Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

3 грудня 2010 р.

за N 1212/18507

Відповідно до статті 56 Закону України "Про Національний банк України" (679-14) , у зв'язку з прийняттям Закону України від 18.05.2010 N 2258-VI (2258-17) "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.12.2001 N 563 (z0062-02) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2002 за N 62/6350 (зі змінами), що додаються.

2. У преамбулі постанови Правління Національного банку України від 14.07.2006 N 267 (z0935-06) "Про затвердження Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 03.08.2006 за N 935/12809 (зі змінами), слова "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" замінити словами "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

3. Унести до Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці, затверджених постановою Правління Національного банку України від 14.07.2006 N 267 (z0935-06) , зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 03.08.2006 за N 935/12809 (зі змінами), такі зміни:

3.1. У пункті 1.1 глави 1 слова "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" замінити словами "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

3.2. Абзац перший пункту 3.4 глави 3 після слова "конторам" доповнити словами "або приватним нотаріусам".

3.3. Друге речення пункту 5.2 глави 5 після слів "заступником Голови Національного банку" доповнити словами "або виконавчим директором Національного банку згідно з розподілом функціональних обов'язків".

3.4. Пункти 6.1 та 6.2 глави 6 викласти в такій редакції:

"6.1. Банки зобов'язані інформувати Уповноважений орган про:

фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;

фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, якщо є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;

виявлені фінансові операції, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму;

фінансові операції клієнта, щодо якого в банку є мотивовані підозри про надання ним недостовірної інформації, що стосується його ідентифікації;

операцію, яка містить ознаки операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у разі прийняття банком рішення про зупинення таких операцій;

зупинення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;

осіб, здійснення ідентифікації яких відповідно до законодавства є неможливим, та про операції, які такі особи здійснюють, мають або мали намір провести;

операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, у разі прийняття рішення про відмову від проведення цієї операції;

прибуткові фінансові операції клієнта, щодо якого Уповноваженим органом прийнято рішення про зупинення його видаткових операцій.

6.2. Банки зобов'язані надавати на запит Уповноваженого органу таку інформацію, що містить банківську таємницю:

додаткову інформацію з приводу фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу, копії первинних документів, на підставі яких були проведені такі операції та пов'язані з ними фінансові операції, відомості про їх учасників, а також іншу інформацію, копії документів, необхідні для виконання покладених на Уповноважений орган завдань;

інформацію, копії документів, необхідні для виконання Уповноваженим органом запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;

інформацію про відстеження (моніторинг) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу;

інформацію, необхідну для перевірки фактів порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

4. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після її державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

5. Юридичному департаменту (В.В.Новіков) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для використання в роботі.

6. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

12.11.2010  N 491

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

3 грудня 2010 р.

за N 1212/18507

1. У пункті 1.4 глави 1 цифри та слово "166-5, 166-6, 166-7, 166-8 та 166-9" замінити цифрами та словом "166-5 - 166-9 та 188-34".

2. У главі 2:

2.1. Пункт 2.2 викласти в такій редакції:

"2.2. Національний банк вживає заходів щодо притягнення до адміністративної відповідальності за допущення порушень:

а) банківського законодавства;

б) нормативно-правових актів Національного банку;

в) у разі здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;

г) порядку подання фінансової звітності, ліквідаційного балансу та ведення бухгалтерського обліку під час ліквідації банку;

ґ) створення перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів;

д) у разі здійснення банківської діяльності без банківської ліцензії;

е) вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію;

є) ненадання, несвоєчасне надання або надання недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому центральному органу виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу (далі - Уповноважений орган);

ж) ненадання, несвоєчасне надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, на запит Уповноваженого органу;

з) вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації та вивчення фінансової діяльності осіб, які здійснюють фінансові операції, та проведених ними фінансових операцій;

и) неповідомлення Уповноваженого органу про зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовані міжнародні санкції;

і) розголошення в будь-якому вигляді інформації, що відповідно до закону є об'єктом обміну між банком та Уповноваженим органом, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю;

ї) невиконання законних вимог посадових осіб Національного банку стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або створення перешкод для виконання покладених на них обов'язків".

2.2. Підпункт "д" пункту 2.3 викласти в такій редакції:

"д) на осіб, які незаконно розголосили в будь-якому вигляді інформацію, що відповідно до закону є об'єктом обміну між банком та Уповноваженим органом, або факт її подання (одержання), якщо ця інформація стала відомою цій особі у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю".

2.3. Пункт 2.4 викласти в такій редакції:

"2.4. До керівників банків (філій іноземних банків), на яких накладаються штрафи, належать:

а) голова, його заступники та члени ради банку;

б) керівник філії іноземного банку;

в) голова, його заступники та члени правління (ради директорів) банку;

г) головний бухгалтер, його заступник;

ґ) керівник філії;

д) головний бухгалтер філії.

До посадових осіб банків (філій іноземних банків), на яких накладаються штрафи, належать:

а) керівники банків, зазначені в абзаці першому цього пункту;

б) посадові особи банку, відповідальні за проведення фінансового моніторингу".

3. Пункт 3.2 глави 3 викласти в такій редакції:

"3.2. Завданнями Національного банку під час здійснення провадження у справах про адміністративні правопорушення, пов'язані з:

створенням перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів,

здійсненням банківської діяльності без банківської ліцензії - статті 166-7, 166-8 Кодексу (80731-10) ;

порушенням вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію;

ненаданням, несвоєчасним наданням або наданням недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, Уповноваженому органу;

ненаданням, несвоєчасним наданням додаткової інформації з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, на запит Уповноваженого органу;

порушення вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації і вивчення фінансової діяльності осіб, які здійснюють фінансові операції, та проведених ними фінансових операцій;

неповідомленням Уповноваженого органу про зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовані міжнародні санкції;

розголошенням у будь-якому вигляді інформації, що відповідно до закону є об'єктом обміну між банком та Уповноваженим органом, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю;

невиконанням законних вимог посадових осіб Національного банку України стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або створенням перешкод для виконання покладених на них обов'язків - статті 166-9, 188-34 Кодексу (80731-10) - є складання протоколів про адміністративні правопорушення та їх надсилання місцевим судам".

4. У главі 4:

4.1. Пункт 4.1 викласти в такій редакції:

"4.1. Протокол про вчинення адміністративного правопорушення (додаток 1), пов'язаного з:

порушенням банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку або здійсненням ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;

порушенням порядку подання фінансової звітності та ведення бухгалтерського обліку під час ліквідації банку;

створенням перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів, здійсненням банківської діяльності без банківської ліцензії - статті 166-5, 166-6, 166-7, 166-8 Кодексу (80731-10) ;

порушенням вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію;

ненаданням, несвоєчасним наданням або наданням недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, Уповноваженому органу;

ненаданням, несвоєчасним наданням додаткової інформації з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, на запит Уповноваженого органу;

порушення вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації і вивчення фінансової діяльності осіб, які здійснюють фінансові операції, та проведених ними фінансових операцій;

неповідомленням Уповноваженого органу про зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовані міжнародні санкції;

розголошенням у будь-якому вигляді інформації, що відповідно до закону є об'єктом обміну між банком та Уповноваженим органом, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю;

невиконанням законних вимог посадових осіб Національного банку стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або створенням перешкод для виконання покладених на них обов'язків - статті 166-9, 188-34 Кодексу (80731-10) - складається уповноваженою на те посадовою особою Національного банку або відповідного територіального управління".

4.2. У підпункті "г" абзацу першого та абзаці другому пункту 4.2:

після слів "Національного банку, а також" доповнити словами "керівник робочої групи або";

слова "який здійснює" замінити словами "які здійснюють";

доповнити після слів "одержаних злочинним шляхом" словами "або фінансуванню тероризму".

4.3. Пункт 4.5 після цифр "166-9" доповнити словом і цифрами "та 188-34".

5. У пункті 5.11 глави 5:

після слів "одержаних злочинним шляхом" доповнити словами "або фінансуванню тероризму, невиконання законних вимог посадових осіб Національного банку";

після цифр "166-9" доповнити цифрами "188-34".

6. Додаток 1 після цифр "166-9" доповнити цифрами "188-34".