ФОНД ДЕРЖАВНОГО МАЙНА УКРАЇНИ
Н А К А З
N 784 від 28.04.99 Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ юстиції України
14 травня 1999 р.
vd990428 vn784 за N 310/3603
Про затвердження Положення про порядок взаємодії органу
приватизації з депозитарними установами при випуску
цінних паперів у бездокументарній формі в процесі
приватизації та корпоратизації
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Фонду
державного майна
N 1441 ( z1006-01 ) від 08.08.2001 )
Відповідно до Законів України "Про Національну депозитарну
систему та особливості електронного обігу цінних паперів в
Україні" ( 710/97-ВР ), "Про приватизацію державного майна"
( 2163-12 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), з метою
забезпечення механізму взаємодії органу приватизації з
депозитарними установами при випуску цінних паперів у
бездокументарній формі в процесі приватизації та корпоратизації
Н А К А З У Ю:
1. Затвердити Положення про порядок взаємодії органу
приватизації з депозитарними установами при випуску цінних паперів
у бездокументарній формі в процесі приватизації та корпоратизації
(додається).
2. Департаменту розвитку фондового ринку (А.Сачівко)
забезпечити подання Положення, зазначеного в п.1 цього наказу, на
державну реєстрацію Міністерству юстиції України.
3. Департаменту розвитку фондового ринку (А.Сачівко) після
державної реєстрації вищезазначеного Положення в Міністерстві
юстиції України забезпечити його опублікування в установленому
порядку.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника
Голови Фонду С.Лєдомську.
В.о.Голови Фонду А.Голубченко
Затверджено
Наказ Фонду державного майна
України 28.04.99 N 784
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 травня 1999 р.
за N 310/3603
Положення
про порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними
установами при випуску цінних паперів у бездокументарній
формі в процесі приватизації та корпоратизації
1. Загальні положення
1.1. Положення про порядок взаємодії органу приватизації з
депозитарними установами при випуску цінних паперів у
бездокументарній формі в процесі приватизації та корпоратизації
(далі - Положення) розроблено відповідно до Законів України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про приватизацію
державного майна" ( 2163-12 ), "Про господарські товариства"
( 1576-12 ) та інших чинних законодавчих та нормативних актів.
1.2. У процесі приватизації та корпоратизації при створенні
відкритого акціонерного товариства на стадії прийняття рішення про
випуск акцій форму випуску акцій визначає засновник.
1.3. Положення встановлює порядок взаємодії органу
приватизації з депозитарними установами при випуску цінних паперів
у бездокументарній формі в процесі приватизації та корпоратизації.
1.4. Договір про відкриття рахунка у цінних паперах зі
зберігачем укладає орган приватизації, що здійснює повноваження
власника державного майна в процесі приватизації. Рахунок у цінних
паперах відкривається органу приватизації.
1.5. Договір про відкриття рахунка у цінних паперах зі
зберігачем підписується керівником органу приватизації, а в разі
його відсутності - виконуючим обов'язки керівника органу
приватизації.
2. Процедура взаємодії органу приватизації з
депозитарною установою
2.1. Емітент укладає з депозитарієм договір про
обслуговування емісії цінних паперів. Керуючим рахунка у цінних
паперах, відкритого депозитарієм емітенту, є орган приватизації.
2.2. Емітент зобов'язаний у п'ятиденний термін після
депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів у
депозитарії подати органу приватизації копії договору про
обслуговування емісії цінних паперів, акта приймання-передавання
глобального сертифіката до вищезазначеного договору та інформацію
про депозитарій, яка повинна містити такі дані:
повну назву депозитарію;
код за ЄДРПОУ;
місцезнаходження;
N телефонів, факсу.
2.3. Орган приватизації подає зберігачу для відкриття рахунка
у цінних паперах такі документи:
анкету рахунка у цінних паперах (додаток 1);
довіреність розпорядника рахунка у цінних паперах, видану та
підписану керівником органу приватизації і засвідчену печаткою
цього органу, якщо розпорядником рахунка у цінних паперах не є
керівник органу приватизації;
картку зі зразками підписів осіб, уповноважених давати
розпорядження зберігачу, з відбитком печатки органу приватизації,
затверджену керівником органу приватизації, а в разі його
відсутності - виконуючим обов'язки керівника органу приватизації,
та головним бухгалтером (додаток 2).
2.4. Орган приватизації, як керуючий рахунка у цінних
паперах, відкритого депозитарієм емітенту, надає письмове
розпорядження депозитарію (додаток 3), яким зобов'язує його
забезпечити переказ цінних паперів з рахунка у цінних паперах
емітента на рахунок у цінних паперах зберігача, з яким орган
приватизації уклав договір про відкриття рахунка у цінних паперах.
2.5. Депозитарій після отримання від органу приватизації
письмового розпорядження про переказ цінних паперів на рахунок у
цінних паперах зберігача зобов'язаний у триденний термін здійснити
операцію переказу цінних паперів на вказаний рахунок у цінних
паперах цього зберігача.
2.6. Орган приватизації надає зберігачу розпорядження
(додаток 3) про виконання облікової операції, а саме: про
зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах органу
приватизації у зберігача.
2.7. Після отримання зберігачем від депозитарія виписки з
рахунка у цінних паперах зберігач протягом одного робочого дня
зараховує цінні папери на рахунок у цінних паперах, відкритий
органу приватизації.
2.8. Розпорядження (додаток 3) про виконання облікової
операції з цінними паперами, яка призводить до зміни власника,
якщо пакет акцій становить більше 25 відсотків плюс одна акція від
статутного фонду відкритого акціонерного товариства, яке входить
до переліку підприємств, які мають стратегічне значення для
економіки та безпеки держави, підписується виключно керівником
органу приватизації, а в разі його відсутності - виконуючим
обов'язки керівника органу приватизації.
2.9. Орган приватизації в розпорядженні (додаток 3) про
виконання облікової операції з цінними паперами, яка призводить до
зміни власника, якщо є обмеження на відчуження цінних паперів,
вказує ці обмеження. ( Розділ 2 доповнено пунктом 2.9 згідно з
Наказом Фонду державного майна N 1441 ( z1006-01 ) від
08.08.2001 )
2.10. Орган приватизації одночасно з наданням зберігачу
розпорядження (додаток 3) про виконання облікової операції, яка
призводить до зміни власника, в якому зазначені обтяження на
відчуження цінних паперів, надає депозитарію копію цього
розпорядження разом з письмовим повідомленням про зазначені
обтяження. ( Розділ 2 доповнено пунктом 2.10 згідно з Наказом
Фонду державного майна N 1441 ( z1006-01 ) від 08.08.2001 )
2.11. Депозитарій після отримання від органу приватизації
документів, зазначених у пункті 2.10 цього Положення, повинен
забезпечити відокремлений облік цінних паперів, щодо яких є
обтяження на відчуження. ( Розділ 2 доповнено пунктом 2.11 згідно
з Наказом Фонду державного майна N 1441 ( z1006-01 ) від
08.08.2001 )
2.12. Переоформлення прав власності внаслідок подальшого
відчуження цінних паперів, щодо яких є обмеження на відчуження,
можливе лише за наявності згоди органу приватизації за підписом
керівника органу приватизації або його заступника, яка надається
власнику цінних паперів. ( Розділ 2 доповнено пунктом 2.12 згідно
з Наказом Фонду державного майна N 1441 ( z1006-01 ) від
08.08.2001 )
2.13. Зберігачу, у якого власник депонує цінні папери, щодо
яких є обтяження на відчуження, забороняється проводити облікові
операції з цінними паперами без надання згоди органу приватизації
власником цінних паперів. ( Розділ 2 доповнено пунктом 2.13 згідно
з Наказом Фонду державного майна N 1441 ( z1006-01 ) від
08.08.2001 )
2.14. У разі зняття обмежень на відчуження цінних паперів
орган приватизації надає депозитарію згоду на зняття цих обмежень
за підписом керівника органу приватизації або його заступника.
( Розділ 2 доповнено пунктом 2.14 згідно з Наказом Фонду
державного майна N 1441 ( z1006-01 ) від 08.08.2001 )
2.15. Якщо цінні папери, які продані в процесі приватизації,
ще не переведені на рахунок у цінних паперах нового власника, то
такі цінні папери вважаються обтяженими зобов'язаннями та
блокуються на рахунку у цінних паперах органу приватизації у
зберігача.
2.16. Зберігач повинен подавати органу приватизації виписку з
рахунка у цінних паперах за винятком цінних паперів, які продані.
2.17. Переоформлення прав власності за результатами продажу
органом приватизації цінних паперів проводиться відповідно до
чинного законодавства.
Додаток 1
до Положення про порядок взаємодії
органу приватизації з депозитарними
установами при випуску цінних
паперів у бездокументарній формі в
процесі приватизації та
корпоратизації
Вих. N ____ від ____/___ Зберігач _________________
_________________________
Вх. N _________ від _____/____ N дозволу _____________________
Анкета рахунка у цінних паперах
N рахунка _________________ Дата відкриття рахунка ____________
Повна назва власника рахунка _______________________________
Скорочена назва власника рахунка _______________________________
Код за ЄДРПОУ _______________________________
N державної реєстрації __________________ Дата _____
Орган, що здійснив реєстрацію _______________________________
Місцезнаходження ______________________________________________
Телефон ______________________________________________
Факс ______________________________________________
Повна назва керуючого рахунка _____________________________
Скорочена назва керуючого рахунка _____________________________
Код за ЄДРПОУ _____________________________
N державної реєстрації ___________________ Дата ____
Орган, що здійснив реєстрацію _____________________________
Місцезнаходження ______________________________________________
Телефон ______________________________________________
Факс ______________________________________________
Форма(-и) отримання виписки з рахунка в цінних паперах (потрібне
підкреслити)
SWIFT _____________________ Факс ____________________
Лист Рекомендований лист Кур'єр Отримання в зберігача
Розпорядники рахунка у цінних паперах:
Керівник органу приватизації
прізвище та ім'я ____________________________________________
посада ____________________________________________
підпис ____________________________________________
1. Прізвище та ім'я ____________________________________________
посада ____________________________________________
підпис ____________________________________________
на підставі ____________________________________________
2. Прізвище та ім'я ____________________________________________
посада ____________________________________________
підпис ____________________________________________
на підставі ____________________________________________
Особа, яка засвідчує дані анкети ________________________________
(підпис)
_______________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові; посада)
М.П.
Відмітки Зберігача
Дата подання __________ Зареєстровано за N __________________
Відповідальний працівник зберігача _____________________________
_____________________________
(підпис)
Додаток 2
до Положення про порядок взаємодії
органу приватизації з депозитарними
установами при випуску цінних
паперів у бездокументарній формі в
процесі приватизації та
корпоратизації
Картка
зі зразками підписів та відбитком печатки
Відмітка зберігача
----------------
Власник рахунка ____________ |Код за ЄДРПОУ |Дозвіл на прийняття
(повна назва) |--------------| зразків підписів
____________________________ | |
---------------- ____________
(підпис)
Місцезнаходження ________________ "___" _______ 199_ р.
________________ N тел. _________
Назва зберігача ----------------
______________________________|Код за ЄДРПОУ |
______________________________|--------------|
| |
----------------
Місцезнаходження зберігача
______________________________________
______________________________________
Орган приватизації повідомляє зразки
підписів осіб, які уповноважені
підписувати розпорядження щодо цінних
паперів, та печатки
------------------------------------------------------------------
| Посада | Прізвище, ім'я та по | Зразок підпису |
| | батькові | |
|----------------------+----------------------+------------------|
|----------------------+----------------------+------------------|
|Керівник органу | | |
|приватизації |----------------------+------------------|
|----------------------+----------------------+------------------|
|Заступник керівника | | |
|органу приватизації |----------------------+------------------|
|----------------------+----------------------+------------------|
|Заступник керівника | | |
|органу приватизації |----------------------+------------------|
------------------------------------------------------------------
Розпорядження щодо цінних
паперів просимо вважати дійсним
у разі наявності на ньому
підпису однієї з осіб,
уповноважених давати
розпорядження зберігачу
Місце для печатки органу
приватизації, що
засвідчила повноваження та
та підписи "____" ______________ 199_р.
Керівник органу приватизації (у разі відсутності - виконуючий
обов'язки керівника) ____________________________________________
Головний бухгалтер _____________
Реквізити рахунка (заповнюється зберігачем):
_____________________________________ N ___________
(найменування власника)
Додаток 3
до Положення про порядок взаємодії
органу приватизації з депозитарними
установами при випуску цінних
паперів у бездокументарній формі в
процесі приватизації та
корпоратизації
Вих. N ________ від ___/_________/________
Вх. N _________ від ___/_________/________
Депозитарна установа ____________________________________________
Дозвіл на здійснення професійної депозитарної діяльності ________
за N ________________ від _________________, виданий ____________
_________________________________________________________________
Розпорядження
про виконання облікової операції
---------------------- ___________________________________________
|Назва органу |
|приватизації | __________________________________________,
|--------------------|
|місцезнаходження | __________________________________________,
|--------------------|
|розпорядник рахунка | __________________________________________,
|--------------------|
|прізвище та ім'я | __________________________________________,
----------------------
На підставі _____________________________________________________
цим дає розпорядження зарахувати, списати, переказати
(необхідне підкреслити)
Підстава для виконання облікової операції _______________________
Відомості про цінні папери
------------------------------- __________________________________
|назва емітента | __________________________________
|-----------------------------|
|код за ЄДРПОУ | __________________________________
|-----------------------------|
|реєстраційний N та дата |
|випуску цінних паперів | __________________________________
|-----------------------------|
|серія цінних паперів (за |
|наявності) | __________________________________
|-----------------------------|
|початковий номер цінних |
|паперів (за наявності) | __________________________________
|-----------------------------|
|ідентифікаційний код випуску |
|(за наявності) | __________________________________
|-----------------------------|
|кількість цінних паперів |
|(числом та літерами) | __________________________________
|-----------------------------|
|номінальна вартість |
|одного цінного папера (грн.) | __________________________________
-------------------------------
Відомості про власника рахунка
------------------------------- __________________________________
|назва власника рахунка | __________________________________
|-----------------------------|
|код за ЄДРПОУ | __________________________________
|-----------------------------|
|організаційно-правова форма | __________________________________
|-----------------------------|
|розпорядник рахунка | __________________________________
|-----------------------------|
|N рахунка у цінних паперах | __________________________________
|-----------------------------|
|найменування депозитарної | __________________________________
|установи | __________________________________
-------------------------------
Відомості про контрагента
------------------------------- __________________________________
|назва власника рахунка | __________________________________
|-----------------------------|
|код за ЄДРПОУ | __________________________________
|-----------------------------|
|організаційно-правова форма | __________________________________
|-----------------------------|
|розпорядник рахунка | __________________________________
|-----------------------------|
|N рахунка у цінних паперах | __________________________________
|-----------------------------|
|найменування депозитарної | __________________________________
|установи | __________________________________
-------------------------------
Примітка.
Обмеження на відчуження
цінних паперів __________________________________________________
Розпорядник рахунка у
цінних паперах __________________________________________________
(підпис)
М.П.
Відмітки відповідального працівника депозитарної установи про
прийняття розпорядження
Прізвище _____________________ __________________
(підпис)