УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 212 від 11.06.2002
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
21 серпня 2002 р.
за N 696/6984
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1284 (z1738-12) від 25.09.2012 )

Про затвердження Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 326 (z0916-02) від 29.10.2002 N 382 (z0906-03) від 23.09.2003 N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007 N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 )
Відповідно до пункту 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) та з метою впорядкування механізму контролю за фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 326 (z0916-02) від 29.10.2002 )
1. Затвердити Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі (додається).
( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 326 (z0916-02) від 29.10.2002; в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 )
2. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 грудня 2002 року рекомендується забезпечити можливість здійснення Комісією моніторингу укладання угод з цінними паперами, які укладаються на фондових біржах та торговельно-інформаційних системах, у режимі "реального часу". Моніторинг повинен забезпечити можливість контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржі, торговельно-інформаційної системи та дотримання умов відкритого продажу (розміщення) цінних паперів.
3. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 листопада 2002 року узгодити з Комісією технічні та організаційні питання здійснення заходів, передбачених п. 2 цього рішення.
4. Визнати такими, що втратили чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
- від 11.12.97 N 57 (v0057312-97) "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем";
- від 19.06.2001 N 192 (z0611-01) "Про надання оперативної інформації фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.07.2001 за N 611/5802.
5. Положення, затверджене цим рішенням, набирає чинності через три місяці після дати державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.
6. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) разом з юридичним управлінням (Волохов Л.А.) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
7. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Піскун Н.С.) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови М.Волкова.
Голова Комісії
О.Мозговий 
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
11.06.2002  N 212
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
21 серпня 2002 р.
за N 696/6984
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 21.05.2007 N 1035
( z0678-07 )

ПОЛОЖЕННЯ

про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

( Заголовок Положення із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 ) ( У тексті Положення слово "надання" у всіх відмінках замінено словом "подання" у відповідному відмінку згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 )
Це Положення розроблено відповідно до статті 3, пункту 3 частини першої та пунктів 8,10,15 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , статті 23 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) та статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) .

Розділ I. Загальні положення

1. Це Положення визначає склад, строки та порядок оприлюднення інформації на фондовому ринку та подання адміністративних даних (далі - Дані) організаторами торгівлі до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
2. Дія цього Положення поширюється на організаторів торгівлі, яким Комісією видано ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
( Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних;
( Абзац другий пункту 3 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 )
нерегулярна інформація - інформація організатора торгівлі щодо змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, зміни щодо біржових контрактів;
( Абзац третій пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
дата виникнення нерегулярної інформації - це дата виникнення змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, дата змін щодо біржового контракту;
( Абзац четвертий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
нерегулярні Дані - Дані організатора торгівлі щодо змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та змін у відомостях про організатора торгівлі, зміни щодо біржових контрактів;
( Абзац п'ятий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
дата виникнення нерегулярних Даних - це дата виникнення змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та у відомостях про організатора торгівлі, дата змін щодо біржового контракту, в тому числі виконання біржового контракту після термінів, передбачених при його укладанні.
( Абзац шостий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
Обсяг нерегулярної інформації, що надається (надсилається) до Комісії, визначається додатками 8-11 до цього Положення.
( Пункт 3 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
4. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією.
Електронна форма Даних складається відповідно до Порядку заповнення організаторами торгівлі електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 07.06.2011 N 682 (z0880-11) .
Дані організатора торгівлі формуються підзвітною особою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів).
( Пункт 4 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 ) ( Пункт 5 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 ) ( Пункт 6 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 ) ( Пункт 7 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 ) ( Пункт 8 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 ) ( Пункт 9 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 ) ( Пункт 10 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 )

Розділ II. Оприлюднення інформації організаторами торгівлі

Глава 1. Інформація, що підлягає оприлюдненню

1. Організатор торгівлі оприлюднює відповідно до вимог цього розділу:
перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;
перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг);
обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо).
2. Інформація оприлюднюється організаторами торгівлі з такою періодичністю:
2.1. Щоденно оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 цієї глави.
2.2. Нерегулярно організатор торгівлі оприлюднює:
зміни, що відбулись у переліку торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;
зміни, що відбулись у біржовому списку;
( Абзац третій підпункту 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
зміни щодо біржових контрактів.
( Підпункт 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
3. Організатор торгівлі може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.

Глава 2. Строки і порядок оприлюднення інформації

1. Організатор торгівлі оприлюднює інформацію відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 глави 1 цього розділу шляхом розміщення на власному веб-сайті в глобальній інформаційній мережі Інтернет.
2. Оприлюднення інформації здійснюється організатором торгівлі:
щоденно - до 10 години дня, наступного за звітним;
нерегулярно - протягом 2 робочих днів з дати виникнення змін.
3. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 2 цієї глави.
4. У разі, якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після неробочого робочий день.

Розділ III. Подання Даних організаторами торгівлі

Глава 1. Склад Даних

1. Дані, які складаються та надаються до Комісії:
щоденні;
щомісячні;
щорічні;
нерегулярні;
фінансова звітність.
2. Щоденні Дані складаються з:
2.1. Довідки про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 1).
2.2. Довідки про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі (додаток 2).
( Підпункт 2.2 пункту 2 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
2.3. Довідки про укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 3).
( Пункт 2 глави 1 розділу III доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
3. Щомісячні Дані складаються з:
3.1. Титульного аркуша (додаток 4).
3.2. Довідки про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 5).
3.3. Довідки про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів (додаток 6).
( Пункт 3 глави 1 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
4. Щорічні Дані складаються з:
4.1. Титульного аркуша (додаток 4).
( Підпункт 4.1 пункту 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
4.2. Довідки про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за рік (додаток 7).
( Підпункт 4.2 пункту 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
5. Нерегулярні Дані складаються з:
5.1. Довідки про зміни у біржовому списку (додаток 8).
( Підпункт 5.1 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
5.2. Довідки про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 9).
( Підпункт 5.2 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
5.3. Відомостей про організатора торгівлі (додаток 10).
( Підпункт 5.3 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
5.4. Довідки про біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни (додаток 11).
( Пункт 5 глави 1 розділу III доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )
6. Фінансова звітність організатора торгівлі, яка заповнюється та складається у формах і порядку, установлених Міністерством фінансів України, та супроводжується Титульним аркушем (додаток 4).
( Пункт 6 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )

Глава 2. Строки і порядок подання Даних до Комісії

1. Організатор торгівлі подає (надсилає) Дані до центрального апарату Комісії у строки:
щоденні - до 11-ї години дня, наступного за звітним;
щомісячні - протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за звітним;
щорічні - до 25 січня року, наступного за звітним;
нерегулярні - протягом 5 робочих днів з дати виникнення нерегулярних даних.
2. Дані подаються до Комісії одним із таких способів:
2.1. Шляхом подання (надсилання) до загального відділу центрального апарату Комісії Даних в паперовій та/або в електронній формі.
2.2. Шляхом подання до центрального апарату Комісії Даних в електронній формі у вигляді електронних документів з використанням системи електронного документообігу.
3. Спосіб подачі Даних до Комісії обирає організатор торгівлі.
4. Дані відповідно до способу, визначеного пунктом 2.1 цієї глави, подаються (надсилаються) таким чином:
4.1. Щоденні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі.
На письмову вимогу Комісії організатор торгівлі зобов'язаний подати (надіслати) щоденні Дані в паперовій формі.
4.2. Щомісячні Дані подаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій та в електронній формах.
4.3. Щорічні Дані подаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій та в електронній формах.
4.4. Нерегулярні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі.
4.5. Фінансова звітність подається (надсилається) організатором торгівлі до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі.
Річна фінансова звітність подається (надсилається) організатором торгівлі (крім організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства) до 30 квітня року, наступного за звітним.
Річна фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства, розкривається організатором торгівлі відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1591 (z0097-07) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за N 97/13364 (із змінами), або Положення про розкриття інформації емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2010 N 981 (z0707-10) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.08.2010 за N 707/18002.
4.6. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності, подати Дані повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 1 цієї глави.
4.7. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, які заповнюються відповідно до додатків до цього Положення, та мають містити повну й достовірну інформацію.
4.8. Дані в паперовій формі формуються як друкована копія електронної форми. Дані в паперовій формі, подання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника організатора торгівлі та скріплюються печаткою організатора торгівлі.
4.9. У разі якщо паперова форма Даних має більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки й підписом керівника організатора торгівлі. На зворотному боці останнього аркуша робиться напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки організатора торгівлі і підписом керівника організатора торгівлі (кількість) аркушів".
4.10. Дані вважаються прийнятими, якщо подані (надіслані) до Комісії у формах, строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням, та містять усі визначені цим Положенням реквізити, Дані, зареєстровані в журналі прийнятих Даних.
4.11. Паперова форма Даних при поданні (надсиланні) до Комісії супроводжується листом на бланку організатора торгівлі, у якому зазначаються звітний період, перелік додатків паперової форми, що додаються, та перелік надісланих файлів електронної форми.
5. Дані відповідно до способу, визначеного пунктом 2.2 цієї глави, подаються в порядку, встановленому Комісією для подання Даних професійними учасниками у вигляді електронних документів.
6. Щоденні та нерегулярні Дані реєструються в журналі прийнятих Даних один раз протягом робочого дня.
7. У разі якщо останній день подання Даних припадає на неробочий день, строк подання Даних переноситься на перший після нього робочий день.
8. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:
а) вилученням документів організатора торгівлі в паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);
б) настанням форс-мажорних обставин (з поданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
9. Організатор торгівлі зобов'язаний подати Дані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати відновлення та/або повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації.
( Глава 2 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 (z0879-11) від 07.06.2011 )

Розділ IV. Контроль за оприлюдненням інформації та поданням Даних

1. Державний контроль за дотриманням організаторами торгівлі вимог щодо розкриття та подання Даних здійснює Комісія.
2. За неподання, неподання в повному обсязі, подання недостовірних Даних до Комісії, а також за порушення інших вимог, передбачених цим Положенням, організатор торгівлі несе відповідальність згідно із законодавством.
( Пункт 2 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 ) ( Положення із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Держкомісціннихпаперів N 326 (z0916-02) від 29.10.2002, N 382 (z0906-03) від 23.09.2003; в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007 )
Начальник управління звітності
учасників ринку цінних паперів
О.Величко 
Додаток 1
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ДОВІДКА

про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі

за станом на ___ ____________ 20__ рік

-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|              |Найменування організатора торгівлі|            |
|організатора торгівлі         |              |                                  |            |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Номер  |      Дата та час      |Ідентифі-|Наймену-|  Вид, | Форма | Кіль- |Номінальна|  Міжна- |Реєстра-|Кількість|Вартість | Вид |Техно-|  Час   |           Сторони біржової угоди****          |
|з/п|біржової|-----------------------| каційний| вання  | форма | існу- | кість | вартість |  родний | ційний | цінних  |укладеної|ринку|логія | анулю- |-----------------------------------------------|
|   | угоди  |фікса- |початку |закін-|  код за |емітента|випуску| вання | цінних|одного    |ідентифі-| код за |паперів  |біржової |     |прове-| вання  | Ідентифі- |  Наймену- | Ідентифі- |Наймену-   |
|   |(реєстра|ції    |біржо-  |чення |  ЄДРПОУ | цінних |та тип |цінного|паперів|цінного   | каційний|ЄДРІСІ**|   за    |угоди    |     |дення |біржової|  каційний |   вання   |  каційний |вання      |
|   |ційний- |уклада-|вої     |біржо-| емітента|паперів |цінного| папера|   у   |папера*   |  номер  |        |біржовою |         |     |торгів|угоди***|    код    |  продавця |   код за  |покупця    |
|   |номер у |ння    |сесії   |вої   |  цінних |        |папера |       |випуску|          | цінного |        | угодою  |         |     |      |        | за ЄДРПОУ |   цінних  |   ЄДРПОУ  |цінних     |
|   |системі)|біржо- |        |сесії | паперів |        |       |       | (шт.) |          |  папера |        |  (шт.)  |         |     |      |        |  продавця |  паперів  |  покупця  |паперів    |
|   |        |вої    |        |      |         |        |       |       |       |          |         |        |         |         |     |      |        |   цінних  | (торговця |   цінних  |(торговця  |
|   |        |угоди  |        |      |         |        |       |       |       |          |         |        |         |         |     |      |        |  паперів  |  цінними  |  паперів  |цінними    |
|   |        |       |        |      |         |        |       |       |       |          |         |        |         |         |     |      |        | (торговця |паперами 1)| (торговця |паперами 2)|
|   |        |       |        |      |         |        |       |       |       |          |         |        |         |         |     |      |        |  цінними  |           |  цінними  |           |
|   |        |       |        |      |         |        |       |       |       |          |         |        |         |         |     |      |        |паперами 1)|           |паперами 2)|           |
|---+--------+-------+--------+------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+---------+--------+---------+---------+-----+------+--------+-----------+-----------+-----------+-----------|
| 1 |   2    |   3   |   4    |  5   |    6    |   7    |   8   |   9   |   10  |    11    |    12   |   13   |    14   |    15   |  16 |  17  |   18   |    19     |     20    |     21    |    22     |
|---+--------+-------+--------+------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+---------+--------+---------+---------+-----+------+--------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|   |        |       |        |      |         |        |       |       |       |          |         |        |         |         |     |      |        |           |           |           |           |
|---+--------+-------+--------+------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+---------+--------+---------+---------+-----+------+--------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|   |        |       |        |      |         |        |       |       |       |          |         |        |         |         |     |      |        |           |           |           |           |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
*** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди, укладеної протягом цього самого торговельного дня.
**** У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів у графах 19 та 20 вказуєються ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, у відповідних графах вказуються їх найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ.
( Додаток 1 в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007, N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 ) 
Додаток 2
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ДОВІДКА

про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі,

за станом на ___ ____________ 20__ рік

-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|              |Найменування організатора торгівлі|            |
|організатора торгівлі         |              |                                  |            |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------
| N |               Перелік цінних паперів, які знаходяться в біржовому списку               |
|з/п|----------------------------------------------------------------------------------------|
|   |Ідентифікаційний|Найменування|  Вид, |  Міжнародний   |Реєстраційний|  Рівень  |Біржовий|
|   |  код за ЄДРПОУ |  емітента  | форма |ідентифікаційний|    код за   |лістингу**|  курс  |
|   |емітента цінних |   цінних   |випуску|  номер цінного |   ЄДРІСІ*   |          |цінного |
|   |    паперів     |  паперів   |та тип |     папера     |             |          | папера |
|   |                |            |цінного|                |             |          |        |
|   |                |            |папера |                |             |          |        |
|---+----------------+------------+-------+----------------+-------------+----------+--------|
| 1 |        2       |      3     |   4   |        5       |      6      |    7     |    8   |
|---+----------------+------------+-------+----------------+-------------+----------+--------|
|   |                |            |       |                |             |          |        |
----------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.
** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери позначаються цифрою "0".
( Додаток 2 в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007, N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 ) 
Додаток 3
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ДОВІДКА

про укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі

за станом на ___ ____________ 20__ рік

-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|              |Найменування організатора торгівлі|            |
|організатора торгівлі         |              |                                  |            |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Номер |   Дата та час    | Рек- | Дата |Іденти- |Найме-|Вид, |Форма|Міжна-|Реєстра-|Кіль- |Номі-|Рівень |Кіль- |  Вар- |Вид  |Техно- |  Дата  |
|з/п|біржо- |------------------|візити|укла- |фікацій-|нува- |форма|існу-|родний|ційний  |кість |наль-|лістин-|кість | тість |ринку| логія |анулюва-|
|   |  вої  | фік- |по- |закін-|біржо-|дання |ний код | ння  |ви-  |вання|іден- |код за  |цінних| на  |гу***  |цінних| біржо-|     |прове- |  ння   |
|   |угоди  |сації |чат-|чення |вого  |бір-  |за      |емі-  |пуску|цін- |тифі- |ЄДРІСІ* |папе- |вар- |       |папе- |вого   |     |дення  |біржової|
|   |(реєст-|укла- | ку |біржо-|конт- |жового| ЄДРПОУ |тента |та   |ного |кацій-|        |рів у |тість|       |рів за| конт- |     |торгів |уго-    |
|   |рацій- |дання |бір-|вої   |ракту |конт- |емітента|цінних|тип  |па-  |ний   |        |випус-|одно-|       |біржо-|ракту  |     |       |ди****  |
|   |ний    |біржо-|жо- |сесії |      |ракту |цінних  |папе- |цін- |пера |номер |        |ку    |го   |       |вим   |       |     |       |        |
|   |номер у|вої   |вої |      |      |      |паперів |рів   |ного |     |цін-  |        |(шт.) |цін- |       |конт- |       |     |       |        |
|   |сис-   |угоди |се- |      |      |      |        |      |па-  |     |ного  |        |      |ного |       |рактом|       |     |       |        |
|   |темі)  |      |сії |      |      |      |        |      |пера |     |папера|        |      |папе-|       |(шт.) |       |     |       |        |
|   |       |      |    |      |      |      |        |      |     |     |      |        |      |ра** |       |      |       |     |       |        |
|---+-------+------+----+------+------+------+--------+------+-----+-----+------+--------+------+-----+-------+------+-------+-----+-------+--------|
| 1 |  2    |  3   | 4  |  5   |  6   |  7   |   8    |  9   | 10  | 11  |  12  |  13    |  14  | 15  |  16   |  17  |  18   | 19  |  20   |  21    |
|---+-------+------+----+------+------+------+--------+------+-----+-----+------+--------+------+-----+-------+------+-------+-----+-------+--------|
|   |       |      |    |      |      |      |        |      |     |     |      |        |      |     |       |      |       |     |       |        |
|---+-------+------+----+------+------+------+--------+------+-----+-----+------+--------+------+-----+-------+------+-------+-----+-------+--------|
|   |       |      |    |      |      |      |        |      |     |     |      |        |      |     |       |      |       |     |       |        |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|                                                   Сторони біржового контракту                                                     |Біржо-|Термін, |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|вий   | у який |
|                   Торговець-продавець*****                     |                 Торговець-покупець*****                          |курс  |передба-|
|----------------------------------------------------------------+------------------------------------------------------------------|цінно-|чається |
| Іден- |Найме-| Номер |Серія      |  Іден-  | Най- |Іден- |Най- |Іден- |Най- |Номер   |  Серія   |  Іден-  |Найме- |Іден-  |Най-   |го па-|викона- |
|тифіка-|нуван-|ліцен- |ліцензії на|  тифі-  |мену- |тифі- |мену-|тифі- |мену-|ліцензії| ліцензії | тифіка- |нування|тифіка-|мену-  |пера  |ння бір-|
|ційний |  ня  |зії на |провад-    |  кацій- |вання |кацій-|вання|кацій-|вання|на про- | на про-  |  ційний |збері- |ційний |вання  |      | жового |
|код за | тор- |провад-|ження про- | ний код |збері-|  ний |депо-|  ний |тор- |вадження| вадження |  код за |гача   |код за |депо-  |      |  кон-  |
|ЄДРПОУ |говця | ження |фесійної   |за ЄДРПОУ| гача |код за|зита-|код за|говця|професі-|професій- |  ЄДРПОУ |цінних |ЄДРПОУ |зитарію|      |тракту, |
|  тор- |      |профе- |діяльності |зберігача|цінних|ЄДРПОУ|рію  |ЄДРПОУ|     |йної    |ної діяль-|зберігача|паперів|депози-|       |      | з дати |
|говця  |      |сійної |на фондо-  |  цінних |папе- |депо- |     | тор- |     |діяль-  | ності на |  цінних |       |тарію  |       |      |  його  |
|       |      |діяль- |вому ринку |паперів  | рів  |зита- |     |говця |     |ності   |фондовому |паперів  |       |       |       |      | укла-  |
|       |      | ності |діяльності |         |      | рію  |     |      |     |на фон- |  ринку   |         |       |       |       |      | дання  |
|       |      |  на   |з торгівлі |         |      |      |     |      |     |довому  |діяльності|         |       |       |       |      | (днів) |
|       |      |фондо- |цінними    |         |      |      |     |      |     |ринку - |з торгівлі|         |       |       |       |      |        |
|       |      |  вому |паперами   |         |      |      |     |      |     |діяль-  | цінними  |         |       |       |       |      |        |
|       |      |ринку -|(брокерсь- |         |      |      |     |      |     |ності   | паперами |         |       |       |       |      |        |
|       |      |діяль- |кої діяль- |         |      |      |     |      |     |з тор-  |(брокерсь-|         |       |       |       |      |        |
|       |      |ності з|ності,     |         |      |      |     |      |     |гівлі   |кої діяль-|         |       |       |       |      |        |
|       |      |  тор- |дилерської |         |      |      |     |      |     |цінними |ності, ди-|         |       |       |       |      |        |
|       |      | гівлі |діяльності,|         |      |      |     |      |     |паперами| лерської |         |       |       |       |      |        |
|       |      |цінними|андеррай-  |         |      |      |     |      |     |(бро-   |  діяль-  |         |       |       |       |      |        |
|       |      |папе-  |тингу,     |         |      |      |     |      |     |керської|  ності,  |         |       |       |       |      |        |
|       |      | рами  |діяльності |         |      |      |     |      |     |діяль-  |андеррай- |         |       |       |       |      |        |
|       |      |(бро-  |з управ-   |         |      |      |     |      |     |ності,  |  тингу,  |         |       |       |       |      |        |
|       |      |керсь- |ління цін- |         |      |      |     |      |     |дилерсь-|діяльності|         |       |       |       |      |        |
|       |      |  кої  |ними папе- |         |      |      |     |      |     |  кої   | з управ- |         |       |       |       |      |        |
|       |      |діяль- |рами)      |         |      |      |     |      |     |діяль-  |  ління   |         |       |       |       |      |        |
|       |      |ності, |           |         |      |      |     |      |     |ності,  | цінними  |         |       |       |       |      |        |
|       |      |  ди-  |           |         |      |      |     |      |     |андер   |паперами) |         |       |       |       |      |        |
|       |      |лерсь- |           |         |      |      |     |      |     |райти-  |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |  кої  |           |         |      |      |     |      |     |нгу,    |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |діяль- |           |         |      |      |     |      |     |діяль-  |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |ності, |           |         |      |      |     |      |     |ності з |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |андер- |           |         |      |      |     |      |     |управ-  |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |райтин-|           |         |      |      |     |      |     |ління   |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |  гу,  |           |         |      |      |     |      |     |цінними |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |діяль- |           |         |      |      |     |      |     |папе-   |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |ності з|           |         |      |      |     |      |     |рами)   |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |управ- |           |         |      |      |     |      |     |        |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      | ління |           |         |      |      |     |      |     |        |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |цінними|           |         |      |      |     |      |     |        |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |папе-  |           |         |      |      |     |      |     |        |          |         |       |       |       |      |        |
|       |      |рами)  |           |         |      |      |     |      |     |        |          |         |       |       |       |      |        |
|-------+------+-------+-----------+---------+------+------+-----+------+-----+--------+----------+---------+-------+-------+-------+------+--------|
|  22   |  23  |  24   |     25    |   26    |  27  |  28  | 29  |  30  | 31  |   32   |    33    |   34    |  35   |  36   |   37  |  38  |    39  |
|-------+------+-------+-----------+---------+------+------+-----+------+-----+--------+----------+---------+-------+-------+-------+------+--------|
|       |      |       |           |         |      |      |     |      |     |        |          |         |       |       |       |      |        |
|-------+------+-------+-----------+---------+------+------+-----+------+-----+--------+----------+---------+-------+-------+-------+------+--------|
|       |      |       |           |         |      |      |     |      |     |        |          |         |       |       |       |      |        |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* У разі укладення біржової угоди (виконання біржового контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
*** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери позначаються цифрою "0".
**** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди в інші дні, ніж день укладення біржової угоди.
***** У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів, в графах 22 та 23 вказуються ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, у відповідних графах вказуєються їх найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ. Графи 26-29 та 34-37 заповнюються відповідно до біржового контракту.
( Положення доповнено Додатком 3 згідно Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 ) 
Додаток 4
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
                          Титульний аркуш
                          ЗАТВЕРДЖЕНО
                         -----------------------------------------
 Підтверджую ідентичність|Посада керівника       |               |
 електронної та паперової|-----------------------+---------------|
 форм Даних та           |Прізвище, ім'я, по     |               |
 достовірність Даних.    |батькові               |               |
                         |-----------------------+---------------|
                         |Підпис                 |               |
                         |-----------------------+---------------|
                         |Дата                   |__ ______ 20_ р|
                         -----------------------------------------
                                                              М.П.

Дані організатора торгівлі

за __________________ 20__ року

--------------------------------------------------------
|      Складено на дату      |   __ ___________20_ р   |
--------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|    Найменування організатора торгівлі   |                      |
|-----------------------------------------+----------------------|
|     Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ      |                      |
------------------------------------------------------------------
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007 ) ( Додаток 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 ) ( Додаток 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 ) ( Додаток 7 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 ) 
Додаток 5
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ДОВІДКА

про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі

за період з _______ до ________ 20__ року

------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код |          |  Найменування|                |
|за ЄДРПОУ            |          |  організатора|                |
|організатора торгівлі|          |  торгівлі    |                |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Ідентифікаційний код |Найменування торговця|Дата допущення|
|     |  за ЄДРПОУ торговця |  цінними паперами   |              |
|     |  цінними паперами   |                     |              |
|-----+---------------------+---------------------+--------------|
|  1  |          2          |          3          |      4       |
|-----+---------------------+---------------------+--------------|
|     |                     |                     |              |
------------------------------------------------------------------
 Керівник ____________ /_________________ /_______________________
            (посада)         (підпис)        (ініціали, прізвище)
 М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007 ) 
Додаток 6
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ДОВІДКА

про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів

за станом на ___ ________ 20__ року

---------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|       |  Найменування організатора|            |
|    організатора торгівлі     |       |          торгівлі         |            |
---------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------
| N |  Прізвище, |Ідентифікаційний|Найменування|    Документ, на   |    Строк   |
|з/п|  ім'я, по  |  код за ЄДРПОУ |  торговця  |  підставі якого   |повноважень |
|   |  батькові  |торговця цінними|  цінними   |представнику надано|представника|
|   |представника|  паперами, від |  паперами, |  право укладати   |            |
|   |            |імені якого діє |  від імені |   біржові угоди   |            |
|   |            |  представник   |  якого діє | та/або виконувати |            |
|   |            |                |представник | біржові контракти |            |
|   |            |                |            |-------------------|            |
|   |            |                |            |найменування| дата |            |
|   |            |                |            |            |видачі|            |
|---+------------+----------------+------------+------------+------+------------|
| 1 |      2     |        3       |      4     |      5     |  6   |      7     |
|---+------------+----------------+------------+------------+------+------------|
|   |            |                |            |            |      |            |
---------------------------------------------------------------------------------
 Керівник ____________ /_________________ /_______________________
            (посада)         (підпис)        (ініціали, прізвище)
 М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007 ) 
Додаток 7
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ДОВІДКА

про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за 20__ рік

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|        |                              Вартість виконаних біржових контрактів на первинному ринку (грн.)                              |
|        |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|        |акції| облігації |державні |облігації|  ощадні   |інвестиційні|деривативи|іпотечні |  іпотечні |сертифікати| інші |загальний |
|        |     |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати |          |облігації|сертифікати|   фонду   |цінні |  обсяг   |
|        |     |           | України |  позики |сертифікати|            |          |         |           |операцій з |папери|виконаних |
|        |     |           |         |         |           |            |          |         |           |нерухомістю|      |договорів |
|        |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |    на    |
|        |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |первинному|
|        |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |  ринку   |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|    1   |  2  |     3     |    4    |    5    |     6     |      7     |    8     |    9    |    10     |    11     |  12  |    13    |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Січень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|  Лютий |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Березень|     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Квітень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Травень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Червень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Липень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Серпень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Вересень|     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Жовтень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Листопад|     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Грудень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Усього |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
| за рік |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|        |                              Вартість виконаних біржових контрактів на вторинному ринку (грн.)                              |
|        |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|        |акції| облігації |державні |облігації|  ощадні   |інвестиційні|деривативи|іпотечні |  іпотечні |сертифікати| інші |загальний |
|        |     |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати |          |облігації|сертифікати|   фонду   |цінні |  обсяг   |
|        |     |           | України |  позики |сертифікати|            |          |         |           |операцій з |папери|виконаних |
|        |     |           |         |         |           |            |          |         |           |нерухомістю|      |договорів |
|        |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |    на    |
|        |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |вторинному|
|        |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |  ринку   |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|    1   |  2  |     3     |    4    |    5    |     6     |      7     |    8     |    9    |    10     |    11     |  12  |    13    |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Січень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|  Лютий |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Березень|     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Квітень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Травень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Червень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Липень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Серпень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Вересень|     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Жовтень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Листопад|     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Грудень |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Усього |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
| за рік |     |           |         |         |           |            |          |         |           |           |      |          |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
 Керівник ____________ /_________________ /_______________________
            (посада)         (підпис)        (ініціали, прізвище)
 М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007 ) 
Додаток 8
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ДОВІДКА

про зміни в біржовому списку

за станом на ___ ___________ 20__ рік

-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|              |Найменування організатора торгівлі|            |
|організатора торгівлі         |              |                                  |            |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифі-|Найменування|  Вид, |Номінальна|  Міжнародний   |Реєстраційний|  Дата   |   Дата   |  Дата   |   Дата   |    Підстави   |  Рівень   |
|з/п| каційний|  емітента  | форма | вартість |ідентифікаційний|    код за   |включення|виключення|включення|виключення|  виключення з |лістингу***|
|   |  код за |   цінних   |випуску|  цінного |  номер цінного |  ЄДРІСІ**   |    до   |    з     |    до   |    з     |   біржового   |           |
|   |  ЄДРПОУ |  паперів   |та тип |  папера* |     папера     |             |біржового|біржового |біржового|біржового |списку/реєстру,|           |
|   | емітента|            |цінного|          |                |             |  списку |  списку  | реєстру |  реєстру | назва та дата |           |
|   |  цінних |            |папера |          |                |             |         |          |         |          | документа, на |           |
|   | паперів |            |       |          |                |             |         |          |         |          |підставі якого |           |
|   |         |            |       |          |                |             |         |          |         |          |   відбулося   |           |
|   |         |            |       |          |                |             |         |          |         |          |  виключення з |           |
|   |         |            |       |          |                |             |         |          |         |          |   біржового   |           |
|   |         |            |       |          |                |             |         |          |         |          |списку/реєстру |           |
|---+---------+------------+-------+----------+----------------+-------------+---------+----------+---------+----------+---------------+-----------|
| 1 |    2    |      3     |   4   |    5     |        6       |      7      |    8    |    9     |    10   |    11    |      12       |    13     |
|---+---------+------------+-------+----------+----------------+-------------+---------+----------+---------+----------+---------------+-----------|
|   |         |            |       |          |                |             |         |          |         |          |               |           |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
 Керівник ____________________ (________) ________________________
                (посада)        (підпис)    (ініціали, прізвище)
                                  М.П.
_______________
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
** Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.
*** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери позначаються цифрою "0", цінні папери, відносно яких припинено торгівлю, позначаються цифрою "9".
( Додаток в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007, N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 ) 
Додаток 9
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ДОВІДКА

про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі

за станом на ____ ______ 20__ р.

------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код  |         |   Найменування                |
|за ЄДРПОУ             |         |   організатора                |
|організатора торгівлі |         |   торгівлі                    |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Ідентифікаційний|Найменування |    Дата     |    Дата     |
|     | код за ЄДРПОУ  |  торговця   |  допущення  | виключення  |
|     |торговця цінними|цінними      |             |             |
|     |паперами        |паперами     |             |             |
|-----+----------------+-------------+-------------+-------------|
|  1  |        2       |      3      |      4      |      5      |
|-----+----------------+-------------+-------------+-------------|
|     |                |             |             |             |
------------------------------------------------------------------
 Керівник ____________ /_________________ /_______________________
            (посада)         (підпис)        (ініціали, прізвище)
 М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007 ) 
Додаток 10
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ВІДОМОСТІ

про організатора торгівлі

------------------------------------------------------------------------------------------
|Організаційно-правова |                          |Найменування         |                |
|форма організатора    |                          |організатора торгівлі|                |
|торгівлі              |                          |                     |                |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Код території за КОАТУ|                          |Вулиця, будинок      |                |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Поштовий індекс       |                          |Код міжміського      |                |
|                      |                          |телефонного зв'язку  |                |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Область               |                          |Телефон              |                |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Район                 |                          |Факс                 |                |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Населений пункт       |                          |Веб-сторінка         |                |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Серія та номер ліцензії на провадження професійної                     |                |
|діяльності на фондовому ринку - діяльності з                           |                |
|організації торгівлі на фондовому ринку                                |                |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Дата видачі ліцензії                                                   |                |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Термін дії ліцензії до                                                 |                |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|Найменування банку    |                                                                 |
|----------------------+-----------------------------------------------------------------|
|Поточний рахунок      |                          |МФО                  |                |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Зареєстрований розмір статутного капіталу, тис.грн.                    |                |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Фактично сплачений статутний капітал, тис.грн.                         |                |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника            |                                      |
|-------------------------------------------------+--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові заступника керівника |                                      |
|-------------------------------------------------+--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера |                                      |
|-------------------------------------------------+--------------------------------------|
|Найменування аудитора (аудиторської фірми)       |                                      |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|Дата видачі та номер свідоцтва про    |                      |Дата проведення|          |
|внесення до реєстру аудиторів та      |                      |останньої      |          |
|аудиторських фірм, які можуть         |                      |аудиторської   |          |
|проводити аудиторські перевірки       |                      |перевірки      |          |
|фінансових установ, що здійснюють     |                      |               |          |
|діяльність на ринку цінних паперів    |                      |               |          |
|--------------------------------------+-------------------------------------------------|
|Найменування структурного підрозділу  |                                                 |
|--------------------------------------+-------------------------------------------------|
|Код за ЄДРПОУ структурного підрозділу |                |Вулиця, будинок     |           |
|                                      |                |структурного        |           |
|                                      |                |підрозділу          |           |
|--------------------------------------+----------------+--------------------+-----------|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника |                |Телефон структурного|           |
|структурного підрозділу               |                |підрозділу          |           |
|--------------------------------------+----------------+--------------------+-----------|
|Код території за КОАТУ структурного   |                |Факс структурного   |           |
|підрозділу                            |                |підрозділу          |           |
|--------------------------------------+----------------+--------------------+-----------|
|Поштовий індекс структурного          |                |Веб-сторінка        |           |
|підрозділу                            |                |структурного        |           |
|                                      |                |підрозділу          |           |
------------------------------------------------------------------------------------------
 Керівник ____________________ (________) ________________________
                (посада)        (підпис)    (ініціали, прізвище)
                                  М.П.
( Додаток в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 (z0678-07) від 21.05.2007, N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 ) 
Додаток 11
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі

ДОВІДКА

про біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулись зміни,

за станом на ___ ____________ 20__ року *

-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|              |Найменування організатора торгівлі|            |
|організатора торгівлі         |              |                                  |            |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Номер |Дата |Рек- |Дата |Іденти- |Най-|Вид, |Форма|Між- |Реєстра-|Кіль-|Номі- |Рівень |Кіль-| Вар- |Вид |Тех- |  Дата  |                          Сторони біржового контракту                          |Фактич-|Інфор-  |
|з/п|бір-  |та   |візи-|укла-|фікацій-|ме- |форма|існу-|на-  |ційний  |кість|нальна|лістин-|кість|тість |рин-|ноло-| анулю- |-------------------------------------------------------------------------------|ний    |мація   |
|   |жової |час  |ти   |дання|ний код |ну- |ви-  |вання|род- |код за  |цін- |вар-  |гу**** |цін- |біржо-|ку  | гія |  вання |       Торговець-продавець*****        |      Торговець-покупець*****          |термін |про     |
|   |угоди |фік- |бір- |бір- |за      |ван-|пуску|цін- |ний  |ЄДРІСІ**| них |тість |       | них | вого |    |про- | біржо- |---------------------------------------+---------------------------------------|викона-|санкції,|
|   |(реє- |сації|жо-  |жо-  |ЄДРПОУ  |ня  |та   |ного |іден-|        |папе-|одного|       |папе-|конт- |    | ве- |  вого  |Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|ння    |які зас-|
|   |стра- |укла-|вого |вого |емітента|емі-|тип  |папе-|тифі-|        |рів у|цінно-|       | рів |ракту |    |дення|контрак-|тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |біржо- |тосовано|
|   |ційний|дання|конт-|конт-|цінних  |тен-|цін- |ра   |ка-  |        |ви-  |го    |       |за   |      |    |тор- |ту***** |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |вого   |органі- |
|   |номер |бір- |ракту|ракту|паперів |та  |ного |     |цій- |        |пуску|папе- |       |бір- |      |    |гів  |        |  ний |ван-|  ний |збері-|   за   |ван-|  ний |ван-|  ний | збе- |за      |ван-|контра-|затором |
|   |у сис-|жової|     |     |        |цін-|па-  |     |ний  |        |(шт.)|ра*** |       |жовим|      |    |     |        |код за| ня |код за| гача | ЄДРПОУ | ня |код за| ня |код за|рігача|ЄДРПОУ  | ня |кту з  |торгівлі|
|   |темі) |угоди|     |     |        |них |пера |     |номер|        |     |      |       |конт-|      |    |     |        |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних|  депо- |де- |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних|депо-   |де- |дати   |у зв'яз-|
|   |      |     |     |     |        |па- |     |     |цін- |        |     |      |       |рак- |      |    |     |        | тор- |гов-|збері-|папе- |зитарію |по- | тор- |гов-| збе- |папе- |зитарію |по- |його   |ку із   |
|   |      |     |     |     |        |пе- |     |     |ного |        |     |      |       | том |      |    |     |        |говця |ця  | гача | рів  |        |зи- |говця |ця  |рігача|рів   |        |зи- |уклада-|порушен-|
|   |      |     |     |     |        |рів |     |     |па-  |        |     |      |       |(шт.)|      |    |     |        |      |    |цінних|      |        |та- |      |    |цінних|      |        |та- |ння    |ням пра-|
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |пера |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |папе- |      |        |рію |      |    |папе- |      |        |рію |(днів) |вил фон-|
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    | рів  |      |        |    |      |    | рів  |      |        |    |       |дової   |
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |      |      |        |    |      |    |      |      |        |    |       |біржі   |
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |      |      |        |    |      |    |      |      |        |    |       |щодо    |
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |      |      |        |    |      |    |      |      |        |    |       |викона- |
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |      |      |        |    |      |    |      |      |        |    |       |ння бі- |
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |      |      |        |    |      |    |      |      |        |    |       |ржового |
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |      |      |        |    |      |    |      |      |        |    |       |контра- |
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |      |      |        |    |      |    |      |      |        |    |       |кту     |
|---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------|
| 1 |  2   |  3  |  4  |  5  |   6    | 7  |  8  |  9  | 10  |   11   | 12  |  13  |  14   | 15  |  16  |17  | 18  |  19    |  20  |21  |  22  |  23  |  24    |25  |  26  |27  |  28  |  29  |  30    |31  |  32   |  33    |
|---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------|
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |      |      |        |    |      |    |      |      |        |    |       |        |
|---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------|
|   |      |     |     |     |        |    |     |     |     |        |     |      |       |     |      |    |     |        |      |    |      |      |        |    |      |    |      |      |        |    |       |        |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Довідка заповнюється на дату виникнення змін щодо біржового контракту або виконання контракту з порушенням термінів, передбачених при його укладанні.
** У разі укладення біржової угоди (виконання біржового контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
*** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
**** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери позначаються цифрою "0".
***** Заповнюється у разі анулювання біржового контракту.
****** У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів, в графах 20 та 21 вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, у відповідних графах вказується їх найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ. Графи 22-25 та 28-31 заповнюються відповідно до біржового контракту.
( Положення доповнено Додатком 11 згідно Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 (z0017-10) від 08.12.2009 )