ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
|
N 144 від 08.05.2001
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
15 червня 2001 р.
за N 518/5709
|
Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж
Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (
448/96-ВР)
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про державних представників на фондових біржах (додається).
2. Скасувати рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.99 N 140 (vr140312-99)
"Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж, депозитаріїв та торговельно-інформаційних систем".
3. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.
|
Голова Комісії
|
О. Мозговий
|
|
Протокол засідання Комісії
від 8 травня 2001 р. N 28
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
08.05.2001 N 144
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
15 червня 2001 р.
за N 518/5709
Положення
про державних представників на фондових біржах
Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" (
448/96-ВР)
. Положення визначає порядок призначення та повноваження державних представників на фондових біржах, що функціонують в Україні.
1. Державний представник на фондовій біржі (далі - державний представник) призначається відповідним рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку зі складу уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Державний представник здійснює контроль від імені держави за додержанням положень статуту і правил фондових бірж.
3. Державний представник має право:
3.1. Бути присутнім на загальних зборах (конференціях тощо) акціонерів (учасників) фондової біржі, біржових аукціонах (торговельних сесіях), брати участь у роботі ради та інших органів управління фондової біржі.
3.2. Уносити на розгляд ради та інших органів управління фондової біржі питання, що є обов'язковими для розгляду цими органами управління. Результати розгляду питань оформлюються письмово та надаються державному представнику.
3.3. Отримувати в установленому чинним законодавством порядку та в межах компетенції інформацію для здійснення контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржі, зокрема інформацію:
- що має пряме відношення до діяльності членів та/ або учасників фондової біржі, брокерів (трейдерів, уповноважених осіб), працівників комітетів (комісій, секцій);
- про діяльність інфраструктурних установ, які обслуговують торгівлю цінними паперами;
- про діяльність з надання послуг із зберігання цінних паперів та/ або обліку прав власності на цінні папери, а також з обслуговування угод з цінними паперами;
- про емітентів, цінні папери яких уведені до продажу та обслуговуються фондовою біржею;
- щодо цінних паперів, які допущені до торгів на фондовій біржі.
Державний представник має право вимагати систематичного надання:
- інформації про щоденні операції, виконані фондовою біржею;
- повідомлень про курси цінних паперів;
- підсумкових щоквартальних даних про діяльність фондової біржі відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
На вимогу державного представника, крім регулярної інформації, фондова біржа повинні надавати іншу інформацію, розкриття якої не суперечить чинному законодавству України.
3.4. У разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі припиняти торгівлю на ній до усунення таких порушень відповідно до закону.
3.5. Припиняти торги на фондовій біржі в разі:
торгівлі на фондовій біржі цінними паперами, випуск яких не зареєстровано відповідно до законодавства України;
унесення цінних паперів до біржового реєстру без ініціативи емітента цих цінних паперів;
перебування цінних паперів одного виду одного емітента в двох рівнях лістингу одночасно на одній фондовій біржі;
використання фондовою біржею незареєстрованих у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку Правил фондової біржі або змін до них.
3.6. Зупиняти торги на фондовій біржі до усунення порушень у разі:
укладання біржових угод за заявками, які подав один учасник біржових торгів;
укладання на фондовій біржі нестандартних біржових угод;
виявлення ознак маніпулювання під час проведення торгів
3.7. Призначати тимчасово (на строк до двох місяців) керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового ринку, зупиняти або припиняти допуск цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти кліринг та укладання договорів купівлі-продажу на певний строк для захисту інтересів держави, інвесторів відповідно до закону.
4. Дії державного представника можуть бути оскаржені до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та в судовому порядку.
5. Організаційне забезпечення діяльності державного представника здійснює апарат, чисельність якого визначає Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
6. Фондова біржа, торговельно-інформаційна система на період та з метою реалізації функцій державного представника та його апарату забезпечують їх обладнаними приміщеннями, потрібними технічними засобами та засобами зв'язку.
|
Начальник управління регулювання та
розвитку ринку цінних паперів
|
А. Рибальченко
|