|
N 87 від 14.07.98
м.Київ
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
18 серпня 1998 р.
за N 521/2961
|
|
Голова Комісії
|
О.Мозговий
|
Затверджено
Рішення ДКЦПФР
14.07.98 N 87
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
18 серпня 1998 р.
за N 521/2961
"____" ______________ 20__ року N _________ м. _____________
___________________________________ (далі - Зберігач), що здійснює
(повне найменування юридичної особи)
діяльність на підставі ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме
депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, серія __________
N _________, виданої Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку "_____" _____________________ 20__ року, в особі
_______________________________, який (яка) діє на підставі ______
(прізвище, ім'я та по батькові)
________________________________________________, з одного боку, і
(назва документа (документів))
__________________________________________________________________
(найменування юридичної особи)
(далі - Депозитарій), що здійснює діяльність на підставі ліцензії
на провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності
депозитарію цінних паперів, серія ____ N _____, виданої Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку "__" _____ 20__ року,
в особі _________________________________________________________,
(прізвище, ім'я та по батькові)
який (яка) діє на підставі _____________________________, з іншого
(назва документа (документів))
боку, уклали цей Договір про таке:
1.1. Зберігач доручає, а Депозитарій зобов'язується надавати
Зберігачу послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних
паперах, зберігання належних Зберігачу та його депонентам цінних
паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання
доходів з цінних паперів на викладених нижче умовах, відповідно до
Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
27.11.2006 за N 1238/13112 (далі - Положення про депозитарну
діяльність), та внутрішніх документів Депозитарію.
1.2. Надання послуг Депозитарієм Зберігачу згідно з п.1.1.
розпочинається тільки після підписання Сторонами акта про технічну
та функціональну готовність Зберігача здійснювати депозитарну
діяльність відповідно до регламенту Депозитарія.
2.1. Депозитарій зобов'язаний:
а) відкрити Зберігачу рахунок у цінних паперах протягом _____
_________ (___________________________) робочих днів після подання
(літерами)
Зберігачем документів, визначених законодавством;
б) здійснювати зберігання та облік тих цінних паперів
Зберігача та його депонентів, які знаходяться в колективному
зберіганні у Депозитарія;
в) здійснювати облік цінних паперів Зберігача на рахунку у
цінних паперах окремо від цінних паперів його депонентів;
г) здійснювати ведення рахунку у цінних паперах шляхом
виконання операцій відповідно до законодавства та внутрішніх
документів Депозитарію;
ґ) відображати на рахунку у цінних паперах Зберігача наслідки
операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, які
обліковуються на рахунку Зберігача;
д) за запитом Зберігача готувати та передавати йому:
довідку про стан рахунку у цінних паперах щодо цінних паперів
Зберігача та цінних паперів його депонентів;
довідку за операціями по рахунку у цінних паперах Зберігача
за термін ________________________________________________________
(кількість днів (місяців,
_________________________________________________________________;
кварталів або інше)
у термін __________________________________________________ -
(кількість днів (місяців, кварталів або інше)
__________________________________________________________________
(інші виписки та/або інформаційні довідки,
_____________________________________________________;
звіти згідно з Положенням про депозитарну діяльність)
е) періодично готувати та передавати Зберігачу:
у термін __________________________________________ - довідку
(щоденно (щомісячно, щоквартально або інше)
про стан рахунку у цінних паперах щодо цінних паперів Зберігача та
цінних паперів його депонентів;
у термін __________________________________________________ -
(щоденно (щомісячно, щоквартально або інше)
довідку за операціями по його рахунку у цінних паперах за період
______________________________________________;
(кількість днів (місяців, кварталів або інше)
у термін __________________________________________________ -
(щоденно (щомісячно, щоквартально або інше)
__________________________________________________________________
(інші інформаційні довідки,
_________________________________________________________________;
звіти згідно з Положенням про депозитарну діяльність)
є) у випадку отримання інформації стосовно цінних паперів,
які обліковуються на рахунку у цінних паперах Зберігача, від
емітента, випуск цінних паперів якого обслуговує Депозитарій на
підставі договору про обслуговування емісії, або від іншого
депозитарію, в якого на рахунку в цінних паперах Депозитарію на
підставі договору про кореспондентські відносини обліковуються
цінні папери цього випуску, або від реєстроутримувача, що веде
систему реєстру власників іменних цінних паперів цього випуску, в
якій Депозитарій зареєстрований як номінальний утримувач, -
передавати цю інформацію Зберігачу у строк не пізніше
___ (______________________) робочих днів;
(словами)
ж) на підставі документів, визначених Положенням про порядок
ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
17.10.2006 N 1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України
22.01.2007 за N 49/13316, Положенням про депозитарну діяльність та
цим договором, реєструватись як номінальний утримувач у реєстрі
власників іменних цінних паперів та виконувати зазначені функції
відповідно до законодавства і внутрішніх документів Депозитарію;
з) не здійснювати операції з цінними паперами Зберігача
та/або його Депонентів - якщо виявлено порушення вимог щодо
подання, заповнення розпоряджень та захисту інформації, яка
потрібна для здійснення цих операцій Депозитарієм, або якщо
виконання цього розпорядження буде суперечити чинному
законодавству України;
и) не виконувати жодних дій та не надавати жодної інформації
щодо цінних паперів, належних Зберігачу або його депонентам, або
щодо самого Зберігача без відповідних розпоряджень Зберігача, крім
випадків, прямо передбачених законодавством України;
і) у термін _____ (________________) робочих днів з моменту
(літерами)
отримання доходів по цінних паперах Зберігача або його депонентів
у грошових коштах - зарахувати зазначені доходи на рахунок
____________ Зберігача. Ці доходи не є доходами Депозитарія;
ї) надати Зберігачу тарифи та регламент Депозитарію, що є
чинними на час підписання цього Договору, та надалі письмово
повідомляти його про внесення змін до тарифів і регламенту
Депозитарію, які оприлюднені на офіційному веб-сайті Депозитарію в
строк не пізніше ніж за ___ (_______________) робочих днів до
(словами)
набрання чинності цими змінами;
к) протягом 5 робочих днів з дати початку припинення
Депозитарієм провадження професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності
депозитарію цінних паперів, відповідно до вимог Положення про
припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності
депозитарію цінних паперів, затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012
року N 1341 ( z1781-12 ) (z1781-12)
, повідомити Зберігача із зазначенням
підстави цього припинення.
2.2. Депозитарій має право:
а) надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо
кон'юнктури ринку, умов обігу цінних паперів, іншу інформацію, що
необхідна Зберігачу для реалізації своїх прав та обов'язків;
б) надавати інші послуги, пов'язані з переміщенням цінних
паперів, якщо ці послуги відповідно до чинного законодавства
України можуть надаватися Депозитарієм Зберігачу;
в) у випадку початку Зберігачем процедури припинення ним
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів відповідно до вимог Положення про припинення
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480, виконувати тільки
ті розпорядження Зберігача щодо цінних паперів, що належать йому
та його депонентам, виконання яких не заборонено цим Положенням.
2.3. Зберігач зобов'язаний:
а) дотримуватись регламенту Депозитарія щодо взаємовідносин
Зберігача та Депозитарія;
б) оплачувати послуги Депозитарія згідно з умовами та
строками, передбаченими цим Договором та тарифами Депозитарія;
в) подавати до Депозитарія інформацію та/або документи, що
передбачені законодавством як обов'язкові для подання або
необхідні йому для виконання дій, передбачених умовами цього
Договору;
г) за розпорядженням Депозитарію, оформленим та наданим
відповідно до Положення про депозитарну діяльність надавати
обліковий реєстр власників цінних паперів щодо іменних цінних
паперів та цінних паперів у бездокументарній формі, які обліковані
на рахунку у цінних паперах Зберігача у Депозитарії, у термін не
більш як ________ (________________) з моменту отримання цього
(літерами)
розпорядження;
ґ) у термін не більш як ____ (_____________) робочих днів з
(літерами)
моменту внесення відповідних змін до своїх реквізитів або
документів, що потрібні для відкриття та ведення рахунку у цінних
паперах, подавати інформацію про ці зміни до Депозитарію;
д) протягом 3 робочих днів з дати початку Зберігачем
процедури припинення ним провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної
діяльності зберігача цінних паперів відповідно до вимог Положення
про припинення провадження професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності
зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480,
повідомити Депозитарій із зазначенням підстави цього припинення;
е) протягом 90 календарних днів з дати початку припинення
Депозитарієм провадження професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності
депозитарію цінних паперів, відповідно до вимог Положення про
припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності
депозитарію цінних паперів, затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012
року N 1341 (z1781-12)
, здійснити всі необхідні дії, передбачені цим
Положенням.
2.4. Зберігач має право:
а) призначити керуючого або керуючих рахунком у цінних
паперах;
б) надавати Депозитарію повноваження щодо власних іменних
цінних паперів Зберігача або цінних паперів його депонентів щодо
занесення Депозитарія як номінального утримувача до реєстру
власників іменних цінних паперів;
в) у випадку початку Зберігачем процедури припинення ним
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів відповідно до вимог Положення про припинення
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480, надавати тільки
ті розпорядження щодо цінних паперів, що належать йому та його
депонентам, виконання яких не заборонено цим Положенням.
3.1. Зберігач оплачує послуги Депозитарія згідно з цим
Договором відповідно до затверджених тарифів Депозитарія, які є
невід'ємною частиною цього Договору. Тарифи Депозитарія не повинні
перевищувати максимального розміру, що встановлюється Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з
Антимонопольним комітетом України.
3.2. Плата вноситься Зберігачем _____________________________
(щоквартально (щомісячно, щорічно)
до ____ (____________) числа ____________________________________.
(літерами) (місяця (кварталу, року або інше)
4.1. Кожна Сторона зобов'язується виконувати свої обов'язки
належним чином та сприяти іншій Стороні у їх виконанні.
4.2. Обмін інформацією між Сторонами здійснюється шляхом
___________________________.
4.3. Сторони підтверджують достовірність підписів на
розпорядженнях Зберігача способом _______________________________.
5.1. Одностороння відмова Сторони від виконання Договору або
одностороння зміна його умов є неприпустимою.
5.2. Зміни умов Договору або внесення доповнень до нього
можливі лише за письмовою згодою Сторін.
6.1. В разі невиконання чи неналежного виконання однією зі
Сторін своїх зобов'язань, передбачених Положенням про депозитарну
діяльність, цим Договором або чинним законодавством України, винна
Сторона несе майнову відповідальність за завдані збитки.
6.2. Сторона, яка порушила зобов'язання, взяті на себе за цим
Договором, повинна усунути ці порушення в найкоротший строк.
6.3. Сторони несуть відповідальність: _______________________
_________________________________________________________________.
(перелік дій, за які несуть відповідальність Сторони)
6.4. Сторона, яка порушила Договір (крім випадків порушення
п.2.1 "б") під час виконання своїх зобов'язань, несе
відповідальність, якщо не доведе, що належне виконання
зобов'язання виявилося неможливим внаслідок впливу непереборної
сили, тобто надзвичайних і невідворотних за даних умов подій:
стихійного лиха, аварії, пожежі, масових порушень правопорядку,
страйків, військових дій, протиправних дій третіх осіб (крім дій
працівників Сторони) чи інших обставин, що виникли після
підписання Договору та не залежать від волевиявлення Сторін. Не є
непереборною силою недодержання своїх обов'язків іншими
контрагентами однієї зі Сторін чи відсутність у Сторони достатніх
коштів.
6.5. У разі невиконання умов цього Договору винна Сторона
відшкодовує іншій Стороні неустойку у розмірі ____________________
(вказати умови
__________________________________________________________________
Договору та порядок розрахунків за невиконання цих умов, розмір
_________________________________________________________________.
штрафу, порядок нарахування пені)
6.6. Прострочення платежу більш як на _____ (_______________)
(літерами)
днів вважається відмовою від виконання умов Договору, у зв'язку з
чим винна Сторона, крім пені, повинна сплатити іншій Стороні також
і штраф у розмірі ____ (_____________________).
(літерами)
6.7. Виплата пені або штрафу не звільняє Сторони від
виконання обов'язків згідно з Договором.
7.1. Цей Договір укладений на невизначений строк і набуває
чинності з моменту його підписання.
7.2. Договір може бути розірваний тільки за умови відсутності
цінних паперів на рахунку у цінних паперах Зберігача з наступним
закриттям рахунку у цінних паперах Зберігача у випадку:
а) нездатності іншої сторони виконувати зобов'язання за цим
Договором, якщо така нездатність не була виправлена протягом _____
(___________________) днів з моменту письмового повідомлення іншої
(літерами)
Сторони про порушення;
б) визнання іншої Сторони банкрутом та призначення органу,
уповноваженого проводити розрахунки з кредиторами та дебіторами
товариства;
в) реорганізації іншої Сторони шляхом злиття, приєднання,
поділу, виділення чи перетворення;
г) інших випадків, які затверджуються Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку.
8.1. Усі спори, якщо такі виникатимуть в процесі виконання
умов цього Договору, вирішуються шляхом переговорів або у порядку,
встановленому чинним законодавством України.
9.1. Цей Договір укладено в двох примірниках, кожен з яких
має однакову юридичну силу, по одному - Зберігачеві та
Депозитарію.
Депозитарій: Зберігач:
Повна назва ___________________ Повна назва ___________________
Код за ЄДРПОУ _________________ Код за ЄДРПОУ _________________
Місцезнаходження ______________ Місцезнаходження ______________
Банківські реквізити: _________ Банківські реквізити: _________
Телефон _______________________ Телефон _______________________
____________________ ____________________
(підпис) (підпис)
Печатка Печатка