Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери

Згідно з абз.4 ст.18 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Установити перелік посад працівників прямих учасників Національної депозитарної системи, які виконують організаційно-розпорядчі обов'язки:

керівники депозитаріїв, зберігачів, реєстраторів власників іменних цінних паперів та їхні заступники; керівники структурних підрозділів та їхні заступники; начальники відділів та прирівнених до них структурних підрозділів у складі управлінь та їхні заступники (у разі наявності таких заступників); начальники підвідділів та прирівнених до них структурних підрозділів у складі самостійних відділів та їхні заступники (у разі наявності таких заступників); помічники керівників та заступників керівників або посадові особи, прирівнені до них.

2. Перелік посад працівників державних органів, які за своїм службовим становищем можуть безпосередньо впливати на прямих учасників Національної депозитарної системи, а також які при здійсненні функцій регулювання та контролю мають доступ до інформації, що надходить до державних органів від прямих учасників Національної депозитарної системи і є суттєвою, але не оприлюдненою, визначається керівником центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України, Міністерства фінансів України, Антимонопольного комітету України, Державної податкової адміністрації України, Фонду державного майна України та територіального підрозділу відповідного державного органу (обласного, міського, районного у містах, районах тощо).

3. Перелік робіт, які виконуються працівниками депозитаріїв:

зберігання та облік глобальних сертифікатів;

обслуговування емісії цінних паперів;

обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;

зберігання цінних паперів, що передані депозитарію зберігачами;

обслуговування кореспондентських рахунків інших депозитаріїв;

складання зведеного облікового реєстру рахунків власників цінних паперів;

розрахунково-клірингові операції щодо угод з цінними паперами;

ведення обліку цінних паперів;

формування звітів, що характеризують обіг цінних паперів.

4. Перелік робіт, які виконуються працівниками зберігачів:

зберігання цінних паперів, переданих зберігачу власниками;

проведення знерухомлення цінних паперів;

відкриття та ведення рахунків у цінних паперах власників;

облік прав власності на цінні папери та ведення обліку цінних паперів;

відображення на рахунках у цінних паперах наслідків операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

5. Перелік робіт, які виконуються працівниками реєстраторів власників іменних цінних паперів:

ведення складання реєстру на дату обліку;

особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;

складання балансу між кількістю цінних паперів, розміщених емітентом, та кількістю цінних паперів, що належать власникам та передані номінальним утримувачам;

здійснення записів у системі реєстру про підтвердження переходу або передачу права власності, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;

внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом операцій з випущеними ним цінними паперами (анулювання, зміна номінальної вартості, інші операції, пов'язані зі зміною умов випуску цінних паперів);

підготовка загальних зборів акціонерного товариства за дорученням емітента.

6. Порядок надання інформації встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.