ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
Н А К А З
20.04.2006 N 76 
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
4 травня 2006 р.
за N 513/12387

Про внесення змін та доповнень до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

Відповідно до статей 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) , Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644 (644-2003-п) , Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646 (646-2003-п) , Порядку проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами господарювання, що провадять господарську діяльність з організації та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20.11.2003 N 1800 (1800-2003-п) , НАКАЗУЮ:
1. Унести до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (далі - Інструкція), затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48 (z0394-03) , зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, такі зміни і доповнення:
1.1. Абзац 4 Порядку формування коду виду фінансової операції додатка 1 до Інструкції (z0394-03) викласти в такій редакції:
"Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції (1)" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції (2)" заповнюються згідно з довідником "Вид активу" (K_DFM01B)".
1.2. Зміст K_DFM01D довідника кодів "Об'єкт операції" K_DFM01D додатка 1 до Інструкції (z0394-03) після коду "1922, Приватизаційні папери (емітент - нерезидент України)" доповнити кодами такого змісту:
"
---------------------------------------------------------------
|     1930    |Заставна (як вид цінного паперу)               |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1940    |Сертифікати фонду операцій з нерухомістю       |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1941    |Іменні сертифікати ФОН документарної форми     |
|             |випуску (іменні документарні сертифікати ФОН)  |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1942    |Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми  |
|             |випуску (іменні бездокументарні сертифікати    |
|             |ФОН)                                           |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1943    |Сертифікати ФОН на пред'явника документарної   |
|             |форми випуску (документарні сертифікати ФОН на |
|             |пред'явника)                                   |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1950    |Іпотечні облігації                             |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1951    |Звичайні іпотечні облігації                    |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1952    |Структуровані іпотечні облігації               |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1960    |Іпотечні сертифікати                           |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1961    |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю   |
|             |іменні (емітент - резидент)                    |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1962    |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю   |
|             |іменні (емітент - нерезидент)                  |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1963    |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю   |
|             |на пред'явника (емітент - резидент)            |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1964    |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю   |
|             |на пред'явника (емітент - нерезидент)          |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1965    |Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент -  |
|             |резидент)                                      |
|-------------+-----------------------------------------------|
|     1966    |Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент -  |
|             |нерезидент)                                    |
---------------------------------------------------------------"
1.3. У графі "Формат реквізиту" назву реквізиту "K_DFM01E_NAME" структури K_DFM01E довідника кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E додатка 1 до Інструкції (z0394-03) букву та число "С(20)" замінити буквою та числом "С(120)".
1.4. Зміст K_DFM01E довідника кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E додатка 1 до Інструкції (z0394-03) викласти в такій редакції:
"
------------------------------------------------------------------
|K_DFM01E_CODE|                K_DFM01E_NAME                     |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      1      |Відкриття рахунку                                 |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      2      |Закриття рахунку                                  |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      3      |Скасування державної реєстрації юридичної особи   |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      4      |Скасування державної реєстрації суб'єкта          |
|             |підприємницької діяльності - фізичної особи       |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      5      |Визнання в установленому порядку юридичної        |
|             |особи фіктивною                                   |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      6      |Оголошення фізичної особи померлою                |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      7      |Визнання фізичної особи безвісно відсутньою       |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      0      |Не проводиться                                    |
------------------------------------------------------------------"
1.5. Зміст коду 206 змісту K_DFM03 довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 додатка 3 до Інструкції (z0394-03) викласти в такій редакції:
"
------------------------------------------------------------------
|     206       |зарахування на рахунок особи значної кількості  |
|               |платежів від фізичних осіб на суму, що не       |
|               |перевищує суми, визначеної статтею 11 Закону    |
|               |України "Про запобігання та протидію            |
|               |легалізації (відмиванню) доходів, одержаних     |
|               |злочинним шляхом" ( 249-15 ) (249-15)
  , у тому числі      |
|               |через касу суб'єкта первинного фінансового      |
|               |моніторингу, якщо діяльність особи не           |
|               |пов'язана з наданням послуг населенню, зі       |
|               |збором обов'язкових чи добровільних платежів    |
------------------------------------------------------------------"
1.6. Із змісту K_DFM03 довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 додатка 3 до Інструкції (z0394-03) коди "207, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) , у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором обов'язкових платежів", "208, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) , у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором добровільних платежів", виключити.
1.7. Зміст K_DFM05 довідника кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05 додатка 5 до Інструкції (z0394-03) викласти в такій редакції:
"
-------------------------------------------------------------
|K_DFM05_CODE|                 K_DFM05_NAME                 |
|------------+----------------------------------------------|
|    0100    |банк                                          |
|------------+----------------------------------------------|
|    3000    |інша фінансова установа                       |
|------------+----------------------------------------------|
|    3110    |страхова установа                             |
|------------+----------------------------------------------|
|    3120    |страховий брокер                              |
|------------+----------------------------------------------|
|    3210    |платіжна організація                          |
|------------+----------------------------------------------|
|    3220    |клірингова установа                           |
|------------+----------------------------------------------|
|    3230    |член платіжних систем                         |
|------------+----------------------------------------------|
|    3240    |еквайрингова установа                         |
|------------+----------------------------------------------|
|    3310    |ломбард                                       |
|------------+----------------------------------------------|
|    3410    |кредитна спілка                               |
|------------+----------------------------------------------|
|    3510    |товарна біржа                                 |
|------------+----------------------------------------------|
|    3610    |довірче товариство                            |
|------------+----------------------------------------------|
|    3710    |адміністратор недержавного пенсійного фонду   |
|            |(діяльність з адміністрування недержавних     |
|            |пенсійних фондів)                             |
|------------+----------------------------------------------|
|    3810    |установи, що надають послуги фінансового      |
|            |лізингу                                       |
|------------+----------------------------------------------|
|    3910    |небанківські фінансові установи, що надають   |
|            |фінансові послуги з обміну валют              |
|------------+----------------------------------------------|
|    3920    |установи, що надають послуги з факторингу     |
|------------+----------------------------------------------|
|    3990    |особи, що надають окремі види фінансових      |
|            |послуг                                        |
|------------+----------------------------------------------|
|    4000    |професійний учасник ринку цінних паперів      |
|------------+----------------------------------------------|
|    4110    |депозитарій (депозитарна діяльність           |
|            |депозитарію цінних паперів)                   |
|------------+----------------------------------------------|
|    4210    |депозитарій - розрахунково-клірингова установа|
|            |(депозитарна діяльність депозитарію цінних    |
|            |паперів, розрахунково-клірингова діяльність за|
|            |угодами щодо цінних паперів)                  |
|------------+----------------------------------------------|
|    4310    |торговець цінними паперами (діяльність по     |
|            |випуску та обігу цінних паперів)              |
|------------+----------------------------------------------|
|    4320    |реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру   |
|            |власників іменних цінних паперів)             |
|------------+----------------------------------------------|
|    4410    |торговець-зберігач (діяльність по випуску та  |
|            |обігу цінних паперів, депозитарна діяльність  |
|            |зберігача)                                    |
|------------+----------------------------------------------|
|    4420    |торговець-зберігач-реєстратор (діяльність по  |
|            |випуску та обігу цінних паперів, депозитарна  |
|            |діяльність зберігача, діяльність щодо ведення |
|            |реєстру власників іменних цінних паперів)     |
|------------+----------------------------------------------|
|    4510    |емітент (діяльність щодо ведення власного     |
|            |реєстру власників іменних цінних паперів)     |
|------------+----------------------------------------------|
|    4520    |фондова біржа, торговельно-інформаційна       |
|            |система (діяльність по організації торгівлі на|
|            |ринку цінних паперів)                         |
|------------+----------------------------------------------|
|    4610    |компанія з управління активами (діяльність з  |
|            |управління активами інститутів спільного      |
|            |інвестування, діяльність з управління активами|
|            |недержавних пенсійних фондів)                 |
|------------+----------------------------------------------|
|    9000    |інші                                          |
|------------+----------------------------------------------|
|    9110    |гральний заклад                               |
|------------+----------------------------------------------|
|    9210    |юридична особа, яка проводить будь-які лотереї|
|------------+----------------------------------------------|
|    9310    |підприємства й об'єднання зв'язку             |
|------------+----------------------------------------------|
|    9410    |інші некредитні організації, які здійснюють   |
|            |переказ грошових коштів                       |
|------------+----------------------------------------------|
|    9510    |інша біржа                                    |
|------------+----------------------------------------------|
|    9610    |інші юридичні особи, які відповідно до        |
|            |законодавства здійснюють фінансові операції   |
-------------------------------------------------------------"
1.8. У змісті K_DFM06 довідника кодів видів повідомлень K_DFM06 додатка 6 до Інструкції (z0394-03) :
код "2, додаткове (модифікувати реквізити повідомлення, що було раніше внесено до бази даних)" викласти в такій редакції:
"
--------------------------------------------------------------
|   2        |додаткове (модифікувати реквізити              |
|            |повідомлення, що було раніше внесено до бази   |
|            |даних та взяте на облік)                       |
--------------------------------------------------------------"
доповнити кодом такого змісту:
"
--------------------------------------------------------------
|   3        |первинне (додати повідомлення до бази даних    |
|            |після виправлення даних у повідомленні, не     |
|            |взятому на облік)                              |
--------------------------------------------------------------"
1.9. Зміст K_DFM07 довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07 додатка 7 до Інструкції (z0394-03) доповнити кодами такого змісту:
"
---------------------------------------------
|   5        |представництво                |
|------------+------------------------------|
|   6        |територіальний підрозділ банку|
---------------------------------------------"
1.10. Зміст K_DFM08 довідника кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08 додатка 8 до Інструкції (z0394-03) , код "02, особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція" викласти в такій редакції:
"
----------------------------------------------------------
|  02        |особа, від імені або за дорученням якої діє|
|            |клієнт                                     |
----------------------------------------------------------"
1.11. У графі "Формат реквізиту" назву реквізиту "K_DFM10_NAME" структури K_DFM10 довідника кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10 додатка 10 до Інструкції (z0394-03) букву та число "С(32)" замінити буквою та числом "С(160)".
1.12. Зміст K_DFM10 довідника кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10 додатка 10 до Інструкції (z0394-03) доповнити кодом такого змісту:
"
-----------------------------------------------
|    4       |операція зупинена відповідно    |
|            |до статті 12-1 Закону України   |
|            |"Про запобігання та протидію    |
|            |легалізації (відмиванню)        |
|            |доходів, одержаних злочинним    |
|            |шляхом" ( 249-15 ) (249-15)
                |
-----------------------------------------------"
2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А.С.) спільно з Юридичним управлінням (Міняйло С.О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В.М.
В.о. Голови
ПОГОДЖЕНО: 
  
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва 
Голова Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку 
Заступник Голови
Національного банку України 
Голова Державної комісії
з регулювання ринків
фінансових послуг України 
В.П.Зубрій
А.В.Дашкевич
А.І.Балюк
В.Л.Кротюк
В.І.Суслов