваліфікованих кадрів для проведення відповідних банківських операцій;

наявність технічних та інших умов, потрібних для здійснення відповідних банківських операцій, та забезпечення їх належного обліку відповідно до вимог чинних законодавчих актів і нормативно-правових актів Національного банку (у т.ч. відповідне приміщення і програмне забезпечення, спеціальне профільне обладнання, комп'ютерна техніка, комунікаційні засоби тощо)".

3. Пункт 4.1 глави 4 викласти в такій редакції:

"4.1. Небанківська установа для отримання ліцензії на здійснення окремих банківських операцій подає до Генерального департаменту банківського нагляду Національного банку такі документи:

письмове клопотання про видачу ліцензії (додаток 1);

документ, що підтверджує включення небанківської установи до державного реєстру фінансових установ;

копію ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;

копію статуту небанківської установи;

балансовий звіт за попередній фінансовий рік (звіт про фінансові результати), підтверджений аудитом;

дані про управлінську та організаційну структуру небанківської установи;

наявність внутрішніх нормативних актів, які регулюють здійснення окремих банківських операцій;

відомості про забезпеченість відповідним приміщенням, обладнанням, технікою, засобами зв'язку та програмним забезпеченням, що відповідають вимогам Національного банку".

4. Додаток 4 викласти в такій редакції:

                                           "Додаток 4

                                до Положення про порядок видачі

                                ліцензії на здійснення окремих

                                банківських операцій небанківським

                                установам

                      (МАЛИЙ ДЕРЖАВНИЙ ГЕРБ)

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

                      Ліцензія N __________

     Видана ______________________________________________________

                   (повна назва небанківської установи)

_________________________________________________________________,

зареєстрованій уповноваженим  органом  виконавчої  влади  у  сфері

регулювання  ринків  фінансових  послуг "___"_________ 200__ р. за

номером  __________,  про те, що (небанківська установа) має право

здійснювати операції, перелічені в додатку до ліцензії.

     Заступник Голови

     Національного банку України

     "___"_____________ 200__ р.

     Ліцензія не дійсна без додатка".

Директор Генерального

департаменту банківського нагляду

О.І.Кірєєв