Юридический Харьков плюс - втрата чинності (постанова від 28.07.2020 N 107 /v0107500-20/) від 30.07.2020 N z1023-08 a6d13d0cb018cf74904c91d6f3014380-2

( Розпорядження втратило чинність на підставі Постанови Національного банку N 107 (v0107500-20) від 28.07.2020 )

Про внесення змін до нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України з питань навчання працівників, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

З метою вдосконалення законодавства з питань запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, на підставі підпункту 50 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292 (292/2003) , Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25 (z0715-03) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.08.2003 за N 715/8036 (додаються).

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 16.09.2003 N 55 (z0965-03) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.10.2003 за N 965/8286 ( додаються (z1024-08) ) .

3. Департаменту державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг разом з юридичним департаментом забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

4. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.

ЗМІНИ

до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами

1. В абзаці четвертому розділу 1 слова "та підвищення кваліфікації" виключити.

2. У розділі 2.

2.1. Главу 2.2 доповнити новим пунктом 2.2.4 такого змісту:

"2.2.4. Підвищення кваліфікації працівників фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, проводиться не рідше одного разу на три роки".

2.2. У главі 2.3:

назву глави викласти в такій редакції:

"2.3. Навчання працівників установ щодо здійснення заходів з фінансового моніторингу";

в абзаці першому слова "та підвищення кваліфікації" виключити;

пункт 2.3.1 викласти в такій редакції:

"2.3.1. Заходи з організації навчання працівників залежно від їх посадових обов'язків здійснюються за такими напрямами:

ознайомлення працівників із законодавством, міжнародними документами та рекомендаціями FATF з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;

ознайомлення працівників з внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу;

практичні заняття щодо реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу та програм здійснення фінансового моніторингу;

вивчення передового досвіду щодо виявлення операцій клієнтів, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;

ознайомлення із засобами й прийомами вивчення клієнтів і перевірки інформації щодо їх ідентифікації";

пункт 2.3.2 виключити.

У зв'язку з цим пункт 2.3.3 уважати пунктом 2.3.2;

пункт 2.3.2 викласти в такій редакції:

"2.3.2. Навчання працівників установи з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, проводиться не рідше одного разу на рік".