УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ
У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Національної
комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг
11.07.2013 N 2265
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 серпня 2013 р.
за N 1317/23849
ЗМІНИ
до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
1. Унести до Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року N 41 (
z0797-03)
(у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 16 січня 2007 року N 6640 (
z0092-07)
) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за N 797/8118, такі зміни:
1) у розділі I:
пункт 2 викласти в такій редакції:
"2. Дія цього Положення поширюється на всіх юридичних осіб (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування, фінансових установ, що здійснюють діяльність з переказу коштів, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державної казначейської служби України та державних цільових фондів) незалежно від їх організаційно-правової форми та форми власності, які відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (
2664-14)
надають одну чи декілька фінансових послуг, державне регулювання діяльності з надання яких належить до компетенції Нацкомфінпослуг.";
доповнити розділ новим пунктом 16 такого змісту:
"16. Якщо відповідними ліцензійними умовами для юридичної особи, діяльність якої ліцензується Нацкомфінпослуг, визначено інший, ніж передбачений цим Положенням, порядок внесення інформації про юридичну особу до Реєстру, внесення інформації про таку юридичну особу до Реєстру здійснюється відповідно до ліцензійних умов.";
2) додатки 3 та 4 викласти в такій редакції:
"Додаток 3
до Положення про Державний
реєстр фінансових установ
(пункт 1 розділу IV)
РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА
юридичної особи
Інформація про юридичну особу
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування заявника (з установчих | |
|документів) | |
|---------------------------------------------------+------------|
|Скорочене найменування заявника (з установчих | |
|документів) у разі наявності | |
|---------------------------------------------------+------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|---------------------------------------------------+------------|
|Наявність відокремлених підрозділів юридичної особи| |
|(так/ні) | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про місцезнаходження та комунікаційні засоби юридичної особи
------------------------------------------------------------------
|Код території за| |
|КОАТУУ | |
|----------------+-----------------------------------------------|
|Поштовий індекс | |Область | |
|----------------+----------------+---------+--------------------|
|Район | |Населений| |
| | |пункт | |
|----------------+-----------------------------------------------|
|Вулиця* | |
|----------------+-----------------------------------------------|
|Корпус (за | |Будинок| |Квартира, | |
|наявності) | | | |офіс (за | |
| | | | |наявності)| |
|----------------+---------+-------+----------+----------+-------|
|Міжміський | |Телефон| | Факс | |
|телефонний код | | | | | |
|або код | | | | | |
|оператора | | | | | |
|мобільного | | | | | |
|зв'язку | | | | | |
|----------------+-----------------+----------+------------------|
|Електронна пошта| |Веб-сто- | |
|(за наявності) | |рінка (за | |
| | |наявності)| |
------------------------------------------------------------------
________________
* Для проспекту, бульвару, провулку, узвозу, площі перед їх назвами зазначається відповідно слово "проспект", "бульвар", "провулок", "узвіз", "площа".
Інформація про види фінансових послуг, що надає чи планує надавати юридична особа
------------------------------------------------------------------
| Види фінансових послуг |Необхідність наявності ліцензії|
| | (так/ні) |
|--------------------------------+-------------------------------|
| | |
|--------------------------------+-------------------------------|
| | |
|--------------------------------+-------------------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про статутний (складений) капітал (за наявності відповідно до законодавства)
------------------------------------------------------------------
|Зареєстрований розмір | | | |
|статутного (складеного) | | | |
|капіталу | | | |
|------------------------+---------+--------------------+--------|
|Фактично сплачений | | | |
|розмір статутного | | | |
|(складеного) капіталу | | | |
|------------------------+---------+--------------------+--------|
|Частка статутного | |Частка статутного | |
|капіталу, що належить | |(складеного) | |
|державі, % | |капіталу, що | |
| | |належить | |
| | |нерезидентам, % | |
------------------------------------------------------------------
Відомості про керівника юридичної особи
------------------------------------------------------------------
| Прізвище, ім'я та по батькові і найменування посади керівника |
|----------------------------------------------------------------|
| |
------------------------------------------------------------------
Відомості про головного бухгалтера або особу, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я та по |Прізвище, ім'я та по | Повне найменування |
| батькові головного | батькові фізичної | та код за ЄДРПОУ |
| бухгалтера | особи - підприємця, |юридичної особи, на |
| | на якого покладено | яку покладено |
| |ведення на договірних| ведення на |
| | засадах | договірних засадах |
| | бухгалтерського | бухгалтерського |
| | обліку | обліку |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про проведення внутрішнього фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|Дата документа про | |Номер документа про | |
|призначення працівника,| |призначення | |
|відповідального за | |працівника, | |
|проведення внутрішнього| |відповідального за | |
|фінансового моніторингу| |проведення | |
| | |внутрішнього | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Прізвище, ім'я та по | |
|батькові працівника, | |
|відповідального за | |
|проведення внутрішнього| |
|фінансового моніторингу| |
------------------------------------------------------------------
Інформація про ліцензії, що видані іншими, ніж Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України і Нацкомфінпослуг, органами ліцензування
------------------------------------------------------------------
|Назва ліцензії | |
|----------------+-----------------------------------------------|
|Орган, який | |
|видав ліцензію | |
|----------------+-----------------------------------------------|
|Дата видачі | |Серія та | |
|ліцензії | |номер | |
| | |виданої | |
| | |ліцензії | |
|----------------+----------------------------+-----------+------|
|Дата початку дії| |Строк дії | |Дата | |
|ліцензії | |ліцензії | |закінчення | |
| | | | |дії | |
| | | | |ліцензії | |
|----------------+-----------------------------------------------|
|Статус ліцензії | |
|(чинна ліцензія,| |
|анульована) | |
------------------------------------------------------------------
Інформацію підтверджую.
Дані в електронній формі збігаються з даними паперової форми цієї реєстраційної картки.
------------------------------------------------------------------
| Посада | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Дата |"___" ____________ 20_ року |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Підпис | |
------------------------------------------------------------------
М.П.
Додаток 4
до Положення про Державний
реєстр фінансових установ
(пункт 1 розділу IV)
Внутрішній реєстраційний
код відокремленого підрозділу: _______________
РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА
з інформацією про відокремлений підрозділ юридичної особи
------------------------------------------------------------------
|Код фінансової | |
|установи | |
|(вноситься | |
|Нацкомфінпослуг) | |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Повне | |
|найменування | |
|відокремленого | |
|підрозділу | |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|юридичної особи, | |
|що створила | |
|відокремлений | |
|підрозділ | |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Дата створення | |Номер | |Код за | |
|відокремленого | |документа | |ЄДРПОУ | |
|підрозділу | |юридичної | |відокремле- | |
| | |особи про | |ного | |
| | |створення | |підрозділу | |
| | |відокремле- | |(в разі | |
| | |ного | |наявності) | |
| | |підрозділу | | | |
|-----------------+------------------+----------+----------------|
|Види фінансових | |Необхід- | |
|послуг, що планує| |ність | |
|надавати | |наявності | |
|відокремлений | |ліцензії | |
|підрозділ | |(так/ні) | |
|------------------------------------+---------------------------|
| | |
|------------------------------------+---------------------------|
| | |
|------------------------------------+---------------------------|
|Поштовий індекс | |Область | |
|-----------------+------------------+---------------------------|
|Район | |Населений | |
| | |пункт | |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Вулиця* | |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Корпус (за | |Будинок | |Квартира, | |
|наявності) | | | |офіс (за | |
| | | | |наявності) | |
|-----------------+-----+------------+----------+------------+---|
|Міжміський | |Телефон | |Факс | |
|телефонний код | | | | | |
|або код оператора| | | | | |
|мобільного | | | | | |
|зв'язку | | | | | |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я та| |
|по батькові і | |
|найменування | |
|посади керівника | |
------------------------------------------------------------------
________________
* Для проспекту, бульвару, провулку, узвозу, площі перед їх назвами зазначається відповідно слово "проспект", "бульвар", "провулок", "узвіз", "площа".
Інформація про проведення внутрішнього фінансового моніторингу (далі - ВФМ)
------------------------------------------------------------------
|Дата документа про | |Номер документа про| |
|призначення працівника, | |призначення | |
|відповідального за | |працівника, | |
|проведення ВФМ | |відповідального за | |
| | |проведення ВФМ | |
|------------------------+---------------------------------------|
|Прізвище, ім'я та по | |
|батькові працівника, | |
|відповідального за | |
|проведення ВФМ | |
------------------------------------------------------------------
Інформацію підтверджую.
Дані в електронній формі, що додаються, збігаються з даними паперової форми цієї реєстраційної картки.
------------------------------------------------------------------
|Посада | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Дата | "___" ____________ 20__ року |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Підпис | |
------------------------------------------------------------------
М.П.".
Директор департаменту
регулювання та нагляду
за наданням фінансових послуг
фінансовими компаніями Г.Ф.Павленко