УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
Про затвердження структури файлів, формату та опису полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - суб'єктами господарювання до Держфінпослуг для внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ
З метою впорядкування інформації, що подається в електронному вигляді до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами - суб'єктами господарювання, які мають визначену законами та нормативно - правовими актами Держфінпослуг можливість надавати (надають) різні види фінансових послуг відповідно до розпоряджень Держфінпослуг від 28.08.2003 N 41 (
z0797-03)
"Про затвердження Положення про Державний реєстр фінансових установ" та від 05.12.2003 N 152 (
z1252-03)
"Про затвердження Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній", Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:
1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - суб'єктами господарювання до Держфінпослуг для внесення інформації до інформаційної системи Державного реєстру фінансових установ відповідно до розпоряджень Держфінпослуг від 28.08.2003 N 41 (
z0797-03)
"Про затвердження Положення про Державний реєстр фінансових установ", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за N 797/8118, та від 05.12.2003 N 152 (
z1252-03)
"Про затвердження Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 грудня 2003 року за N 1252/8573 (додається).
2. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Стесіна О.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження у засобах масової інформації та розмістити електронні форми документів, що подаються в електронному вигляді до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами - суб'єктами господарювання, які мають визначену законами та нормативно - правовими актами Держфінпослуг можливість надавати (надають) різні види фінансових послуг, для внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ на офіційному сайті Держфінпослуг www.dfp.gov.ua.
3. Контроль за виконанням розпорядження покласти на заступника Голови - Левченко В.П.
|
Протокол N 204 засідання
Комісії від 21.02.06
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
21.02.2006 N 5409
СТРУКТУРА
файлів, формату та опису полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - суб'єктами господарювання до Держфінпослуг, для внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ
Інформація, що подається в електронному вигляді до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами - суб'єктами господарювання, які мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати різні види фінансових послуг, для внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ, складається шляхом заповнення українською мовою форм, передбачених розпорядженнями Держфінпослуг від 28.08.2003 N 41 (
z0797-03)
"Про затвердження Положення про Державний реєстр фінансових установ" (зареєстроване в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за N 797/8118) та від 05.12.2003 N 152 (
z1252-03)
"Про затвердження Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній" (зареєстроване в Міністерстві юстиції України 29 грудня 2003 року за N 1252/8573), за допомогою програмних засобів Місгозой Ехсеї, які забезпечують формування файлів даних відповідно до цього розпорядження.
Структура файлів електронних форм даних
Усі поля типу "дата" в електронних формах заповнюються в форматі "дд.мм.рррр", де:
"дд" - двозначне число, що означає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що означає місяць року;
"рррр" - чотири цифри числа року.
Усі поля типу "грошовий" в електронних формах заповнюються з розділовим знаком "кома". Усі поля типу "відсотки" в електронних формах заповнюються з розділовим знаком "кома".
Таблиця 1
Структура файла dod3.xls -
"Реєстраційна картка
юридичної особи" згідно
з розпорядженням
Держфінпослуг
від 28.08.2003 N 41
( z0797-03 )
"Про затвердження Положення
про Державний реєстр
фінансових установ"
Реєстраційна картка юридичної особи
Інформацію підтверджую. --------------
Дані в електронній формі, Посада |текст |
що додається, збігаються |------------|
з даними паперової форми Прізвище, ім'я, |текст |
цієї реєстраційної картки. по батькові | |
|------------|
Дата |дата |
--------------
Підпис ______________
Дата складання інформації
заявником М.П.
"__"________ 200 __ р.
Інформація про юридичну особу
|
Повне найменування заявника (з установчих документів)
|
текст
|
|
Скорочене найменування заявника (з установчих документів,
у разі наявності)
|
текст
|
|
Найменування заявника іншою мовою (з установчих
документів, у разі наявності)
|
текст
|
|
Організаційно-правова форма
|
текст
|
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
|
текст
|
|
Орган управління
|
текст
|
|
Форма власності
|
текст
|
|
Основні види діяльності за КВЕД
|
текст
|
|
Місце здійснення діяльності (Україна, регіон, область або
інша країна)
|
текст
|
|
Участь у об'єднаннях фінансових установ (так/ні)
|
текст
|
|
Назва об'єднання фінансових установ, де заявник бере
участь та їх ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
|
текст
|
|
Наявність відокремлених підрозділів юридичної особи
(так/ні)
|
текст
текст
|
Інформація про державну реєстрацію юридичної особи
|
Дата державної реєстрації
|
дата
|
|
Серія та номер свідоцтва про державну реєстрацію
|
текст
|
|
Ким видано свідоцтво про державну реєстрацію
|
текст
|
|
Дата запису про внесення змін до державної реєстрації
юридичної особи
|
дата
|
|
Номер запису про внесення змін до державної реєстрації
юридичної особи
|
число
|
|
Стан заявника (діє, у процесі ліквідації, реорганізації)
|
текст
|
|
Дата державної реєстрації припинення юридичної особи
|
дата
|
|
Номер державної реєстрації припинення юридичної особи
|
текст
|
|
Підстава для державної реєстрації припинення юридичної
особи
|
текст
|
|
Дата початку ліквідації, реорганізації
|
дата
|
|
Номер рішення про початок ліквідації, реорганізації
|
текст
|
Інформація про місцезнаходження юридичної особи
|
Код території за КОАТУУ
|
число
|
|
Поштовий індекс
|
текст
|
|
Область
|
текст
|
|
Район
|
текст
|
|
Населений пункт
|
текст
|
|
Вулиця
|
текст
|
|
Корпус
|
текст
|
|
Будинок
|
текст
|
|
Квартира
|
текст
|
|
Міжміський телефонний код
|
текст
|
|
Телефон
|
текст
|
|
Факс
|
текст
|
|
Електронна пошта (за наявності)
|
текст
|
|
WEB-сторінка (за наявності)
|
текст
|
Інформація про види фінансових послуг, що надає чи планує надавати юридична особа
|
Види фінансових послуг
|
Необхідність наявності ліцензії
(так/ні)
|
|
текст
|
текст
|
|
текст
|
текст
|
|
текст
|
текст
|
Інформація про статутний фонд (статутний капітал)
|
Зареєстрований розмір статутного фонду
(статутного капіталу)
|
грошовий (00,000)
|
|
Код валюти
|
текст
|
|
Фактично сплачена частка статутного фонду
(статутного капіталу)
|
грошовий (00,000)
|
|
Код валюти
|
текст
|
|
Частка статутного фонду (статутного
капіталу), що належить державі, %
|
відсотки (00,00000)
|
|
Частка статутного фонду (статутного
капіталу), що належить нерезидентам, %
|
відсотки (00,00000)
|
Відомості про керівництво юридичної особи
|
Прізвище, ім'я та по батькові і найменування посади
керівника
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові заступника керівника
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові головного бухгалтера
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові осіб, які мають право
вчиняти юридичні дії від імені юридичної особи без
довіреності, у тому числі підписувати договори
|
текст
|
Інформація про проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
Дата затвердження правил проведення внутрішнього
фінансового моніторингу
|
дата
|
|
Номер документа про затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового моніторингу
|
текст
|
|
Дата документа про призначення працівника, відповідального
за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
дата
|
|
Номер документа про призначення працівника, відповідально-
го за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові працівника, відповідального
за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
текст
|
Інформація про фінансову установу (вноситься Комісією)
|
Реєстраційний номер в Державному реєстрі фінансових
установ
|
число
|
|
Код фінансової установи (призначається Комісією)
|
число
|
|
Серія та номер свідоцтва про реєстрацію фінансової
установи
|
текст
|
|
Дата видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи
|
дата
|
|
Назва посади особи, що підписала свідоцтво про реєстрацію
фінансової установи, та П.І.Б.
|
текст
|
|
Підстава для виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва
|
текст
|
|
Дата виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва
|
дата
|
|
Дата останнього внесення змін до інформації в Реєстрі
|
дата
|
|
Статус свідоцтво про реєстрацію фінансової установи
(діюче, анулюване)
|
текст
|
Підпис відповідального
працівника Комісії ________________
Дата __________
Інформація про банківські реквізити
|
N
з/п
|
Найменування банківської установи
та її код за ЄДРПОУ
|
Місцезна-
ходження
|
Поточний
рахунок
|
МФО
|
|
1
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
2
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
3
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
Таблиця 2
Структура файла dod3fk.xls -
"Реєстраційна картка
юридичної особи для
фінансових компаній" згідно
з розпорядженням
Держфінпослуг
від 28.08.2003 N 41
( z0797-03 )
"Про затвердження Положення
про Державний реєстр
фінансових установ"
та від 05.12.2003 N 152
( z1252-03 )
"Про затвердження Положення
про внесення інформації
щодо фінансових компаній
до Державного реєстру
фінансових установ
та встановлення вимог
до облікової та реєструючої
системи фінансових компаній"
Реєстраційна картка юридичної особи
Інформацію підтверджую. --------------
Дані в електронній формі, Посада |текст |
що додається, збігаються |------------|
з даними паперової форми Прізвище, ім'я, |текст |
цієї реєстраційної картки. по батькові | |
|------------|
Дата |дата |
--------------
Підпис ______________
Дата складання інформації
заявником М.П.
"__"________ 200 __ р.
Інформація про юридичну особу
|
Повне найменування заявника (з установчих документів)
|
текст
|
|
Скорочене найменування заявника (з установчих документів,
у разі наявності)
|
текст
|
|
Найменування заявника іншою мовою (з установчих
документів, у разі наявності)
|
текст
|
|
Організаційно-правова форма
|
текст
|
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
|
текст
|
|
Орган управління
|
текст
|
|
Форма власності
|
текст
|
|
Основні види діяльності за КВЕД
|
текст
|
|
Місце здійснення діяльності (Україна, регіон, область або
інша країна)
|
текст
|
|
Участь у об'єднаннях фінансових установ (так/ні)
|
текст
|
|
Назва об'єднання фінансових установ, де заявник бере
участь та їх ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
|
текст
|
|
Наявність відокремлених підрозділів юридичної особи
(так/ні)
|
текст
текст
|
Інформація про державну реєстрацію юридичної особи
|
Дата державної реєстрації
|
дата
|
|
Серія та номер свідоцтва про державну реєстрацію
|
текст
|
|
Ким видано свідоцтво про державну реєстрацію
|
текст
|
|
Дата запису про внесення змін до державної реєстрації
юридичної особи
|
дата
|
|
Номер запису про внесення змін до державної реєстрації
юридичної особи
|
число
|
|
Стан заявника (діє, в процесі ліквідації, реорганізації)
|
текст
|
|
Дата державної реєстрації припинення юридичної особи
|
дата
|
|
Номер державної реєстрації припинення юридичної особи
|
текст
|
|
Підстава для державної реєстрації припинення юридичної
особи
|
текст
текст
|
|
Дата початку ліквідації, реорганізації
|
дата
|
|
Номер рішення про початок ліквідації, реорганізації
|
текст
|
Інформація про місцезнаходження юридичної особи
|
Поштовий індекс
|
текст
|
|
Область
|
текст
|
|
Район
|
текст
|
|
Населений пункт
|
текст
|
|
Вулиця
|
текст
|
|
Корпус
|
текст
|
|
Будинок
|
текст
|
|
Квартира
|
текст
|
|
Міжміський телефонний код
|
текст
|
|
Телефон
|
текст
|
|
Факс
|
текст
|
|
Електронна пошта(за наявності)
|
текст
|
|
WEB-сторінка (за наявності)
|
текст
|
Інформація про види фінансових послуг, що надає чи планує надавати юридична особа
|
Види фінансових послуг
|
Необхідність наявності ліцензії
(так/ні)
|
|
текст
|
текст
|
|
текст
|
текст
|
|
текст
|
текст
|
Інформація про статутний фонд (статутний капітал)
|
Зареєстрований розмір статутного фонду
(статутного капіталу)
|
грошовий (00,000)
грошовий (00,000)
|
|
Код валюти
|
текст
|
|
Фактично сплачена частка статутного фонду
(статутного капіталу)
|
грошовий (00,000)
|
|
Код валюти
|
текст
|
|
Частка статутного фонду (статутного
капіталу), що належить державі, %
|
відсотки (00,00000)
|
|
Частка статутного фонду (статутного
капіталу), що належить нерезидентам, %
|
відсотки (00,00000)
|
Відомості про керівництво юридичної особи
|
Прізвище, ім'я та по батькові і найменування посади
керівника
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові заступника керівника
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові головного бухгалтера
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові осіб, які мають право
вчиняти юридичні дії від імені юридичної особи без
довіреності, у тому числі підписувати договори
|
текст
|
Інформація про проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
Дата затвердження правил проведення внутрішнього
фінансового моніторингу
|
дата
|
|
Номер документа про затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового моніторингу
|
текст
|
|
Дата документа про призначення працівника, відповідального
за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
дата
|
|
Номер документа про призначення працівника, відповідально-
го за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові працівника, відповідального
за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
текст
|
Інформація про фінансового установу (вноситься Комісією)
|
Реєстраційний номер в Державному реєстрі фінансових
установ
|
число
число
|
|
Код фінансової установи (призначається Комісією)
|
число
|
|
Серія та номер свідоцтва про реєстрацію фінансової
установи
|
текст
текст
|
|
Дата видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи
|
дата
|
|
Назва посади особи, що підписала свідоцтво про реєстрацію
фінансової установи, та П.І.Б.
|
текст
|
|
Підстава для виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва
|
текст
|
|
Дата виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва
|
дата
|
|
Дата останнього внесення змін до інформації в Реєстрі
|
дата
|
|
Статус свідоцтва про реєстрацію фінансової установи
(діюче, анулюване)
|
текст
|
Підпис відповідального
працівника Комісії_____________
Дата______________
Інформація про банківські реквізити
|
N
з/п
|
Найменування банківської установи
та її код за ЄДРПОУ
|
Місцезна-
ходження
|
Поточний
рахунок
|
МФО
|
|
1
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
2
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
3
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування|текст |Код за ЄДРПОУ юридичної |текст |
|юридичної особи | |особи | |
------------------------------------------------------------------
ДОВІДКА
про відповідний фаховий рівень керівника заявника та наявність кваліфікованих кадрів, що безпосередньо здійснюють діяльність з надання фінансових послуг
---------
за станом | дата |
---------
|
Номер
з/п
|
Прізвище,
ім'я, по
батькові
|
Посада
|
Освіта
|
Квалі-
фікація
|
Спеціаль-
ність
|
Загальний
стаж
роботи
|
Службовий
телефон
|
|
1
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
2
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
3
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)
(підпис)
М.П.
ДОВІДКА
про обсяг та кількість наданих фінансових послуг
-------------- --------------
за період з | дата | до | дата |
|----------------------------------------------
Найменування | |
юридичної особи | текст |
|----------------------------------------------
Код за ЄДРПОУ | текст |
юридичної особи | |
--------------
|
Но-
мер
з/п
|
Дата
укла-
дання
дого-
вору
|
Номер
укладе-
ного
договору
|
Вид фінансового
активу (грошові
кошти, цінні
папери, боргові
зобов'язання,
право вимоги
боргу)
|
Розмір
фінансового
активу, у
грошовому
виразі
(тис. грн.)
|
Споживач
фінансових
послуг
(юридична
чи фізична
особа, ре-
зидент чи
нерезидент
|
Вид фі-
нансо-
вої
послу-
ги, яка
є пред-
метом
договору
|
Дата за-
кінчення
дії дого-
вору
(дата
припине-
ння зо-
бов'язань
за дого-
вором)
|
|
1
|
дата
|
текст
|
текст
|
грошовий
(00,000)
|
текст
|
текст
|
дата
|
|
2
|
дата
|
текст
|
текст
|
грошовий
(00,000)
|
текст
|
текст
|
дата
|
|
3
|
дата
|
текст
|
текст
|
грошовий
(00,000)
|
текст
|
текст
|
дата
|
Керівник ________ (П.І.Б.) Головний бухгалтер ________ (П.І.Б.)
юридичної особи (підпис) юридичної особи (підпис)
М.П. М.П.
Таблиця 3
Структура файла dod4.xls -
"Інформація про ліцензії
та правила на провадження
певного виду фінансових
послуг фінансової установи"
згідно з розпорядженням
Держфінпослуг
від 28.08.2003 N 41
( z0797-03 )
"Про затвердження Положення
про Державний реєстр
фінансових установ"
ІНФОРМАЦІЯ
про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг
Інформацію підтверджую. --------------
Дані в електронній формі, Посада |текст |
що додається, збігаються |------------|
з даними паперової форми Прізвище, ім'я, |текст |
цієї реєстраційної картки. по батькові | |
|------------|
Дата |дата |
--------------
Підпис ______________
Дата складання інформації
заявником М.П.
"__"________ 200 __ р.
|
Код фінансової установи (вноситься Комісією)
|
число
|
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства
|
текст
|
|
Назва ліцензії
|
текст
|
|
Дата видачі ліцензії
|
дата
|
|
Серія та номер виданої ліцензії
|
текст
|
|
Дата початку дії ліцензії
|
дата
|
|
Строк дії ліцензії
|
текст
|
|
Дата закінчення дії ліцензії
|
дата
|
|
Назва посади особи, що підписала ліцензію
|
текст
|
|
Статус ліцензії (діюча ліцензія, анульована)
|
текст
|
|
Підстава для видачі дубліката ліцензії
|
текст
|
|
Дата видачі дубліката ліцензії
|
дата
|
|
Серія та номер дубліката ліцензії
|
текст
|
|
Підстава для переоформлення ліцензії
|
текст
|
|
Дата переоформлення ліцензії
|
дата
|
|
Серія та номер переоформлення ліцензії
|
текст
|
|
Підстава для анулювання ліцензії
|
текст
|
|
Дата анулювання ліцензії
|
дата
|
|
Номер документа про анулювання ліцензії
|
число
|
|
Наявність правил для провадження фінансової послуги
відповідно до ліцензії (так/ні)
|
текст
|
|
Назва правил
|
Дата реєстрації
правил
|
Номер реєстрації
правил
|
Дата закінчення
дії правил
|
|
текст
|
дата
|
текст
|
дата
|
|
текст
|
дата
|
текст
|
дата
|
|
текст
|
дата
|
текст
|
дата
|
Таблиця 4
Структура файла dod4st.xls -
"Інформація про ліцензії
та правила на провадження
певного виду фінансових
послуг страхової компанії"
згідно з розпорядженням
Держфінпослуг
від 28.08.2003 N 41
( z0797-03 )
"Про затвердження Положення
про Державний реєстр
фінансових установ"
ІНФОРМАЦІЯ
про ліцензії та правила на провадження певного виду фінансових послуг
Інформацію підтверджую. --------------
Дані в електронній формі, Посада |текст |
що додається, збігаються |------------|
з даними паперової форми Прізвище, ім'я, |текст |
цієї реєстраційної картки. по батькові | |
|------------|
Дата |дата |
--------------
Підпис ______________
Дата складання інформації
заявником М.П.
"__"________ 200 __ р.
|
Код фінансової установи (вноситься Комісією)
|
число
|
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства
|
текст
|
|
Назва ліцензії
|
текст
|
|
Дата видачі ліцензії
|
дата
|
|
Серія та номер виданої ліцензії
|
текст
|
|
Дата початку дії ліцензії
|
дата
|
|
Строк дії ліцензії
|
текст
|
|
Дата закінчення дії ліцензії
|
дата
|
|
Назва посади особи, що підписала ліцензію
|
текст
|
|
Статус ліцензії (діюча ліцензія, анульована)
|
текст
|
|
Підстава для видачі дубліката ліцензії
|
текст
|
|
Дата видачі дубліката ліцензії
|
дата
|
|
Серія та номер дубліката ліцензії
|
текст
|
|
Підстава для переоформлення ліцензії
|
текст
|
|
Дата переоформлення ліцензії
|
дата
|
|
Серія та номер переоформлення ліцензії
|
текст
|
|
Підстава для анулювання ліцензії
|
текст
|
|
Дата анулювання ліцензії
|
дата
|
|
Номер документа про анулювання ліцензії
|
число
|
|
Наявність правил для провадження фінансової послуги
відповідно до ліцензії (так/ні)
|
текст
|
|
Вид страхування
|
Назва правил
|
дата
реєстрації
правил
|
номер
реєстрації
правил
|
дата
закінчення
дії правил
|
|
текст
|
текст
|
дата
|
текст
|
дата
|
|
текст
|
текст
|
дата
|
текст
|
дата
|
|
текст
|
текст
|
дата
|
текст
|
дата
|
Таблиця 5
Структура файла dod5.xls -
"Реєстраційна картка
з інформацією
про відокремлений підрозділ
юридичної особи" згідно
з розпорядженням
Держфінпослуг
від 28.08.2003 N 41
( z0797-03 )
"Про затвердження Положення
про Державний реєстр
фінансових установ"
Реєстраційна картка з інформацією
про відокремлений підрозділ юридичної особи
Інформацію підтверджую. --------------
Дані в електронній формі, Посада |текст |
що додається, збігаються |------------|
з даними паперової форми Прізвище, ім'я, |текст |
цієї реєстраційної картки. по батькові | |
|------------|
Дата |дата |
--------------
Підпис ______________
Дата складання інформації
заявником М.П.
"__"________ 200 __ р.
|
Код фінансової установи (вноситься Комісією)
|
число
|
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства
|
текст
|
|
Дата створення відокремленого підрозділу
|
дата
|
|
Номер рішення про створення відокремленого підрозділу
|
текст
|
|
Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу (в разі наявності)
|
текст
|
|
Види фінансових послуг, що планує надава-
ти відокремлений підрозділ
|
Необхідність наявності
ліцензії (так/ні)
|
|
текст
|
текст
|
|
текст
|
текст
|
|
текст
|
текст
|
|
Код території за КОАТУУ
|
число
|
|
Поштовий індекс
|
текст
|
|
Область
|
текст
|
|
Район
|
текст
|
|
Населений пункт
|
текст
|
|
Вулиця
|
текст
|
|
Корпус
|
текст
|
|
Будинок
|
текст
|
|
Офіс/квартира
|
текст
|
|
Міжміський телефонний код
|
текст
|
|
Телефон
|
текст
|
|
Факс
|
текст
|
|
Електронна пошта (за наявності)
|
текст
|
|
WEB-сторінка (за наявності)
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові і найменування посади
керівника
|
текст
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові і заступника керівника
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові головного бухгалтера
|
текст
|
Інформація про банківські реквізити (за наявності)
|
Найменування банківської установи та її код за ЄДРПОУ
|
текст
|
|
Місцезнаходження
|
текст
|
|
Поточний рахунок
|
текст
|
|
МФО
|
число
|
Інформація про проведення внутрішнього фінансового моніторингу (надалі - ВФМ)
|
Дата затвердження правил проведення ВФМ
|
дата
|
|
Номер документа про затвердження правил проведення ВФМ
|
текст
|
|
Дата документа про призначення працівника, відповідального
за проведення ВФМ
|
дата
|
|
Номер документа про призначення працівника, відповідально-
го за проведення ВФМ
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові працівника, відповідального
за проведення ВФМ
|
текст
|
|
Додаток до реєстраційної картки та реєстраційний номер у
Державному реєстрі фінансових установ (вноситься Комісією)
|
текст
|
|
N
з/п
|
Найменування банківської установи
та її код за ЄДРПОУ
|
Місцезна-
ходження
|
Поточний
рахунок
|
МФО
|
|
1
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
2
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
3
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
Таблиця 6
Структура файла dod5fk.xls
"Реєстраційні картки
з інформацією
про відокремлений підрозділ
юридичної особи
та структурну одиницю
фінансової компанії"
згідно з розпорядженням
Держфінпослуг
від 08.08.2003 N 41
( z0797-03 )
"Про затвердження Положення
про Державний реєстр
фінансових установ"
та від 05.12.2003 N 152
( z1252-03 )
"Про затвердження Положення
про внесення інформації
щодо фінансових компаній
до Державного реєстру
фінансових установ
та встановлення вимог
до облікової та реєструючої
системи фінансових компаній"
Реєстраційна картка з інформацією
про відокремлений підрозділ юридичної особи
Інформацію підтверджую. --------------
Дані в електронній формі, Посада |текст |
що додається, збігаються |------------|
з даними паперової форми Прізвище, ім'я, |текст |
цієї реєстраційної картки. по батькові | |
|------------|
Дата |дата |
--------------
Підпис ______________
Дата складання інформації
заявником М.П.
"__"________ 200 __ р.
|
Код фінансової установи (вноситься Комісією)
|
число
|
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства
|
текст
|
|
Дата створення відокремленого підрозділу
|
дата
|
|
Номер рішення про створення відокремленого підрозділу
|
текст
|
|
Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу (в разі
наявності)
|
текст
|
|
Види фінансових послуг, що планує
надавати відокремлений підрозділ
|
Необхідність наявності
ліцензії (так/ні)
|
|
текст
|
текст
|
|
текст
|
текст
|
|
текст
|
текст
|
|
Код території за КОАТУУ
|
число
|
|
Поштовий індекс
|
текст
|
|
Область
|
текст
|
|
Район
|
текст
|
|
Населений пункт
|
текст
|
|
Вулиця
|
текст
|
|
Корпус
|
текст
|
|
Будинок
|
текст
|
|
Офіс (Квартира)
|
текст
|
|
Міжміський телефонний код
|
текст
|
|
Телефон
|
текст
|
|
Факс
|
текст
|
|
Електронна пошта (за наявності)
|
текст
|
|
WEB-сторінка (за наявності)
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові і найменування посади
керівника
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові і заступника керівника
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові головного бухгалтера
|
текст
|
Інформація про банківські реквізити (за наявності)
|
Найменування банківської установи та її код за ЄДРПОУ
|
текст
|
|
Місцезнаходження
|
текст
|
|
Поточний рахунок
|
текст
|
|
МФО
|
число
|
Інформація про проведення внутрішнього фінансового моніторингу (надалі - ВФМ)
|
Дата затвердження правил проведення ВФМ
|
дата
|
|
Номер документу про затвердження правил проведення ВФМ
|
текст
|
|
Дата документу про призначення працівника,
відповідального за проведення ВФМ
|
дата
|
|
Номер документу про призначення працівника,
відповідального за проведення ВФМ
|
текст
|
|
Прізвище, ім'я та по батькові працівника, відповідального
за проведення ВФМ
|
текст
|
|
Додаток до реєстраційної картки та реєстраційний номер у
Державному реєстрі фінансових установ (вноситься
Комісією)
|
текст
|
Інформація про банківські реквізити
|
N
з/п
|
Найменування банківської установи
та її код за ЄДРПОУ
|
Місцезна-
ходження
|
Поточний
рахунок
|
МФО
|
|
1
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
2
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
3
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
Реєстраційна картка структурної одиниці
Інформацію підтверджую. --------------
Дані в електронній формі, Посада |текст |
що додається, збігаються |------------|
з даними паперової форми Прізвище, ім'я, |текст |
цієї реєстраційної картки. по батькові | |
|------------|
Дата |дата |
--------------
Підпис ______________
Дата складання інформації
заявником М.П.
"__"________ 200 __ р.
Інформацію підтверджую. --------------
Дані в електронній формі, Посада |текст |
що додається, збігаються |------------|
з даними паперової форми Прізвище, ім'я, |текст |
цієї реєстраційної картки. по батькові | |
|------------|
Дата |дата |
--------------
Підпис ______________
Дата складання інформації
заявником М.П.
"__"________ 200 __ р.
-----------------------------------------------------------
|Скорочена назва організаційно-правової | текст |
|форми та найменування фінансової компанії| |
|-----------------------------------------+---------------|
|Ідентіфікаційний код за ЄДПОУ | |
-----------------------------------------------------------
--------------
За станом на | дата |
--------------
|
N
з/п
|
Наймену-
вання
структу-
рної
одиниці
|
Внутріш-
ній
реєстра-
ційний
код
струк-
турної
одиниці
|
Вид
струк-
турної
одини-
ці
|
Вид фі-
нансової
послуги,
яку може
надавати
струк-
турна
одиниця
|
Місцезна-
ходження
структур-
ної оди-
ниці
|
ММТЗ,
телефон
струк-
турної
одиниці
|
Підпорядкованість
структурної
одиниці
|
Підстави на-
дання інфор-
мації (відк-
риття, реор-
ганізація,
ліквідація;
зміна місце-
знаходження,
виду
послуги)
|
|
наймену-
вання
відок-
ремлено-
го під-
розділу
|
ідентифі-
каційний
код за
ЄДРПОУ,
в разі
наявності
|
|
1
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
2
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
|
3
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|
текст
|