УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
14.06.2011 N 721
( z1001-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 серпня 2011 р.
за N 1002/19740
( Порядок втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 729 (z0678-14) від 03.06.2014 )

ПОРЯДОК

заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1403 (z1384-11) від 04.10.2011 )
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Інформація) відповідно до вимог Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216 (z0697-02) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.01.2010 N 50 (z0141-10) ) (далі - Положення).
2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до Положення (z0697-02) , підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".
4. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".
5. Електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "CH_AKTIV.dbf", "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".
6. Електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".
7. Електронна форма нерегулярної Інформації корпоративних інвестиційних фондів складається з файлів: "NR_DOD7.dbf", "NR_DOD8.dbf", "NR_DOD9.dbf", "NR_DOD10.dbf".
( Наказ доповнено новим пунктом 7 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1403 (z1384-11) від 04.10.2011 )
8. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що позначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що позначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
9. Електронна форма Інформації має бути надіслана електронною поштою до центрального апарату Комісії на адресу: fond@ssmsc.gov.ua.
10. Електронна форма фінансової звітності встановлюється окремим наказом Голови Комісії.
11. Файли Інформації містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:
"E_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами;
"F_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;
"F_EDRICI" - зазначається реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування;
"ZVTYP" - зазначається вид Інформації, що подається до Комісії;
"ZV_YEAR" - зазначається звітний рік;
"ZV_QUART" - зазначається звітний квартал;
"F_NAME" - зазначається повне найменування інституту спільного інвестування;
"Rl1" - зазначається вид інституту спільного інвестування;
"Rl2"- зазначається тип інституту спільного інвестування;
"C_Code" - зазначається код країни емітента цінних паперів;
"ZVIT_Dat" - зазначається повідомлення станом на дату".
( Пункт 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1403 (z1384-11) від 04.10.2011 )
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку
О.М.Табала 
Додаток
до Порядку заповнення
компанією з управління
активами електронних форм
інформації, які подаються
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1.

Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
Е_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування Текстовий 10
ZVTYP Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
OP_DATE Дата оприлюднення Інформації Дата 8
WEB Інтернет-адреса оприлюднення Інформації Текстовий 254
K_POS Посада керівника компанії з управління активами Текстовий 50
K_FIO Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами Текстовий 100
K_DATE Дата підтвердження ідентичності електронної та паперової форм Інформації, що подається до Комісії, та достовірність інформації, наданої для розкриття в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів Дата 8
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду) Текстовий 254
KON_POS Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації Текстовий 100
KON_FIO Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації Текстовий 100
KON_TEL Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації Текстовий 50
KON_MAIL E-mail контактної особи з питань складеної Інформації Текстовий 50 
Таблиця 2.

Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інвестиційного фонду Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
F_LIC_DT Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію Дата 8
F_REGION Територія (область) (табл. 28) Текстовий 5
F_ADRES Місцезнаходження Текстовий 100
F_A_DT1 Дата реєстрації випуску акцій Дата 8
F_A_LIC1 Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Текстовий 20
F_A_ORG1 Найменування органу, що зареєстрував випуск акцій Текстовий 50
F_A_VID1 Форма існування: документарна - 1; бездокументар- на - 2 Текстовий 1
F_A_FRM1 Форма випуску (табл. 24) Текстовий 3
F_A_ROZM Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2 Текстовий 1
F_A_NOM1 Номінальна вартість акції (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
F_A_QN1 Зареєстрована загальна кількість акцій (штук) Числовий 15 
Таблиця 3.

Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
U_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи Текстовий 10
U_TYP Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 Текстовий 1
U_NAME Найменування юридичної особи Текстовий 254
U_DOCINF Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи Текстовий 254
U_ADRESA Місцезнаходження юридичної особи Текстовий 100 
Таблиця 4.

Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інвестиційного фонду Текстовий 254
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
ZVTYP Вид Інформації: 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
C_NAME Повне найменування компанії з управління активами Текстовий 254
C_LIC Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) Текстовий 2
N_LIC Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) Текстовий 10
F_KOATUU Код території за КОАТУУ компанії з управління активами Текстовий 20
F_REGION Територія (область) компанії з управління активами (табл. 28) Текстовий 5
F_ADRES Місцезнаходження компанії з управління активами Текстовий 100
F_A_DT1 Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів Дата 8
F_A_LIC1 Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів Текстовий 20
F_A_ORG1 Найменування органу, що зареєстрував випуск інвестиційних сертифікатів Текстовий 50
F_A_VID1 Форма існування: документарна - 1; бездокументар- на - 2 Текстовий 1
F_A_FRM1 Форма випуску (табл. 24) Текстовий 3
F_A_ROZM Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція -1; прилюдна пропозиція - 2 Текстовий 1
F_A_NOM1 Номінальна вартість одного інвестиційного сертифіката (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
F_A_QN1 Загальна кількість інвестиційних сертифікатів (штук) Числовий 15 
Таблиця 5.

Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
ZVTYP Вид Інформації: 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
U_TYP Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 Текстовий 1
U_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи Текстовий 10
U_NAME Найменування юридичної особи Текстовий 254
U_DOCINF Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи Текстовий 254
U_ADRESA Місцезнаходження юридичної особи Текстовий 100 
Таблиця 6.

Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 2 - щоквартальна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
F_N Номер з/п Текстовий 10
F_DATA Дата подання електронної форми Інформації щодо розрахунку вартості чистих активів ІСІ (чч.мм.рррр) Дата 8
F_CH_AKT Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
F_R_N Реєстраційний номер прийнятої інформації Текстовий 50
F_KER_C Керівник компанії з управління активами Текстовий 50 
Таблиця 7.

Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду Текстовий 10
ZVTYP Вид Інформації: 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
F_NAME Повне найменування інвестиційного фонду Текстовий 254
C_NAME Повне найменування компанії з управління активами Текстовий 254
C_SL Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) Текстовий 2
C_NL Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) Текстовий 10
C_DL Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) Дата 8 
Таблиця 8.

Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
K_FIO Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами Текстовий 100
K_DATE Дата підписання довідки керівником компанії з управління активами Дата 8
H_FIO Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради (для корпоративного інвестиційного фонду) Текстовий 100
H_DATE Дата підписання довідки головою спостережної ради (для корпоративного інвестиційного фонду) Дата 8
POK1_1 Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK1_2 Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK1_3 Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, ставка (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK1_4 Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK1_5 Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK1_6 Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, перевищення нормативу (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK2_1 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK2_2 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK2_3 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK2_4 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK2_5 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, фактичний розмір винагороди (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK2_6 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, перевищення нормативу (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK3_4 Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK3_5 Разом фактичний розмір винагороди (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK3_6 Разом перевищення нормативу (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 9.

Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
POK4_1 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK4_2 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK4_3 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK4_4 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK4_5 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK4_6 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK5_1 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK5_2 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK5_3 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK5_4 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK5_5 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK5_6 Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK6_1 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK6_2 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK6_3 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK6_4 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK6_5 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK6_6 Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, перевищення нормативу (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK7_4 Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK7_5 Разом фактичний розмір винагороди (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK7_6 Разом перевищення нормативу (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 10.

Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду) Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
C_NAME Повне найменування компанії з управління активами Текстовий 254
C_SL Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) Текстовий 2
C_NL Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) Текстовий 10
C_DL Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) Дата 8
POK2_1 Винагорода зберігачу, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK3_1 Винагорода реєстратору, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK4_1 Винагорода аудитору, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK5_1 Винагорода оцінювачу майна, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK6_1 Винагорода торговцю цінними паперами, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK8_1 Реєстраційні послуги, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK9_1 Виготовлення бланків цінних паперів, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK10_1 Розрахунково- касове обслуговування банком, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK11_1 Нотаріальні послуги, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK12_1 Послуги депозитарію, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK13_1 Оплата вартості публікації обов'язкової інформації, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK14_1 Інформаційні послуги, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK15_1 Орендна плата, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK16_1 Фонд оплати праці членам наглядової ради, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK18_1 Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK19_1 Витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників (акціонерів) інституту спільного інвестування та обігом цінних паперів інституту спільного інвестування, у тому числі витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з управління активами для викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (з урахуванням обмежень, встановлених законодавством України для відкритих та інтервальних інститутів спільного інвестування), cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK20_1 Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів недиверсифіко- ваних інститутів спільного інвестування, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK7_1 Витрати на сплату відсотків за позику та кредити, залучені компанією з управління активами для венчурного інституту спільного інвестування, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
POK21_1 Усього витрат, cума витрат за рік (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 11.

Структура файла "EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
F_NAME Прізвище уповноваженої посадової особи компанії з управління активами Текстовий 100
DATE Дата підписання Інформації уповноваженою особою Дата 8
VUTRAT Загальні витрати, грн. Числовий 18 (5 знаків після коми)
VART Середньорічна вартість чистих активів, грн. Числовий 18 (5 знаків після коми)
NORM_V Норматив витрат, грн. Числовий 18 (5 знаків після коми)
SUM_N Сума перевищення нормативу, грн. Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 12.

Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
Rl1 Вид ІСІ (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип ІСІ (табл. 26) Текстовий 50
F_DEDRICI Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ Дата 8
F_DFICI Термін дії ІСІ Дата 8
U_DATADOG Дата укладання договору на управління активами ІСІ Дата 8 
Таблиця 13.

Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у цінні папери

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду Текстовий 12
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVTYP Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
St_Type Вид цінного папера (табл. 24) Текстовий 4
Em_EDRP Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента- резидента/ ідентифікаційний код нерезидента Текстовий 10
Em_Name Найменування емітента- резидента/ нерезидента Текстовий 100
C_Code Код країни (табл. 29) Текстовий 3
ISIN Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера Текстовий 20
St_Quant Кількість цінних паперів (шт.) Числовий 15
St_Expense Номінальна вартість одного цінного папера (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
bal_cost Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
Expense Загальна оцінна вартість цінних паперів (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
PeAllAkF Частка у загальній балансовій вартості активів фонду (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
birgName Найменування організатора торгівлі, біржовий курс якого взято до розрахунку Текстовий 50
PeAllEm Частка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (%) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 14.

Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду Текстовий 12
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVTYP Вид Інформації: 4- щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
ONM_Name Найменування об'єкта нерухомого майна (по кожному об'єкту окремо) Текстовий 50
ONM_Adr Місцезнаходження об'єкта нерухомості Текстовий 50
costBal Балансова вартість (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF Частка у загальній балансовій вартості активів (%) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 15.

Структура файла "TBLCASH.dbf". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду Текстовий 12
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVTYP Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
Account Вид рахунку: 01 - поточний; 02 - депозитний; 03 - кошти, на які поширються вимоги щодо структури активів* Текстовий 2
costGRN Сума грошових коштів у гривнях Числовий 18 (5 знаків після коми)
costFrg Сума грошових коштів в іноземній валюті Числовий 18 (5 знаків після коми)
CASHNAME Назва валюти (табл. 30)* Текстовий 3
bankName Найменування банку Текстовий 50
bankMFO МФО банку Текстовий 6
DepGRN Дохід за депозитним рахунком (вклади у гривнях) (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
DepFrg Дохід за депозитним рахунком (вклади в іноземній валюті) (%) Числовий 18 (5 знаків після коми)
startDat Дата початку зберігання Дата 8
finDat Дата закінчення зберігання Дата 8
PeBalAkF Частка у загальній балансовій вартості активів (%) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 16.

Структура файла "TBLMETAL.dbf". Перелік інвестицій у банківські метали

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду Текстовий 12
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVTYP Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
bankName Назва банку Текстовий 50
bankMFO МФО банку Текстовий 6
metal Вид банківського металу Текстовий 50
vaga Кількість банківського металу (унцій) Числовий 18 (5 знаків після коми)
NBUstat Офіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський метал Числовий 18 (5 знаків після коми)
costBal Балансова вартість (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF Частка у загальній балансовій вартості активів (%) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 17.

Структура файла "TBLOTHER.dbf". Перелік інших інвестицій

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду Текстовий 12
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVTYP Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
objectIC Об'єкт інвестування (по кожному об'єкту окремо) Текстовий 50
costBal Балансова вартість (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF Частка у загальній балансовій вартості активів (%) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 18.

Структура файла "TBlDEBIZ.dbf". Дебіторська заборгованість

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду Текстовий 12
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVTYP Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
D_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора Текстовий 16
D_NAME Найменування дебітора Текстовий 100
PRED_DZ Предмет заборгованості (табл. 27) Текстовий 50
DATAS_DZ Дата виникнення дебіторської заборгованості Дата 8
DATAF_DZ Планова дата погашення дебіторської заборгованості Дата 8
ChRV Чиста реалізаційна вартість (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
PervV Первісна вартість (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
RezBorg Резерв сумнівних боргів (грн.) Числовий 18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF Частка у загальній балансовій вартості активів (%) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 19.

Структура файла "FCHA.dbf". Інформація про вартість чистих активів інвестиційного фонду

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування Текстовий 10
F_NAME Повне найменування інституту спільного інвестування Текстовий 254
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVTYP Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна Числовий 1
f_activ1 Активи фонду, грн. (оцінна вартість) (на початок звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми)
f_activ2 Активи фонду грн. (оцінна вартість) (на кінець звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми)
f_dolg1 Зобов'язання фонду, грн. (на початок звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми)
f_dolg2 Зобов'язання фонду, грн. (на кінець звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми)
f_VChA1 Вартість чистих активів фонду, грн. (на початок звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми)
f_VChA2 Вартість чистих активів фонду, грн. (на кінець звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми)
KlcFNr1 Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (на початок звітного періоду) Числовий 15
KlcFNr2 Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (на кінець звітного періоду) Числовий 15
KlcFR1 Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних осіб - резидентів (на початок звітного періоду) Числовий 15
KlCFR2 Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних осіб - резидентів (на кінець звітного періоду) Числовий 15
KlcUrNR1 Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (на початок звітного періоду) Числовий 15
KlcUrNR2 Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (на кінець звітного періоду) Числовий 15
KlcUrR1 Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних осіб - резидентів (на початок звітного періоду) Числовий 15
KlcUrR2 Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних осіб - резидентів (на кінець звітного періоду) Числовий 15
f_VChAIS 1 Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн./один. (на початок звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми)
f_VChAIS 2 Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн./один. (на кінець звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми)
F_A_NOM 1 Номінальна вартість одного цінного папера (на початок звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми)
F_A_NOM 2 Номінальна вартість одного цінного папера (на кінець звітного періоду) Числовий 18 (5 знаків після коми) 
Таблиця 20.

Структура файла "NR_DOD7.dbf". Нерегулярна інформація про рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_NAME Найменування корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 5 - нерегулярна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
E_NAME Найменування компанії з управління активами Текстовий 254
D_OPR Дата оприлюднення в стрічці новин Дата 8
D_RISH Дата прийняття рішення Дата 8
DOP_WEB Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет Текстовий 254
STATUT_K Розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення (тис.грн.) Числовий 15
STATUT_D Сума, на яку зменшується статутний капітал (тис.грн.) Числовий 15
STATUT_N Розмір статутного капіталу після зменшення (тис.грн) Числовий 15
STATUT_S Спосіб зменшення статутного капіталу Текстовий 254
INFORM Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин Мемо
K_POS Посада керівника компанії з управління активами Текстовий 50
K_FIO Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами Текстовий 100 
Таблиця 21.

Структура файла "NR_DOD8.dbf". Нерегулярна інформація про рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_NAME Найменування корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 5 - нерегулярна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
E_NAME Найменування компанії з управління активами Текстовий 254
D_OPR Дата оприлюднення в стрічці новин Дата 8
D_RISH Дата прийняття рішення Дата 8
NAZ_ORG Назва органу, який прийняв рішення про припинення КІФ шляхом ліквідації Текстовий 254
INFORM Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин Мемо
DOP_WEB Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет Текстовий 254
K_POS Посада керівника компанії з управління активами Текстовий 50
K_FIO Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами Текстовий 100 
Таблиця 22.

Структура файла " NR_DOD9.dbf". Нерегулярна інформація про рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_NAME Найменування корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 5 - нерегулярна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
E_NAME Найменування компанії з управління активами Текстовий 254
D_OPR Дата оприлюднення в стрічці новин Дата 8
D_RISH Дата рішення суду Дата 8
D_TERM Строк дії ліквідаційної процедури Дата 8
INICIAT Найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про припинення КІФ Текстовий 254
INFORM Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин Мемо
DOP_WEB Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет Текстовий 254
K_POS Посада керівника компанії з управління активами Текстовий 50
K_FIO Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами Текстовий 100 
Таблиця 23.

Структура файла "NR_DOD10.dbf". Нерегулярна інформація про рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації

Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 10
F_NAME Найменування корпоративного інвестиційного фонду Текстовий 254
ZVTYP Вид Інформації: 5 - нерегулярна Числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
Rl1 Вид інституту спільного інвестування (табл. 25) Текстовий 50
Rl2 Тип інституту спільного інвестування (табл. 26) Текстовий 50
ZVIT_Dat Повідомлення станом на дату Дата 8
E_NAME Найменування компанії з управління активами Текстовий 254
D_OPR Дата оприлюднення в стрічці новин Дата 8
D_RISH Дата рішення Комісії Дата 8
N_RISH Номер рішення Комісії Текстовий 50
D_OTR_R Дата отримання рішення КІФ Дата 8
INFORM Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин Мемо
DOP_WEB Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет Текстовий 254
K_POS Посада керівника компанії з управління активами Текстовий 50
K_FIO Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами Текстовий 100 
Таблиця 24.

Довідник цінних паперів - вид, форма випуску та тип цінних паперів

Код Тип та форма випуску цінних паперів
Акції
011 Іменні прості
012 Іменні привілейовані
013 На пред'явника прості
014 На пред'явника привілейовані
Облігації підприємств
021 На пред'явника процентні
022 На пред'явника безпроцентні
023 Іменні процентні
024 Іменні безпроцентні
025 Іменні відсоткові
026 Іменні цільові
027 Іменні дисконтні
028 На пред'явника відсоткові
029 На пред'явника цільові
030 На пред'явника дисконтні
Облігації внутрішніх державних позик України
031 На пред'явника процентні
032 На пред'явника безпроцентні
033 Іменні
034 На пред'явника
035 Іменні цільові
036 На пред'явника цільові
Облігації зовнішніх державних позик України
041 На пред'явника процентні
042 На пред'явника дисконтні
043 Іменні процентні
044 Іменні дисконтні
045 Іменні
046 На пред'явника
Облігації місцевих позик
051 На пред'явника процентні
052 На пред'явника безпроцентні
053 Іменні відсоткові
054 Іменні дисконтні
055 На пред'явника відсоткові
056 На пред'явника дисконтні
Інвестиційні сертифікати
061 Іменні
062 На пред'явника
Ощадні (депозитні) сертифікати
071 Іменні
072 На пред'явника
Похідні цінні папери (деривативи)
081 Опціони (на товари/послуги) іменні
082 Опціони (на цінні папери) іменні
083 Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні
084 Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні
085 Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні
086 Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні
087 Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні
088 Опціони (на валюту) іменні
089 Опціони (на ф'ючерси) іменні
090 Опціони (на інший базовий актив) іменні
091 Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні
092 Опціони (на товари/послуги) на пред'явника
093 Опціони (на цінні папери) на пред'явника
094 Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника
095 Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника
096 Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника
097 Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника
098 Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника
099 Опціони (на валюту) на пред'явника
100 Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника
001 Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника
002 Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на пред'явника
Іпотечні облігації
101 Звичайні
102 Структуровані
Іпотечні сертифікати
111 Із фіксованою дохідністю іменні
112 Участі іменні
113 Із фіксованою дохідністю на пред'явника
114 Участі на пред'явника
Сертифікати ФОН
121 Іменні
122 На пред'явника
Казначейські зобов'язання України
131 Довгострокові іменні
132 Середньострокові іменні
133 Короткострокові іменні
134 Довгострокові на пред'явника
135 Середньострокові на пред'явника
136 Короткострокові на пред'явника
Векселі
141 Прості
142 Переказні
Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери)
201 Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу
202 Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання
203 Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу
204 Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання
Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси)
211 Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу
212 Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання
213 Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу
214 Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання
Опціонний сертифікат (базовий актив - товарні ресурси)
221 Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу
222 Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання
223 Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу
224 Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання 
Таблиця 25.

Довідник - вид інституту спільного інвестування

Код Назва
01 Пайовий
02 Корпоративний 
Таблиця 26.

Довідник - тип інституту спільного інвестування

Код Назва
02 Відкритий строковий диверсифікований
03 Інтервальний строковий диверсифікований
04 Відкритий безстроковий диверсифікований
05 Інтервальний безстроковий диверсифікований
06 Закритий строковий диверсифікований
07 Закритий строковий недиверсифікований
08 Закритий строковий недиверсифікований венчурний 
Таблиця 27.

Довідник - предмет дебіторської заборгованості

Назва поля Зміст поля
01 Цінні папери
02 Грошові кошти
03 Нараховані, але не сплачені відсотки
04 Корпоративні права
05 Інше 
Таблиця 28.

Перелік та коди територій (областей) України

Код території Територія (область)
01000 Автономна Республіка Крим
05000 Вінницька
07000 Волинська
12000 Дніпропетровська
14000 Донецька
18000 Житомирська
21000 Закарпатська
23000 Запорізька
26000 Івано-Франківська
32000 Київська
35000 Кіровоградська
44000 Луганська
46000 Львівська
48000 Миколаївська
51000 Одеська
53000 Полтавська
56000 Рівненська
59000 Сумська
61000 Тернопільська
63000 Харківська
65000 Херсонська
68000 Хмельницька
71000 Черкаська
73000 Чернівецька
74000 Чернігівська
80000 м. Київ
85000 м. Севастополь 
Таблиця 29.

Довідник країн світу та територій

Код Країна
ABW Аруба
AFG Афганістан
AGO Ангола
AIA Ангілья
ALB Албанія
AND Андорра
ANT Антильські о-ви (Нідер)
ATA Антарктика
ARE О.А. Емірати
ARG Аргентина
ARM Вірменія
ASM Америк. Східне Самоа
ATF Фр. Південні території
ATG Антигуа і Барбуда
AUS Австралія
AUT Австрія
AZB Азербайджан
BDI Бурунді
BEL Бельгія
BEN Бенін
BFA Буркіна-Фасо
BGD Бангладеш
BGR Болгарія
BHR Бахрейн
BHS Багамські о-ви
BIH Боснія і Герцеговина
BLR Білорусь
BLZ Беліз
BMU Бермудські о-ви
BOL Болівія
BRA Бразилія
BRB Барбадос
BRN Бруней-Даруссалам
BTN Бутан
BVT Буве
BWA Ботсвана
CAF Центральноафр. Респуб.
CAN Канада
CCK Кокосові о-ви
CHE Швейцарія
CHH Чехія
CHL Чилі
CHN Китай
CIV Кот-д'Івуар
CMR Камерун
COG Конго
COK Кука о-ви
COL Колумбія
COM Коморські о-ви
CPV Кабо-Верде
CRI Коста-Рика
CUB Куба
CXR Різдва о-в (Австрал.)
CYM Кайманові о-ви
CYP Кіпр
DEU Німеччина
DJI Джибуті
DMA Домініка
DNK Данія
DOM Домініканська Респ.
DZA Алжир
ECU Еквадор
EGY Єгипет
ERI Еритрея
ESH Західна Сахара
ESP Іспанія
EST Естонія
ETH Ефіопія
FIN Фінляндія
FJI Фіджі
FLK Фолклендські о-ви
FRA Франція
FRO Фарерські о-ви
FSM Мікронезія
GAB Габон
GBR Великобританія
GEO Грузія
GHA Гана
GIB Гібралтар
GIN Гвінея
GLP Гваделупа
GMB Гамбія
GNB Гвінея-Бісау
GNQ Екваторіальна Гвінея
GRC Греція
GRD Гренада
GRL Гренландія
GTM Гватемала
GUF Гвіана (Фр.)
GUM Гуам (США)
GUY Гайана
HKG Гонконг (Сянган)
HMD Херд і Макдональд
HND Гондурас
HRV Хорватія
HTI Гаїті
HUN Угорщина
IDN Індонезія
IMY О-в Мен
IND Індія
IOT Брит. тер. в Інд. океані
IRL Ірландія
IRN Іран
IRQ Ірак
ISL Ісландія
ITA Італія
IZR Ізраїль
JAM Ямайка
JOR Йорданія
JPN Японія
JTN Джонстон о-в
KAZ Казахстан
KEN Кенія
KGZ Киргизстан
KHM Камбоджа
KIR Кірибаті
KNA С.-Кітс і Невіс
KOR Корея (Південна)
KWT Кувейт
LAO Лаос
LBN Ліван
LBR Ліберія
LBY Лівія
LCA С.-Люсія
LIE Ліхтенштейн
LKA Шри-Ланка
LSO Лесото
LTU Литва
LUX Люксембург
LVA Латвія
MAC Аоминь (Макао)
MAR Марокко
MCO Монако
MDA Молдова
MDG Мадагаскар
MDV Мальдіви
MEX Мексика
MHL Маршаллові о-ви
MID Мідуей о-ви
MKD Македонія
MLI Малі
MLT Мальта
MMR М'янма
MNG Монголія
MNP Маріанські (Півн.) о-ви
MOZ Мозамбік
MRT Мавританія
MSR Монтсеррат
MTQ Мартиніка
MUS Маврикій
MWI Малаві
MYS Малайзія
NAM Намібія
NCL Нова Каледонія
NER Нігер
NFK Норфолк о-в
NGA Нігерія
NIC Нікарагуа
NIU Ніуе о-в
NLD Нідерланди
NOR Норвегія
NPL Непал
NRM Нормандські о-ви
NRU Науру
NZL Нова Зеландія
OMN Оман
TWN Тайвань (у складі Китаю)
PAK Пакистан
PAL Газа Сектор (Палестина)
PAN Панама
PCN Піткерн о-в (Брит.)
PER Перу
PHL Філіппіни
PLW Палау о-ви
PNG Папуа-Нова Гвінея
POL Польща
PRI Пуерто-Рико
PRK Корея (КНДР)
PRT Португалія
PRY Парагвай
PYF Фр. Полінезія
QAT Катар
REU Реюньйон
ROM Румунія
RUS Росія
RWA Руанда
SAU Саудівська Аравія
SDN Судан
SEN Сенегал
SGP Сингапур
SHN Святої Єлени о-в
SJM Шпіцберген і Ян Майєн
SLB Соломонові о-ви
SLE Сьєрра-Леоне
SLV Сальвадор
SMR Сан-Марино
SOM Сомалі
SPM С.-П'єр і Мікелон
STP Сан-Томе і Принсіпі
SUR Суринам
SVK Словаччина
SVN Словенія
SWE Швеція
SWZ Свазіленд
SYC Сейшельські о-ви
SYR Сирія
TCA Теркс і Кайкос о-ви
TCD Чад
TGO Того
THA Таїланд
TJK Таджикистан
TKL Токелау
TKM Туркменистан
TMP Східний Тімор
TON Тонга
TTO Тринідад і Тобаго
TUN Туніс
TUR Туреччина
TUV Тувалу
TZA Танзанія
UGA Уганда
UKR Україна
UMI Малі Тихоокеанські о-ви
URY Уругвай
USA США
UZB Узбекистан
VAT Ватикан
VCT С.-Вінсент і Гренадини
VEN Венесуела
VGB Віргінські о-ви (Брит.)
VIR Віргінські о-ви (США)
VNM В'єтнам
VUT Вануату
WAK Уейк о-в
WLF Уолліс і Футуна о-ви
WSM Самоа (західне)
YEM Ємен
YUG Югославія (Сербія, Чорногорія)
ZAF Південно-Африканська Республіка
ZAR Заїр
ZMB Замбія
ZWE Зімбабве 
Таблиця 30.

Структура довідника "Перелік та коди валют"

Код Назва
AUD австралійські долари
GBP англійські фунти стерлінгів
BYR білоруські рублі
BGL леви (Болгарія)
AMD вірменські драми
GEL грузинські ларі
DKK датські крони
HKD долари Гонконгу
USD долари США
EEK естонські крони
EUR євро
ILS ізраїльські нові шекелі
INR індійські рупії
ISK ісландські крони
KZT казахстанські тенге
CAD канадські долари
KGS киргизькі соми
KWD кувейтські динари
LVL латвійські лати
LTL литовські літи
MTL мальтійські ліри
MDL молдавські леї
NZD новозеландські долари
NOK норвезькі крони
PLN польські злоті
KRW Республіки Корея вони
RUB російські рублі
ROL румунські леї
SAR саудівські ріали
SGD сингапурські долари
SKK словацькі крони
SIT словенські толари
TRL турецькі ліри
HUF угорські форинти
UAH українські гривні
HRK хорватські куни
SEK шведські крони
CHF швейцарські франки
CNY юані Женьміньбі (Китай)
JPY японські єни
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1403 (z1384-11) від 04.10.2011 )