Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

11 червня 2003 р.

за N 473/7794

Відповідно до статті 7 Закону України "Про Національний банк України" (679-14) та з метою приведення діючого порядку оформлення та подання клієнтами до уповноважених банків і інших фінансових установ платіжних доручень в іноземній валюті, заяв про купівлю або продаж іноземної валюти та їх виконання у відповідність до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про оформлення та подання клієнтами платіжних доручень в іноземній валюті, заяв про купівлю або продаж іноземної валюти до уповноважених банків і інших фінансових установ та порядок їх виконання, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 05.03.2003 N 82 (z0224-03) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.03.2003 за N 224/7545.

2. Департаменту платіжних систем (В.М.Кравець) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків України для керівництва і використання в роботі.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на керівників територіальних управлінь Національного банку України.

4. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку

України

04.06.2003  N 225

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

11 червня 2003 р.

за N 473/7794

1. Главу 1 доповнити пунктом 1.10 такого змісту:

"1.10. Вимоги цього Положення не поширюються на операції з переказу коштів в іноземній валюті, які здійснюють уповноважені банки за дорученням клієнтів за допомогою міжнародних систем грошових переказів (Western Union, Money Gram тощо)".

2. У пункті 2.1 слова "у російських рублях" замінити словами "у валютах країн СНД та Балтії".

3. Абзац дванадцятий пункту 2.4 викласти в такій редакції:

"назву бенефіціара (для бенефіціара - фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові), його місцезнаходження або проживання (за наявності такої інформації) та номер рахунку, на який перераховуються кошти (для бенефіціара - фізичної особи, яка не має рахунку, цей реквізит може не заповнюватися)".

4. Главу 2 доповнити пунктом 2.8 такого змісту:

"2.8. Під час здійснення переказів у межах уповноваженого банку за дорученням клієнтів застосовуються платіжні доручення в іноземній валюті із зазначенням обов'язкових реквізитів, наведених в абзацах другому - чотирнадцятому, вісімнадцятому пункту 2.4 цього Положення. Реквізити в цих платіжних дорученнях можуть заповнюватися українською мовою (кирилицею)".

5. Абзац другий пункту 4.4 викласти в такій редакції:

"Відмітки на оригіналах та копіях документів, що є підставою для купівлі іноземної валюти та її переказу, робляться згідно з вимогами Правил. Під час здійснення клієнтами переказу власної іноземної валюти на оригіналах та копіях документів, що є підставою для її переказу, робиться відмітка уповноваженого банку, яка має містити дату здійснення переказу іноземної валюти, її суму та код (цифровий або літерний код іноземної валюти відповідно до Класифікатора) і засвідчуватися підписом відповідального виконавця та відбитком штампа уповноваженого банку, що обслуговує клієнта".

6. Главу 4 після пункту 4.11 доповнити новими пунктами такого змісту:

"4.12. У разі потреби уповноважений банк вимагає від клієнта надання відомостей або документів, потрібних для встановлення його особи, суті та мети здійснюваної ним операції. У разі неподання клієнтом документів чи відомостей або умисного надання неправдивих відомостей уповноважений банк повертає клієнту платіжне доручення в іноземній валюті без виконання. У цьому разі на зворотному боці платіжного доручення в іноземній валюті робиться напис про причину його повернення (із зазначенням дати повернення і посиланням на статтю 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (2121-14) та на цей пункт Положення), який засвідчується підписами відповідального виконавця та працівника уповноваженого банку, що прийняв рішення про повернення, та відбитком штампа банку.

4.13. Уповноважений банк має право відмовитися від виконання платіжного доручення клієнта в іноземній валюті, якщо операція, яку проводить клієнт, підлягає фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) . У цьому разі уповноважений банк повертає клієнту платіжне доручення в іноземній валюті без виконання. На зворотному боці платіжного доручення в іноземній валюті робиться напис про причину його повернення (із зазначенням дати повернення та посиланням на частину 2 статті 7 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"), який засвідчується підписами відповідального виконавця та працівника уповноваженого банку, що прийняв рішення про повернення, та відбитком штампа банку".

У зв'язку з цим пункти 4.12, 4.13, 4.14 уважати відповідно пунктами 4.14, 4.15, 4.16.

7. Пункт 4.16 викласти в такій редакції:

"4.16. Після здійснення уповноваженим банком, що обслуговує клієнта, операцій з переказу, купівлі або продажу іноземної валюти на МВРУ перший примірник платіжного доручення в іноземній валюті, заяви про купівлю або продаж іноземної валюти (крім обов'язкового продажу) та валютний меморіальний ордер (додаток 6) (або зведений реєстр чи інший первинний обліковий документ) залишаються на зберіганні в документах для уповноваженого банку, що обслуговує клієнта. Другий примірник платіжного доручення в іноземній валюті, заяви про купівлю або продаж іноземної валюти відповідальний виконавець уповноваженого банку повертає клієнту".

8. В абзаці другому пункту 5.7 слова "Одночасно з проводкою" замінити словами "Після здійснення проводки".

9. Пункт 6.2 доповнити абзацом другим такого змісту:

"Реєстрація в журналі платежів, що здійснені в межах уповноваженого банку або його відокремленого структурного підрозділу (філії банку) за дорученням клієнтів, не є обов'язковою".