НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

06.08.2013 № 1407

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

28 серпня 2013 р.

за № 1481/24013

Про затвердження Положення про порядок складання та подання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій та об’єднань професійних учасників фондового ринку до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1286 від 30.09.2014 (z1298-14) № 296 від 11.06.2020 (z0720-20) )

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) та пункту 2 глави 1 розділу IV Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку (z0182-13) , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок складання та подання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій та об’єднань професійних учасників фондового ринку до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Положення), що додається.

2. Пункт 2 розділу I Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (z0789-11) , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 червня 2011 року за № 789/19527, після слів "саморегулівні організації" доповнити словами ", об’єднання професійних учасників".

3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 червня 2005 року № 316 (z1026-05) "Про затвердження Положення про порядок складання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій ринку цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 9 вересня 2005 року за № 1026/11306.

4. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод (995_004) до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті НКЦПФР.

6. Це рішення набирає чинності з 1 грудня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Назарчука.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії

від 06.08.2013 № 38

ПОГОДЖЕНО:
В.о. Голови
Антимонопольного комітету України

 
 
Л.І. Колісник

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

06.08.2013 № 1407

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

28 серпня 2013 р.

за № 1481/24013

ПОЛОЖЕННЯ

про порядок складання та подання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій та об’єднань професійних учасників фондового ринку до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

І. Загальні положення

1. Це Положення визначає склад, строки та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації саморегулівними організаціями (далі - СРО) та об’єднаннями професійних учасників (далі - ОПУ) щодо своєї діяльності на фондовому ринку.

2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які в установленому законодавством порядку здійснюють діяльність СРО/ОПУ.

3. У цьому Положенні термін вживається у такому значенні:

нерегулярна інформація - інформація про прийняття (виключення) до (з) переліку професійних учасників фондового ринку, що зараховувались (виключались) в (з) члени(ів) СРО/ОПУ, тимчасове припинення членства в СРО або відновлення членства, тимчасово припиненого в СРО на дату виникнення.

Інші терміни вживаються у значеннях, визначених Законами України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) , "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) .

4. Інформація СРО/ОПУ подається до центрального апарату Комісії відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання адміністративних даних та інформації учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії, за винятком випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу.

5. Інформація від СРО/ОПУ складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.

6. Інформація подається до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу ІІІ цього Положення.

Інформація повинна містити всі визначені цим Положенням довідки, які мають бути заповнені, містити достовірні та повні відомості. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до цього Положення.

7. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії СРО/ОПУ зобов'язана подати (надіслати) до Комісії інформацію у строк, передбачений вимогою, відповідно до цього Положення в паперовій формі.

У разі якщо паперова форма інформації нараховує більше одного аркуша, така інформація має бути прошнурована, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки (у разі наявності) СРО/ОПУ та підписом керівника СРО/ОПУ. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки (у разі наявності) СРО/ОПУ та підписом керівника СРО/ОПУ (кількість) аркушів".

( Абзац другий пункту 7 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1286 від 30.09.2014 (z1298-14) )

8. У разі наявності інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності СРО/ОПУ, СРО/ОПУ наводить її в довільній формі у примітках до довідки.

9. У разі якщо ОПУ зареєстровано як СРО за таким самим видом професійної діяльності на фондовому ринку, інформація, передбачена цим Положенням, подається виключно щодо СРО.

II. Склад інформації

1. Інформація, яка складається та подається до Комісії:

квартальна;

річна;

нерегулярна.

2. Квартальна інформація складається з:

1) довідки про СРО/ОПУ (додаток 1);

2) довідки про перелік членів СРО/ОПУ (додаток 2);

3) довідки про накладання санкцій на членів СРО протягом звітного кварталу (додаток 3) (подається виключно СРО щодо санкцій, які накладаються таким СРО);

4) довідки про подані СРО/ОПУ позови, заяви, скарги, у розгляді яких бере участь СРО/ОПУ в інтересах своїх членів (додаток 4).

3. Річна інформація СРО/ОПУ складається з:

1) довідки про СРО/ОПУ (додаток 1);

2) довідки про внески членів СРО/ОПУ (додаток 5) (подається у разі наявності).

4. Нерегулярну інформацію СРО/ОПУ подають у формі довідки про зміни у переліку членів СРО/ОПУ (додаток 6).

ІІІ. Строки подання інформації до Комісії

1. СРО/ОПУ подає інформацію до центрального апарату Комісії у такі строки:

квартальну - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом;

річну - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним роком;

нерегулярну - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярної інформації.

2. У разі якщо останній день подання інформації припадає на неробочий день, строк подання інформації переноситься на перший після нього робочий день.

3. Нерегулярна інформація за одну дату подається один раз протягом робочого дня, крім нерегулярної інформації, яка містить довідку про виправлення інформації (додаток 7 до цього Положення).

4. Нерегулярна інформація СРО/ОПУ подається за фактом її виникнення, а саме: при прийнятті або виключенні до (з) переліку членів СРО/ОПУ, а при тимчасовому припиненні членства в СРО або відновленні членства, тимчасово припиненого в СРО, подається виключно СРО.

5. СРО/ОПУ у разі виявлення невідповідності інформації, яка подана до Комісії, має усунути ці невідповідності, повторно подати інформацію в обсязі, визначеному в розділі ІІ цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлена інформація додатково повинна подаватися разом із супровідною довідкою для виправлення інформації (додаток 7 до цього Положення), в якій зазначається причина виникнення невідповідності (невідповідностей).

6. Строк подання інформації продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання інформації у встановлений строк у зв'язку з:

вилученням програмного забезпечення та/або документації СРО/ОПУ правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);

настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).

7. Повідомлення про неможливість подання інформації до Комісії у строк, визначений цим Положенням, СРО/ОПУ повинно бути подано протягом трьох робочих днів з дня вилучення відповідних програмного забезпечення та/або документації СРО/ОПУ або настання форс-мажорних обставин.

8. СРО/ОПУ зобов'язана(е) протягом 15 календарних днів з дати відновлення та/або повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації подати інформацію до Комісії та копії документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів, надіслати на поштову адресу центрального апарату Комісії.

9. Державний контроль за дотриманням СРО/ОПУ вимог цього Положення здійснює Комісія.

Заступник директора
департаменту регулювання
діяльності торговців цінними
паперами та фондових бірж

 
І. Устенко

Додаток 1

до Положення про порядок складання

та подання інформації щодо діяльності

саморегулівних організацій та об’єднань

професійних учасників фондового ринку

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 1 пункту 2 розділу ІІ)

ДОВІДКА

про СРО/ОПУ

Вид особи, про яку подається інформація: "1" - СРО; "2" - ОПУ

Код за ЄДРПОУ СРО/ОПУ

Найменування СРО/ОПУ

Дата, на яку складено інформація

Звітний квартал

Звітний рік

Прізвище, ім’я, по батькові директора СРО/ОПУ або особи, яка виконує його обов’язки

Поштовий індекс

Населений пункт

Вулиця, будинок

Кімната, квартира

Контактний телефон

Електронна адреса

Веб-сторінка/веб-сайт СРО/ОПУ в глобальній інформаційній мережі Інтернет

Найменування банківської установи, що обслуговує СРО/ОПУ

Поточний рахунок СРО/ОПУ, відкритий у банківській установі, що обслуговує СРО/ОПУ

МФО банківської установи, що обслуговує СРО/ОПУ

Номер свідоцтва про реєстрацію СРО/ОПУ

Дата реєстрації свідоцтва про реєстрацію СРО/ОПУ

Примітки

Додаток 2

до Положення про порядок складання

та подання інформації щодо діяльності

саморегулівних організацій та об’єднань

професійних учасників фондового ринку

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 2 пункту 2 розділу ІІ)

ДОВІДКА

про перелік членів СРО/ОПУ-1

Вид особи, про яку подається інформація: "1" - СРО; "2" - ОПУ

Код за ЄДРПОУ СРО/ОПУ

Найменування СРО/ОПУ

Дата, на яку складено інформація

Звітний квартал

Звітний рік

Найменування члена СРО/ОПУ

Код за ЄДРПОУ члена СРО/ОПУ

Місцезнаходження члена СРО/ОПУ

Електронна адреса члена СРО/ОПУ

Контактний телефон члена СРО/ОПУ

Вид професійної діяльності члена СРО/ОПУ: "1" - торгівля цінними паперами; "2" - депозитарна діяльність; "3" - управління активами інституційних інвесторів; "4" - адміністрування недержавних пенсійних фондів; "5" - управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю

Номер документа, що підтверджує членство професійного учасника в об'єднанні

Дата видачі документа, що підтверджує членство професійного учасника в об'єднанні

Дата вступу до СРО/ОПУ професійного учасника фондового ринку

Примітки

__________

-1Заповнюється станом на останній день звітного періоду.

( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 296 від 11.06.2020 (z0720-20) )

Додаток 3

до Положення про порядок складання

та подання інформації щодо діяльності

саморегулівних організацій та об’єднань

професійних учасників фондового ринку

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 3 пункту 2 розділу ІІ)

ДОВІДКА

про накладання санкцій на членів СРО протягом звітного кварталу

Вид особи, про яку подається інформація: "1" - СРО;

Код за ЄДРПОУ СРО

Найменування СРО

Дата, на яку складено інформація

Звітний квартал

Звітний рік

Найменування члена СРО

Код за ЄДРПОУ члена СРО

Дата накладання санкції на члена СРО

Термін виконання санкції членом СРО (за наявності)

Зміст санкції, що накладена на члена СРО: "1" - попередження; "2" - тимчасове припинення членства; "3" - виключення зі складу СРО

Примітки

( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 296 від 11.06.2020 (z0720-20) )

Додаток 4

до Положення про порядок складання

та подання інформації щодо діяльності

саморегулівних організацій та об’єднань

професійних учасників фондового ринку

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 4 пункту 2 розділу ІІ)

ДОВІДКА

про подані СРО/ОПУ позови, заяви, скарги, у розгляді яких бере участь СРО/ОПУ в інтересах своїх членів

Вид особи, про яку подається інформація: "1" - СРО; "2" - ОПУ

Код за ЄДРПОУ СРО/ОПУ

Найменування СРО/ОПУ

Дата, на яку складено інформація

Звітний квартал

Звітний рік

Найменування члена СРО/ОПУ, в інтересах якого бере участь СРО/ОПУ

Код за ЄДРПОУ члена СРО/ОПУ

Вид подання: "1" - позов, "2" - заява, "3" - скарга

Дата подання позову, заяви, скарги, у розгляді яких бере участь СРО/ОПУ в інтересах своїх членів

Зміст позову, заяви, скарги, у розгляді яких бере участь СРО/ОПУ в інтересах своїх членів

Інформація про наслідки розгляду позову, заяви, скарги, участь в яких бере СРО/ОПУ в інтересах своїх членів (у разі наявності)

Примітки

( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 296 від 11.06.2020 (z0720-20) )

Додаток 5

до Положення про порядок складання

та подання інформації щодо діяльності

саморегулівних організацій та об’єднань

професійних учасників фондового ринку

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 1 пункту 3 розділу ІІ)

ДОВІДКА

про внески членів СРО/ОПУ-1

Вид особи, про яку подається інформація: "1" - СРО; "2" - ОПУ

Код за ЄДРПОУ СРО/ОПУ

Найменування СРО/ОПУ

Дата, на яку складено інформація

Звітний рік

Вид внеску члена СРО/ОПУ: "1" - місячний, "2" - квартальний, "3" - річний, "4" - вступний

Розмір внеску члена СРО/ОПУ

Примітки

__________

-1Заповнюється станом на останній день звітного періоду.

( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 296 від 11.06.2020 (z0720-20) )

Додаток 6

до Положення про порядок складання

та подання інформації щодо діяльності

саморегулівних організацій та об’єднань

професійних учасників фондового ринку

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(пункт 4 розділу ІІ)

ДОВІДКА

про зміни у переліку членів СРО/ОПУ

Вид особи, про яку подається інформація: "1" - СРО; "2" - ОПУ

Код за ЄДРПОУ СРО/ОПУ

Найменування СРО/ОПУ

Дата, на яку складено інформація

Звітний квартал

Звітний рік

Найменування члена СРО/ОПУ

Код за ЄДРПОУ члена СРО/ОПУ

Місцезнаходження члена СРО/ОПУ

Електронна адреса члена СРО/ОПУ

Контактний телефон члена СРО/ОПУ

Номер документа, що підтверджує членство професійного учасника в об'єднанні

Дата видачі документа, що підтверджує членство професійного учасника в об'єднанні

Дата вступу до СРО/ОПУ професійного учасника фондового ринку

Дата тимчасового припинення членства у СРО

Дата відновлення членства у СРО

Дата виходу члена з СРО/ОПУ

Причина виходу члена з СРО/ОПУ

Назва та реквізити документа, який дає підстави для змін у переліку членів СРО/ОПУ

Примітки

( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 296 від 11.06.2020 (z0720-20) )

Додаток 7

до Положення про порядок складання

та подання інформації щодо діяльності

саморегулівних організацій та об’єднань

професійних учасників фондового ринку

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(пункт 3 розділу IІІ)

СУПРОВІДНА ДОВІДКА

для виправлення інформації

Вид особи, про яку подається інформація: "1" - СРО; "2" - ОПУ

Код за ЄДРПОУ СРО/ОПУ

Найменування СРО/ОПУ

Дата заповнення

Перелік виправлень та обґрунтування виправлених даних

Примітки