Додаток 2

до Звіту за результатами оцінки

корупційних ризиків у діяльності

Харківської обласної ради

Таблиця оцінених корупційних ризиків

та заходів щодо їхнього усунення

№

з/п

Корупційний

ризик

Ступінь корупцій-ного

ризику

(низький/

середній/

високий)

Заходи щодо

усунення корупційного

ризику

Особа,

відповідальна

за виконання

заходу

Строк

виконання

заходів щодо усунення

корупцій-ного ризику

Ресурси

Очікувані результати

Діяльність депутатського корпусу

1.	Можливість прояву недоброчесності депутатів обласної ради при здійсненні своїх повноважень	Середній	Складання Пам’ятки депутатської етики, персональне ознайомлення депутатів обласної ради з Пам’яткою; розміщення Пам’ятки на офіційному вебсайті обласної ради; проведення аналізу інформації щодо можливих порушень; проведення індивідуальної інформаційної та роз’яснювальної роботи	Начальник управління з організаційних питань діяльності ради; начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради; голови постійних комісій обласної ради	Протягом 2021-2023 років	Не потребує	Неухильне дотримання депутатами обласної ради чинного законодавства України, запобігання проявам недоброчесності серед депутатів обласної ради при здійсненні ними своїх повноважень
2.	Можливість прийняття рішень під час обговорення та голосування чи здійснення інших повноважень в умовах потенційного або реального конфлікту інтересів	Середній	При прийнятті на роботу ознайомлення кандидатів на посади з вимогами ст. 28 ЗУ «Про запобігання корупції» щодо реального та потенційного конфлікту інтересів, заповнення Пам’ятки. Забезпечення аудіо- або відеофіксації засідань комісії (за доцільності)	Начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради; начальник відділу кадрової роботи та нагород управління з питань діяльності виконавчого апарату та роботи з персоналом виконавчого апарату обласної ради	Постійно, протягом 2021-2023, під час проведення засідань постійних комісій, пленарних засідань ради	Не потребує	Запобігання прийняттю рішень в умовах потенційного або реального конфлікту інтересів
3.	Можливість прояву недоброчесності депутатів обласної ради при поданні декларації особи, уповноваженої на виконання функцій держави або місцевого самоврядування	Середній	Моніторинг Єдиного державного реєстру декларацій, проведення перевірки своєчасності подання та достовірності даних Е-декларацій депутатів, моніторинг повідомлень про суттєві зміни в майновому стані; моніторинг Єдиного державного реєстру юридичних осіб фізичних осіб -підприємців та громадських формувань	Начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Протягом січня – березня 2021-2023	Не потребує	Неухильне дотримання депутатами обласної ради чинного антикорупційного законо-давства України, запобігання проявам недоброчесності депутатів обласної ради при поданні декларації особи, уповно-важеної на виконання функцій держави або місцевого самоврядування
4.	Ризики, пов’язані з можливим виникненням конфлікту інтересів під час участі депутатів обласної ради в конкурсних комісіях з обрання керівників обласних закладів та установ	Середній	Розміщення на офіційному вебсайті обласної ради інформації щодо проведення конкурсу з метою уникнення конфлікту інтересів. Попередження членів конкурсної комісії про відповідальність за неповідомлення про наявність конфлікту інтересів та прийняття рішення в умовах реального конфлікту інтересів	Начальник управління з питань комунальної власності, начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Постійно протягом 2021-2023 Перед кожним засіданням комісії	Не потребує	Розроблення положень про конкурсні комісії, з урахуванням ризиків, пов’язаних із можливим виникненням конфлікту інтересів під час участі депутатів обласної ради в конкурсних комісіях з обрання керівників обласних закладів та установ, запобігання таким ризикам, ризикам при здійсненні співбесід та проведенні конкурсів за допомогою технічної фіксації (аудіо та відеофіксація)
5	Недоброчесність депутатів обласної ради при прийнятті рішень з виконання обласною радою власних повноважень, визначених ст. 43 Закону України «Про місцеве самоврядування в Україні»		Попередження депутатів про відповідальність за неповідомлення про наявність конфлікту інтересів та прийняття рішення в умовах потенційного та реального конфлікту інтересів	Начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Щороку, до 30 січня. У разі виявлення потенційно-го або реального конфлікту інтересів перед засіданнями постійних комісій та пленарними засіданнями сесій обласної ради	Не потребує	Неухильне дотримання депутатами обласної ради чинного антикорупцій-ного законодавства України, запобігання недоброчесності депутатів обласної ради при прийнятті рішень з виконання обласною радою власних повноважень, визначених ст. 43 Закону України «Про місцеве самоврядуван-ня в Україні»

Діяльність керівників юридичних осіб, створених обласною радою

Ризики, пов’язані з

виникненням конфлікту інтересів при працевлаштуванні близьких осіб

Високий

Включення відповідних застережень до контрактів керівників.

Попередження осіб, задіяних в процесі підготовки документів з кадрових питань

Начальник управління з питань комунальної власності,

начальник управління правового забезпечення діяльності ради,

керівники структурних підрозділів;

начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради

Постійно протягом 2021-2023 у разі обрання та призначен-ня осіб на посади

Не

потребує

Мінімізація впливу близьких осіб під час працевлашту-вання членів сім’ї та інших осіб, визначених у ст. 1 Закону України «Про запобігання корупції», запобігання конфлікту інтересів при працевлашту-ванні осіб

Ризики, пов’язані з правами постійного користування земельними ділянками, наданими комунальним підприємствам, закладам і установам у постійне користування

Середній

Включення відповідних застережень до статутів комунальних підприємств, закладів та установ

Начальник управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради

Протягом 2021-2023 та при внесенні змін до статутів комуналь-них підпри-ємств, закладів та установ

Не

потребує

Підвищення рівня довіри до органів влади, об’єктивність та законність при розгляді питань користування земельними ділянками,

запобігання ризикам, пов’язаним із правами постійного користування земельними ділянками, наданими комунальним підприємст-вам, закладам й установам у постійне користування

Діяльність виконавчого апарату обласної ради

8.	Недостатня урегульованість процедури повідомлення про конфлікт інтересів, про наявність конфлікту інтересів керівників структурних підрозділів виконавчого апарату обласної ради	Низький	Вжиття заходів щодо запобігання конфлікту інтересів шляхом особистого спілкування відповідальних осіб із працівниками виконавчого апарату стосовно дотримання обмежень щодо запобігання корупції	Начальник відділу кадрової роботи та нагород управління з питань діяльності виконавчого апарату та роботи з персоналом, начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023	Не потребує	Мінімізація можливості прийняття рішень керівниками в умовах конфлікту інтересів, забезпечення дотримання процедури повідомлення про конфлікт інтересів, про наявність конфлікту інтересів у керівників структурних підрозділів виконавчого апарату обласної ради
9.	Ймовірність зловживання службовим становищем при здійсненні повноважень щодо представництва інтересів місцевої ради в суді	Середній	Забезпечення включення до довіреностей обмеження прав представників щодо визначення, відмови від позову, зменшення позовних вимог, примирення. Контроль керівництва структурного підрозділу щодо результатів розгляду, подання відзивів, апеляційних та касаційних скарг при розгляді справ у судах	Заступник начальника управління, начальник відділу правового представництва управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023 при представ-ництві інтересів обласної ради в суді	Не потребує	Введення відкритого єдиного графіку судових засідань та системи звітності щодо представниц-тва інтересів у суді, запобігання зловживанню службовим становищем при здійсненні повноважень щодо представниц-тва інтересів місцевої ради в суді
10.	Ризик недоброчесної поведінки, виникнення приватного інтересу під час проведення конкурсів на зайняття посад у виконавчому апараті обласної ради	Низький	Забезпечення включення до складу конкурсної комісії представника відділу з питань запобігання та виявлення корупції. Проведення з членами конкурсної комісії інформаційної та роз’яснювальної роботи	Начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023 при проведен-ні конкурсів	Не потребує	Запобігання ризикам недоброчесної поведінки під час проведення конкурсів на зайняття посад у виконавчому апараті обласної ради. Забезпечення прозорості конкурсів. Здійснення співбесід та проведення конкурсів за допомогою технічної фіксації (аудіо- та відеофіксація)
11.	Ймовірність недоброчесних дій при проведенні закупівель товарів, робіт та послуг відповідно до вимог Закону України «Про публічні закупівлі»: 1)умисне проведення закупівлі товарів/робіт/послуг, об’єктивна потреба у яких відсутня, за попередньої змови відповідальної особи та постачальника; 2)умисне завищення очікуваної вартості; 3)умисне завищення обсягів закупівлі	Низький	Проведення аналізу ринку та вивчення ринку з метою обрання економічно вигіднішої пропозиції; вибіркове складання звітів та проведення їхнього аналізу щодо ефективності здійснення закупівель при укладанні договорів закупівлі послуг та товарів щодо можливого необґрунтованого надання переваг окремим постачальникам	Начальник відділу державних закупівель управління бухгалтерського обліку, фінансів та господарської діяльності виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023, щокварталу	Не потребує	Неухильне дотримання уповноваженими особами вимог чинного законодавст-ва. Запобігання ймовірним недоброчес-ним діям під час проведен-ня закупівель робіт та послуг. Забезпечення прозорості процедур публічних закупівель
12.	Можливість задоволення приватного інтересу посадовими особами під час прийняття на роботу та організації кадрової роботи в апараті обласної ради	Середній	Організація кадрової роботи відповідно до законодавства, затвердження посадових інструкцій. Видання розпорядження про порядок преміювання, преміювання відповідно до особистого внеску в роботу. Затвердження графіку відпусток, надання відпусток згідно з графіком	Начальник управління бухгалтерського обліку, фінансів та господарської діяльності, начальник відділу кадрової роботи на нагород управління з питань діяльності виконавчого апарату та роботи з персоналом виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023, щомісяця	Не потребує	Усунення можливості задоволення приватного інтересу посадовими особами під час прийняття на роботу та при вирішенні кадрових питань
13.	Дискреційні повноваження щодо затвердження та внесення змін до штатного розпису виконавчого апарату обласної ради	Низький	Письмове обґрунтування потреби у створенні нових посад або скороченні існуючих, при внесенні змін до структури та штатного розпису виконавчого апарату обласної ради	Керуючий справами виконавчого апарату обласної ради, керівники структурних підрозділів, начальник відділу кадрової роботи та нагород управління з питань діяльності виконавчого апарату та роботи з персоналом обласної ради	Протягом 2021-2023 у разі внесення змін до структури та штатного розпису виконавчого апарату обласної ради	Не потребує	Мінімізація необґрунтова-ного викорис-тання дискреційних повноважень, їхня реалізація у точній відповідності із вимогами законодавства
14.	Вплив на посадових осіб під час прийняття та оформлення документів щодо нагородження державними та урядовими нагородами, нагородами обласної ради	Низький	Узгодження кандидатів на нагородження державними та урядовими нагородами, з урахуванням особистого внеску кандидатів у розвиток Харківщини, місцевого самоврядування, досягнень, стажу роботи та особистих заслуг перед спільнотою. Розгляд кандидатур на засіданнях постійних комісій та пленарних засіданнях ради	Керуючий справами виконавчого апарату обласної ради, начальник відділу кадрової роботи та нагород управління з питань діяльності виконавчого апарату та роботи з персоналом обласної ради	Потягом 2021-2023 з нагоди святкуван-ня професій-них або інших свят Харківщи-ни та України	Не потребує	Прозоре формування документів про нагородження, об’єктивність при прийнятті рішень про нагородження, забезпечення дотримання вимог законодавства та нормативно-правових актів при проведенні роботи з питань нагородження. Запобігання впливу посадових осіб на прийняття рішень
15.	Недоброчесність посадових осіб, які входять до складу тендерного комітету та/або є уповноваженою особою з питань закупівель	Середній	Попередження членів тендерних комітетів (уповноважених осіб) про відповідальність за надання переваг певним учасникам. Проведення аналізу ринку та вивчення тендерної документації. Моніторинг та аналіз ринку товарів та послуг на етапі підготовки через модулі системи Prozorro. Попередній аналіз та візування уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції виконавчого апарату обласної ради проєктів договорів на закупівлю товарів, робіт та послуг	Начальник відділу державних закупівель управління бухгалтерського обліку, фінансів та господарської діяльності, начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023 в період дії програми у разі проведення тендерів та зміни складу тендерних комітетів (уповноважених осіб)	Не потребує	Ефективне, прозоре та цільове використання бюджетних коштів. Забезпечення прозорості при проведенні процедури публічних закупівель. Запобігання недоброчесності посадових осіб, які входять до складу тендерного комітету та/або є уповноваженою особою при проведенні закупівель

Діяльність у сфері управління майном спільної власності територіальних громад

сіл, селищ, міст Харківської області

16.	Можливість прояву недоброчесності при проведенні перевірок комунальних підприємств, установ, закладів, зокрема, надання переваг, необґрунтованих позитивних чи негативних висновків, пов’язаних із приватним інтересом особи, яка проводить перевірку	Серед-ній	Проведення уповноваженою особою перевірок із дотриманням вимог ЗУ «Про запобігання корупції» та з урахуванням роз’яснень Національного агентства з залученням фахівців залежно від сфери діяльності комунальних підприємств, установ та закладів	Начальник управління з питань комунальної власності, начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023	Не потребує	Прозоре та об’єктивне формування алгоритму проведення планових та позапланових перевірок. Запобігання проявам недоброчесності при проведенні перевірок комунальних підприємств, установ, закладів. Забезпечення об’єктивних перевірок
17.	Неналежне здійснення контролю за діяльністю обласних комунальних підприємств, установ, закладів	Високий	Налагодження співпраці (зв’язку) з уповноваженими підрозділів (особами) з питань запобігання та виявлення корупції, визначеними на підприємствах, в установах, організаціях, які перебувають у спільній власності територіальних громад сіл, селищ, міст Харківської області та окремі повноваження з управління якими передано обласній раді. Забезпечення розроблення плану заходів із запобігання та виявлення корупції на підприємствах, в установах та організаціях	Начальник управління з питань комунальної власності, начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023, відповідно до графіку перевірок	Не потребує	Неухильне дотримання вимог чинного законодавства. Забезпечення ефективного контролю за діяльністю комунальних підприємств, установ, закладів
18.	Вплив посадових осіб або інших осіб на членів конкурсної комісії під час проведення конкурсу з відбору кандидатів на зайняття вакантних посад керівників комунальних закладів	Низький	Контроль з боку уповноваженої особи з питань запобігання корупції; попередження членів конкурсної комісії про запобігання конфлікту інтересів та прийняття рішення в умовах реального конфлікту інтересів	Начальник управління з питань комунальної власності, начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023 перед проведен-ням конкурсу з відбору кандидатів на зайняття вакантних посад керівників комуналь-них закладів	Не потребує	Забезпечення неупередженості, відкритості та прозорості процедур проведення конкурсу з відбору кандидатів на зайняття вакантних посад керівників комунальних закладів
19.	Приватний інтерес посадових осіб під час вирішення питань, пов’язаних із орендою та відчуженням комунального майна	Середній	Посилення контролю з боку керівництва обласної ради та відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради за процесом підготовки проєктів договорів оренди та відчуження майна, яке перебуває у спільній власності територіальних громад сіл, селищ та міст області. Попередження відповідальних осіб з розгляду документів, пов’язаних із орендою та відчуженням комунального майна, про відповідальність, дотримання ними антикорупційного законодавства, ознайомлення з Методичними рекомендаціями Національного агентства від 02.04.2021 № 5 «Щодо застосування окремих положень Закону України «Про запобігання корупції» стосовно запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, дотримання обмежень щодо запобігання корупції». Мінімізація фактів розповсюдження інформації поштовим та електронним зв’язком та особистого спілкування відповідальних осіб з розгляду документів, пов’язаних із орендою та відчуженням комуналь-ного майна, з іншими особами	Начальник управління з питань комунальної власності, начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Постійно, протягом 2021-2023	Не потребує	Запобігання зловживанню владою або службовим становищем, задоволенню власних інтересів під час вирішення питань, пов’язаних із орендою та відчуженням комунального майна. Забезпечення відкритості та прозорості при вирішенні питань, пов’язаних із орендою та відчуженням комунального майна
20.	Недоброчесність посадових осіб, які здійснюють перевірку підприємств, установ, закладів що перебувають у спільній власності обласної ради	Низький	Вжиття заходів щодо ознайомлення посадових осіб, які здійснюють перевірку підприємств, установ, закладів, що перебувають у спільній власності територіальних громад сіл, селищ, міст області, з Методичними рекомендаціями Національного агентства від 02.04.2021 № 5 «Щодо застосування окремих положень Закону України «Про запобігання корупції» стосовно запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, дотримання обмежень щодо запобігання корупції»	Начальник управління з питань комунальної власності виконавчого апарату обласної ради, начальник відділу з питань запобігання та виявлення корупції управління правового забезпечення діяльності ради виконавчого апарату обласної ради	Протягом 2021-2023 відповідно до графіку перевірок підпри-ємств, установ, закладів	Не потребує	Неухильне дотримання вимог чинного законодавства. Усунення можли-вості скоєння ко-рупційного або пов’язаного із корупцією правопорушення. Запобігання про-явам недобро-чесності посадових осіб, які здійснюють перевірку під-приємств, установ, закладів, що перебувають у спільній власності територіальних громад сіл, селищ, міст області. Забезпечення проведення ефективних, неупереджених планових та поза-планових перевірок

Перший заступник голови Комісії щодо оцінки корупційних

ризиків у Харківській обласній раді та з підготовки проєктів

антикорупційних програми Харківської обласної ради Кирило КЕРНЕС

«___» ________________2021 рік