Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

5 червня 2003 р.

за N 443/7764

У зв'язку з внесенням змін до Кодексу України про адміністративні правопорушення (80731-10, 80732-10) щодо встановлення відповідальності за порушення законодавства в частині щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та враховуючи інформацію Юридичного департаменту, Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.12.2001 N 563 (z0062-02) і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2002 за N 62/6350.

2. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л. Кротюка.

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

21.05.2003  N 211

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

5 червня 2003 р.

за N 443/7764

1. Пункт 1.1 викласти в такій редакції:

"1.1. Це Положення на підставі статей 72, 73 та 74 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (2121-14) (далі - Закон), статей 255, 257, 234-3, 221 Кодексу України про адміністративні правопорушення (80732-10) (далі - Кодекс) установлює порядок складання та подання відповідній посадовій особі або органові, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів про адміністративні правопорушення, а також установлює порядок накладення штрафів, передбачених статтями 166-5, 166-6 Кодексу (80731-10) ".

2. Пункт 1.2 після слів "Національний банк" доповнити словами "України ( далі - Національний банк)".

3. Пункт 1.4 викласти в такій редакції:

"1.4. Адміністративна відповідальність за правопорушення, передбачені статтями 164-11, 166-5, 166-6, 166-7, 166-8 та 166-9 Кодексу (80731-10) , настає, якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної відповідальності".

4. Пункт 2.2 викласти в такій редакції:

"2.2. Національний банк вживає заходів щодо притягнення до адміністративної відповідальності за допущення порушень:

а) банківського законодавства;

б) нормативно-правових актів Національного банку;

в) у разі здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;

г) порядку подання фінансової звітності, ліквідаційного балансу та ведення бухгалтерського обліку при ліквідації банку;

ґ) у разі незаконного розголошення або використання інформації, що становить банківську таємницю;

д) створення перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів;

е) у разі здійснення банківської діяльності без банківської ліцензії;

є) вимог щодо ідентифікації особи, яка здійснює фінансову операцію;

ж) порядку реєстрації фінансових операцій, що підлягають первинному фінансовому моніторингу;

з) неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають первинному фінансовому моніторингу спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу;

и) у разі невиконання вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції, та документації щодо проведених ними фінансових операцій;

і) у разі розголошення інформації, яка надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу або факту надання такої інформації".

5. У пункті 2.3:

після підпункту "г" доповнити пункт новими підпунктами "ґ", "д", "е" такого змісту:

"ґ) на посадових осіб банків;

д) на осіб, які незаконно розголосили інформацію, що надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, або факт її надання;

е) на осіб, які незаконно розголосили або використали інформацію, що становить банківську таємницю, яким ця інформація стала відома у зв'язку з виконанням професійних чи службових обов'язків";

пункт доповнити абзацом другим такого змісту:

"Штрафи на осіб, зазначених у цьому пункті, накладаються, якщо виявлене порушення є наслідком їх особистих дій або бездіяльності".

6. Абзац другий пункту 2.4 викласти в такій редакції:

"До посадових осіб банків, на яких накладаються штрафи, належать:

а) керівники банків, зазначені в абзаці першому цього пункту;

б) посадові особи банків, відповідальні за:

проведення ідентифікації особи, яка здійснює фінансову операцію;

реєстрацію фінансових операцій, що підлягають первинному фінансовому моніторингу;

подання інформації про фінансові операції, що підлягають первинному фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу;

зберігання документів, що стосуються ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції, та документації щодо проведених ними фінансових операцій".

7. Абзац перший пункту 2.6 виключити.

8. Пункт 3.2 викласти в такій редакції:

"3.2. Завданнями Національного банку під час здійснення провадження в справах про адміністративні правопорушення, пов'язані з:

незаконним розголошенням або використанням інформації, що становить банківську таємницю, особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з виконанням професійних чи службових обов'язків,

створенням перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів,

здійсненням банківської діяльності без банківської ліцензії - статті 164-11, 166-7, 166-8 Кодексу (80731-10) ;

порушенням вимог щодо ідентифікації особи, яка здійснює фінансову операцію,

порушенням порядку реєстрації фінансових операцій, що підлягають первинному фінансовому моніторингу,

неподанням, несвоєчасним поданням або поданням недостовірної інформації про такі фінансові операції спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу,

невиконанням вимог щодо зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції, та документації щодо проведення ними фінансових операцій,

розголошенням інформації, яка надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, або факту надання такої інформації - стаття 166-9 Кодексу (80731-10) - є складання протоколів про адміністративні правопорушення та надсилання їх місцевим судам".

9. Пункт 4.1 викласти в такій редакції:

"4.1. Протокол про вчинення адміністративного правопорушення (додаток 1), пов'язаного з:

порушенням банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку або здійсненням ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;

порушенням порядку подання фінансової звітності та ведення бухгалтерського обліку при ліквідації банку;

незаконним розголошенням або використанням інформації, що становить банківську таємницю, особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з виконанням професійних чи службових обов'язків;

створенням перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів, здійсненням банківської діяльності без банківської ліцензії - статті 164-11, 166-5, 166-6, 166-7, 166-8 Кодексу (80731-10) ;

порушенням вимог щодо ідентифікації особи, яка здійснює фінансову операцію;

порушенням порядку реєстрації фінансових операцій, що підлягають первинному фінансовому моніторингу;

неподанням, несвоєчасним поданням або поданням недостовірної інформації про такі фінансові операції спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу;

невиконанням вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції, та документації щодо проведення ними фінансових операцій;

розголошенням інформації, яка надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, або факту надання такої інформації - стаття 166-9 Кодексу (80731-10) - складається уповноваженою на те посадовою особою Національного банку або відповідного територіального управління".

10. Пункт 4.2 викласти в такій редакції:

"4.2. Протоколи про адміністративні правопорушення мають право складати:

а) керівники структурних підрозділів центрального апарату Національного банку та їх заступники, а також керівники та їх заступники відповідних підрозділів територіальних управлінь, які згідно з функціональними обов'язками здійснюють нагляд за діяльністю банків;

б) керівники структурних підрозділів центрального апарату Національного банку та їх заступники, а також керівники та їх заступники відповідних підрозділів територіальних управлінь, які згідно з функціональними обов'язками контролюють діяльність банків;

в) керівник структурного підрозділу центрального апарату Національного банку та його заступник, а також керівники та їх заступники відповідних підрозділів територіальних управлінь, які згідно з функціональними обов'язками здійснюють контроль за дотриманням валютного законодавства;

г) керівник інспекційної групи, яка здійснює перевірку банку або іншої особи, яка відповідно до Закону (2121-14) може бути об'єктом перевірки Національного банку, а також уповноважений працівник Національного банку, який здійснює перевірку банку про дотримання ним законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Керівник інспекційної групи, яка здійснює перевірку банку або іншої особи, яка відповідно до Закону (2121-14) може бути об'єктом перевірки Національного банку, а також уповноважений працівник Національного банку, який здійснює перевірку банку про дотримання ним законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, складають протоколи про адміністративні правопорушення безпосередньо під час проведення перевірки".

11. Пункт 4.3 замінити новим абзацом такого змісту:

"Протоколи про адміністративні правопорушення можуть складатися на осіб, зазначених у пункті 2.3 цього Положення".

У зв'язку з цим абзаци перший - п'ятий уважати відповідно абзацами другим - шостим".

12. Пункт 4.5 після цифр "166-8" доповнити цифрами "166-9".

13. Пункт 5.11 після слів "банківської ліцензії" доповнити словами "порушенням законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" та після цифр "166-8" доповнити цифрами "166-9".

14. У додатку 1 перелік статей доповнити статтею 166-9.