УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
18.03.2004 N 184
( z0432-04 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
6 квітня 2004 р.
за N 433/9032
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ
до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній ( z1252-03 )
1. Пункт 1.1. розділу 1 викласти в такій редакції:
"1.1. Терміни та поняття, що вживаються у цьому Положенні:
- "Державний реєстр фінансових установ", відокремлений підрозділ юридичної особи", "заявник", "реєстраційна картка" вживаються згідно з Положенням про реєстр (
z0797-03)
;
- структурна одиниця відокремленого підрозділу (далі - структурна одиниця) - відділення, власні операційні каси, пункти обміну валют тощо, у яких безпосередньо може здійснюватися діяльність щодо надання певних видів фінансових послуг".
2. Підпункт 3.1.2 пункту 3.1 розділу 3 викласти в такій редакції:
"3.1.2) реєстраційну картку з загальною інформацією про юридичну особу та інші документи, передбачені Положенням про реєстр (
z0797-03)
, і реєстраційну картку структурної одиниці (за наявності) згідно з додатком 2 до цього Положення".
У зв'язку з цим додатки 2-5 вважати відповідно додатками 3-6.
3. Підпункт 3.1.6 пункту 3.1 розділу 3 доповнити словами "станом на останній день місяця, що передує поданню заяви".
4. У підпункті 3.1.11 пункту 3.1 розділу 3 цифру "2" замінити на цифру "3".
5. У підпункті 3.1.13 пункту 3.1 розділу 3 цифру "3" замінити на цифру "4".
6. Розділ 3 доповнити пунктами 3.5 та 3.6 такого змісту:
"3.5. Фінансова компанія має право надавати певні види фінансових послуг через її відокремлені підрозділи (в тому числі структурні одиниці) за умови внесення інформації про них до Реєстру.
Фінансова компанія кожній структурній одиниці присвоює внутрішній реєстраційний код згідно з внутрішньою системою реєстраційної кодифікації.
При зміні видів діяльності, місцезнаходження, припинення діяльності кожної структурної одиниці фінансова компанія повинна надати відповідну інформацію до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України згідно з додатком 2 до цього Положення.
3.6. Фінансова компанія зобов'язана протягом десяти робочих днів після виникнення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься у реєстраційних картках, поданих для внесення інформації щодо фінансової компанії до Реєстру, письмово повідомити Держфінпослуг про ці зміни та надати відповідні реєстраційні картки з відповідними документами, які підтверджують такі зміни та/або доповнення".
7. У підпункті 4.5.1 пункту 4.5 розділу 4 цифру "4" замінити на цифру "5".
8. У підпункті 4.5.2 пункту 4.5 розділу 4 цифру "5" замінити на цифру "6".
9. У розділі 5:
9.1. Пункт 5.5 доповнити реченням такого змісту:
"Реєстрація здійснюється шляхом ведення фінансовою компанією журналу обліку укладених і виконаних договорів про надання фінансових послуг та карток обліку виконаних договорів, відомості яких повинні містити інформацію, необхідну для ведення бухгалтерського обліку відповідних фінансово-господарських операцій".
9.2. Доповнити пунктами 5.6-5.8 такого змісту:
"5.6. Журнал обліку укладених та виконаних договорів про надання фінансових послуг ведеться в хронологічному порядку (окремо за кожним видом послуг) та має обов'язково містити таку інформацію:
а) номер запису за порядком;
б) дату і номер укладеного договору;
в) найменування юридичної особи (прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи) - споживача фінансових послуг;
г) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи (ідентифікаційний номер фізичної особи) - споживача фінансових послуг;
ґ) розмір фінансового активу, у грошовому виразі;
д) дату закінчення строку дії договору (дату анулювання договору).
5.7. Картки обліку виконання договорів мають містити:
а) номер картки;
б) дату укладення та строк дії договору;
в) найменування юридичної особи (прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи) - споживача фінансових послуг;
г) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи (ідентифікаційний номер фізичної особи) - споживача фінансових послуг;
ґ) вид фінансового активу, який є предметом договору;
д) відомості про отримані (видані) грошові кошти та/або фінансові активи, а саме:
- дату отримання (видачі) грошових коштів та/або фінансових активів;
- суму грошових коштів та/або розмір фінансових активів згідно з договором;
- суму винагороди;
- суму інших нарахувань згідно з умовами договору;
- загальну суму та/або розмір фінансових активів, одержаних на дату заповнення картки;
е) реквізити документа(ів), який(і) підтверджує(ють) виконання зобов'язань сторін за договором про фінансову послугу.
5.8. Журнал та картки обліку виконання договорів в електронному вигляді ведуться фінансовою компанією з обов'язковою можливістю роздрукування у будь-який час на вимогу державних органів в межах їх повноважень. Фінансова компанія має зберігати інформацію журналу та карток обліку виконання договорів в електронному вигляді таким чином, щоб забезпечити можливість відновлення втраченої інформації у разі виникнення будь-яких обставин непереборної сили.
У разі необхідності фінансова компанія може доповнити журнал та картки обліку виконання договорів додатковою інформацією, крім визначеної у пунктах 5.6 та 5.7 цього Положення".
У зв'язку з цим пункти 5.6-5.8 вважати відповідно пунктами 5.9-5.11.
9.3. Пункт 5.10 доповнити реченням такого змісту:
"Про виконання взаємних зобов'язань сторін за договором має складатись акт виконаних робіт, який підписується всіма сторонами договору".
|
Член Комісії -
директор Департаменту нагляду
за фінансовими компаніями
|
К.Отченаш
|
Додаток 2
до Положення про внесення
інформації щодо фінансових
компаній до Державного
реєстру фінансових установ
та встановлення вимог
до облікової та реєструючої
системи фінансових компаній
Реєстраційна картка
структурної одиниці
-----------------------------------------
Інформацію підтверджую. |Посада | |
Відомості, зазначені |---------------+-----------------------|
в електронній формі, |Прізвище, ім'я,| |
що додається, |по батькові | |
збігаються з даними |---------------+-----------------------|
паперової форми |Дата |"__" __________ 200_ р.|
|---------------+-----------------------|
|Підпис | |
-----------------------------------------
М.П.
------------------------------------------------------------------
|Скорочена назва організаційно-правової | |
|форми та найменування фінансової компанії| |
|-----------------------------------------+----------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
------------------------------------------------------------------
За станом на _______________________
----------------------------------------------------------------------
| N |Найме-|Внут- |Вид |Вид |Місце-|ММТЗ, | Підпоряд- |Підс- |
|з/п|нува- |рішній|струк-|фінан-|знахо-|теле- | кованість |тави |
| |ння |реєст-|тур- |сової |дження|фон | структурної |нада- |
| |струк-|рацій-|ної |пос- |струк-|струк-| одиниці |ння |
| |турної|ний |оди- |луги, |турної|турної|--------------|інфор- |
| |оди- |код |ниці |яку |оди- |оди- |найме-|іден- |мації |
| |ниці |струк-| |може |ниці |ниці |нува- |тифі- |(відк- |
| | |турної| |нада- | | |ння |кацій- |риття, |
| | |оди- | |вати | | |відок-|ний |реор- |
| | |ниці | |струк-| | |ремле-|код за |гані- |
| | | | |турна | | |ного |ЄДРПОУ,|зація, |
| | | | |оди- | | |під- |в разі |лікві- |
| | | | |ниця | | |роз- |наяв- |дація; |
| | | | | | | |ділу |ності |зміна |
| | | | | | | | | |місце- |
| | | | | | | | | |знахо- |
| | | | | | | | | |дження,|
| | | | | | | | | |виду |
| | | | | | | | | |пос- |
| | | | | | | | | |луги) |
|---+------+------+------+------+------+------+------+-------+-------|
| 1 | | | | | | | | | |
|---+------+------+------+------+------+------+------+-------+-------|
| 2 | | | | | | | | | |
|---+------+------+------+------+------+------+------+-------+-------|
| 3 | | | | | | | | | |
|---+------+------+------+------+------+------+------+-------+-------|
| 4 | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------