ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р О З'Я С Н Е Н Н Я
N 17 від 04.08.99
м.Київ
vd990804 vn17
Про забезпечення інтересів акціонерів у разі втрати
системи реєстрів акціонерів без можливості її
відновлення власними силами реєстроутримувача
Відповідно до п.23 частини 2 статті 7 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР )
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку роз'яснює
порядок застосування норм законодавства про цінні папери у разі
втрати системи реєстрів акціонерів без можливості її відновлення
власними силами реєстроутримувача.
1. Втратою системи реєстру акціонерів акціонерного товариства
без можливості її відновлення власними силами реєстроутримувача
(далі - втрата реєстру) вважається реальна відсутність системи
реєстру у реєстроутримувача та невідновлення її у терміни та/або в
порядку, визначеному у п.9.2 Положення про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98
р. N 60 ( vr060312-98 ) (далі - Положення N 60).
2. Факт втрати реєстру встановлює уповноважена особа
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -
Комісія) під час розгляду справи про правопорушення на ринку
цінних паперів, яку вона провадить відповідно до абзацу 3 частини
2 статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", та яка порушується на підставі письмового
повідомлення від реєстроутримувача, акціонерного товариства або
акціонерів такого товариства.
3. Після винесення Уповноваженою особою Комісії постанови за
наслідками розгляду справи про правопорушення, якою визначено факт
втрати системи реєстру акціонерів без можливості його відновлення
власними силами реєстроутримувача, втрачений реєстр втрачає
чинність.
4. Відновлення втраченого реєстру здійснює реєстроутримувач,
призначений загальними зборами акціонерного товариства.
У разі, якщо реєстроутримувача, який втратив реєстр,
позбавлено права ведення реєстру (через припинення дії договору з
емітентом, внаслідок анулювання дії дозволу тощо), для
забезпечення можливості скликання загальних зборів, які будуть
призначати нового реєстроутримувача, та забезпечення процесу
відновлення реєстру Комісія призначає реєстратора, що має
відповідний дозвіл на здійснення діяльності щодо ведення реєстру
власників іменних цінних паперів, який відновлює систему реєстру.
Повноваження призначеного Комісією реєстратора чинні до
затвердження постійного реєстроутримувача рішенням загальних
зборів акціонерного товариства. Такі збори скликаються після
відновлення в реєстрі інформації про власників, які сукупно
володіють більше як 60 відсотків акцій такого товариства, та
участь яких в загальних зборах забезпечує визнання таких зборів
правомочними відповідно до ст. 41 Закону України "Про господарські
товариства" ( 1576-12 ). Скликання та проведення таких загальних
зборів здійснюється відповідно до чинного законодавства.
5. З метою відновлення реєстру реєстроутримувач, на якого
покладено відновлення системи реєстру, повинен згідно з п.9.2
Положення N 60 вчинити відповідну публікацію у погодженому з
емітентом друкованому органі або в офіційному виданні Комісії.
Вказана публікація має містити таку інформацію:
- дані про емітента (код ЄДРПОУ, повне найменування, адресу
фактичного місцезнаходження);
- дані про реєстроутримувача, який здійснює відновлення
системи реєстру (повне найменування, адресу фактичного
місцезнаходження, номер дозволу Комісії на ведення реєстру);
- дату, станом на яку існує остання дійсна копія реєстру.
Крім того, в публікації має бути зазначено, що:
- відбулася втрата реєстру без можливості його відновлення
власними силами реєстроутримувача;
- всім особам, які є власниками акцій вказаного емітента, та
інформація про яких та належні їм акції існує в останній дійсній
копії реєстру і не змінилася, для підтвердження цієї інформації
слід надати реєстроутримувачу, який здійснює відновлення системи
реєстру, анкету акціонера, оформлену відповідно до вимог Положення
N 60, та у разі, якщо емітентом було забезпечено надання цій особі
документу, що підтверджує право власності на акції, додатково
пред'явити цей документ.
- внесення до реєстру інформації про осіб, які є власниками
акцій вказаного емітента, але інформація про яких відсутня в
останній дійсній копії реєстру або змінилась порівняно з даними,
що містяться в цій копії, буде відбуватися тільки у разі надання
реєстроутримувачу, який здійснює відновлення системи реєстру,
повного комплекту документів, що підтверджує перебіг всіх
переходів прав власності до них на належні ним акцій від осіб,
інформація про яких міститься в останній дійсній копії реєстру.
6. Відновлення відбувається шляхом внесення змін до реєстру,
який за складом акціонерів та належних їм акцій співпадає з
останньою дійсною копією реєстру.
Останньою дійсною копією реєстру визнається засвідчена
реєстроутримувачем, що втратив реєстр, остання за датою складання
паперова копія реєстру акціонерів, яка за запитом емітента
офіційно була передана йому до дати порушення Комісією справи про
втрату реєстру (далі - остання дійсна копія реєстру).
6.1. Для підтвердження інформації в реєстрі, який
відновлюється, про власника акцій, інформація про якого та належні
йому акції існувала в останній дійсній копії реєстру і не
змінилась від того часу і до дати звернення, такий власник
(уповноважена ним особа) подає анкету акціонера, оформлену
відповідно до вимог Положення N 60. У разі, якщо емітентом було
забезпечено надання цьому власнику документа, що підтверджує право
власності на акції, він додатково пред'являє цей документ.
Реєстроутримувач, який здійснює відновлення системи реєстру,
фіксує в системі реєстру факт отримання анкети акціонера.
Виконання дій щодо підтвердження інформації про такого власника
здійснюється для власника безкоштовно.
6.2. Під час внесення до реєстру інформації про власників,
які не обліковуються в останній дійсній копії реєстру або
інформація про яких змінилася порівняно з даними, що містяться в
цій копії, реєстроутримувач, який відновлює систему реєстру,
повинен спочатку чітко відслідкувати у зворотньому порядку повний
перебіг переходів права власності на акції від цієї особи до
власників акцій, що містяться в останній дійсній копії реєстру,
після чого (у разі визнання чинності та повної визначеності
перебігу) провести зміни щодо нього у системі реєстру. При цьому
розгляд пакету документів на наявність підстав щодо внесення змін
до реєстру відбувається відповідно до вимог Положення N 60.
Вищевказані дії здійснюються для власника безкоштовно.
6.3. Відповідальність, визначену відповідно до чинного
законодавства, за повноту та достовірність інформації, що наведена
в документах, які подаються до реєстроутримувача під час
відновлення реєстру, покладається на осіб, які підписали та
засвідчили вказані документи, та осіб, які подають такі документи
до реєстроутримувача.
7. Після обрання загальними зборами акціонерного товариства
постійного реєстроутримувача реєстр передається останньому у
порядку, встановленому в розділі 8 Положення N 60.
8. Призначений Комісією реєстратор або реєстроутримувач,
обраний загальними зборами акціонерного товариства, у своїй
діяльності щодо відновлення системи реєстру керується вимогами,
встановленими для формування та ведення системи реєстру у
Положенні N 60 та в інших чинних нормативних та законодавчих
актах.
Т.в.о.Голови Комісії М.Волков
Протокол засідання Комісії
від 29 липня 1999 р. N 47
"Цінні папери України", N 31, 12 серпня 1999 р.