У К А З
ПРЕЗИДЕНТА УКРАЇНИ
Про заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом
( Із змінами, внесеними згідно з Указом Президента
N 280/2004 ( 280/2004 ) від 05.03.2004 )
З метою запобігання, виявлення, викриття і припинення
легалізації (відмивання) грошових коштів та іншого майна,
одержаних злочинним шляхом, визначення механізму протидії цьому
явищу, захисту інтересів держави та громадян
п о с т а н о в л я ю:
1. Запровадити з 1 січня 2002 року на період до прийняття
відповідного законодавчого акта обов'язковий фінансовий контроль
за всіма фінансовими операціями, що визначені законом як значні
або сумнівні та здійснюються на території України фізичними і
юридичними особами.
2. Установити, що обов'язковий фінансовий контроль
здійснюється:
первинний - банками та іншими фінансовими установами,
біржами, комісійними та іншими магазинами, гральними закладами та
організаціями, які проводять будь-якого виду лотереї, благодійними
організаціями, підприємствами зв'язку та іншими юридичними
особами, які відповідно до законодавства надають послуги з
виплати, передачі, переказу, пересилання, обміну, зберігання
коштів і реєстрації прав на майно або видають ліцензії, одержують
декларації про доходи та наявність майна;
державний - державними органами, які відповідно до
законодавства уповноважені забезпечувати регулювання та нагляд за
діяльністю організацій, що здійснюють фінансові операції.
3. Кабінету Міністрів України:
утворити у складі Міністерства фінансів України Державний
департамент фінансового моніторингу як урядовий орган державного
управління;
затвердити Положення про зазначений Державний департамент
фінансового моніторингу та вирішити питання, пов'язані із
забезпеченням його діяльності;
забезпечити ефективне співробітництво з комітетами і
фракціями Верховної Ради України з метою прискорення прийняття
закону з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом;
подати до 1 січня 2002 року інформацію про виконання Україною
зобов'язань, узятих відповідно до Конвенції ООН про боротьбу проти
незаконного обігу наркотичних засобів і психотропних речовин, 1988
року;
забезпечити постійний інформаційний обмін із Групою з
розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF);
налагодити співробітництво з комітетом експертів Ради Європи
з питань оцінки заходів проти відмивання грошей (PC-R-EV);
організувати проведення переговорів із представниками
Егмонтської групи про укладання угод на дво- та багатосторонній
основі щодо обміну інформацією стосовно сумнівних операцій та
фізичних і юридичних осіб, причетних до здійснення таких операцій.
4. Установити, що Державний департамент фінансового
моніторингу очолює перший заступник Міністра фінансів України -
голова Державного департаменту. ( Частина перша статті 4 із
змінами, внесеними згідно з Указом Президента N 280/2004
( 280/2004 ) від 05.03.2004 )
Увести у зв'язку з цим посаду першого заступника Міністра
фінансів України - голови Державного департаменту фінансового
моніторингу. ( Частина друга статті 4 із змінами, внесеними згідно
з Указом Президента N 280/2004 ( 280/2004 ) від 05.03.2004 )
5. Кабінету Міністрів України разом з Національним банком
України:
затвердити до 1 січня 2002 року порядок здійснення контролю,
зазначеного у статті 1 цього Указу;
проаналізувати в місячний строк причини, що стали підставою
для визнання України такою, що недостатньо співробітничає з Групою
з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей
(FATF), та вжити заходів до їх усунення;
затвердити з урахуванням рекомендацій Групи з розробки
фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) Програму
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, на 2002 рік. Затверджувати таку програму на кожний
наступний рік не пізніше 15 грудня;
провести у грудні 2001 року - лютому 2002 року за участю
Національної академії наук України всебічний аналіз ефективності
діяльності органів фінансового контролю та правоохоронних органів
із протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом;
забезпечити роз'яснення через засоби масової інформації
державної політики щодо боротьби з відмиванням грошових коштів та
іншого майна, одержаних злочинним шляхом.
6. Міністерству фінансів України до 20 грудня 2001 року на
підставі висновків Групи з розробки фінансових заходів боротьби з
відмиванням грошей (FATF) оприлюднити через засоби масової
інформації відомості про іноземні держави, в яких відсутнє або не
виконується законодавство з питань протидії легалізації доходів,
одержаних злочинним шляхом. Надалі опубліковувати такі відомості
кожного півріччя.
7. Міністерству закордонних справ України провести у грудні
2001 року консультації з компетентними органами іноземних держав
та міжнародними організаціями щодо залучення їх представників до
участі в заходах із запровадження в Україні дійових механізмів
боротьби із злочинами у сфері фінансів.
8. Міністерству внутрішніх справ України, Державному комітету
у справах охорони державного кордону України, Державній митній
службі України, Службі безпеки України забезпечити міжвідомчу
координацію діяльності підпорядкованих підрозділів у боротьбі з
незаконною міграцією, торгівлею людьми, наркобізнесом та
оперативне проведення розслідування у справах, пов'язаних з
легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом.
9. Міністерству економіки та з питань європейської інтеграції
України, Міністерству фінансів України, Державному комітету
України з питань регуляторної політики та підприємництва,
Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку України,
Державній податковій адміністрації України, Державній митній
службі України разом з Національним банком України вжити заходів
щодо підвищення рівня роботи із запобігання легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
10. Координаційному комітету по боротьбі з корупцією і
організованою злочинністю при Президентові України розглянути у
грудні 2001 року стан роботи правоохоронних органів з питань
боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, та
визначити комплекс заходів, спрямованих на забезпечення належного
контролю з боку правоохоронних органів за процесами, що
відбуваються у сферах, найбільш сприятливих для легалізації
(відмивання) таких доходів.
11. Визнати таким, що втратив чинність, пункт 2 статті 1
Указу Президента України від 19 липня 2001 року N 532
( 532/2001 ) "Про додаткові заходи щодо боротьби з відмиванням
доходів, одержаних злочинним шляхом".
12. Кабінету Міністрів України встановити контроль за
виконанням цього Указу і щокварталу інформувати Президента України
про результати проведеної роботи.
Президент України Л.КУЧМА
м. Київ, 10 грудня 2001 року
N 1199/2001