Юридический Харьков плюс - внесення змін (рішення від 08.12.2009 N 1563 /z0050-10/) від 08.02.2010 N z0973-06 8988ad6ae918c49c6109e3f6f4d72710-3

Відповідно до Цивільного (435-15) та Господарського кодексів України (436-15) , статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) , Законів України "Про господарські товариства" (1576-12) , "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР) , "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14) , "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) , "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" (755-15) , "Про банки і банківську діяльність" (2121-14) , з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" (1775-14) , інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (додаються).

2. Реєстраторам та емітентам, які здійснюють діяльність на підставі відповідної ліцензії, привести свою діяльність у відповідність до вимог Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Ліцензійними умовами.

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

ЛІЦЕНЗІЙНІ УМОВИ

провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Ці Ліцензійні умови розроблені відповідно до Цивільного (435-15) та Господарського кодексів України (436-15) , статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) , Законів України "Про акціонерні товариства" (514-17) , "Про господарські товариства" (1576-12) , "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР) , "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14) , "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) , "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" (755-15) , "Про банки і банківську діяльність" (2121-14) , з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" (1775-14) , інших нормативно-правових актів.

Глава 1. Загальні положення

1. Ці Ліцензійні умови встановлюють кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

2. У цих Ліцензійних умовах нижченаведені терміни вживаються в такому значенні:

реєстратор - юридична особа - суб'єкт господарювання, який одержав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів - збір, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, що складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників, та здійснення інших функцій, передбачених законодавчими актами.

3. Депозитарії та зберігачі можуть вести реєстри власників іменних цінних паперів за умови отримання відповідної ліцензії.

4. Емітент може здійснювати ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів за умови отримання відповідної ліцензії.

5. Вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні виконуватись ліцензіатами протягом усього строку дії ліцензії.

Глава 2. Умови провадження професійної діяльності

на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється реєстраторами та емітентами (щодо власного реєстру)

1. Здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється реєстраторами, можуть тільки юридичні особи, створені відповідно до Законів України "Про акціонерні товариства" (514-17) та "Про господарські товариства" (1576-12) та за умови, що така діяльність передбачена їх установчим документом.

2. Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів для реєстратора є виключним видом його діяльності, який не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної.

Засновниками або учасниками реєстратора не можуть бути органи державної влади, центри сертифікатних аукціонів та їх правонаступники.

Засновником або учасником Національного депозитарію України при здійсненні ним діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів може бути держава.

Якщо власником заявника виступає професійний учасник фондового ринку, то його частка в статутному (складеному) капіталі не повинна бути більшою 10 відсотків.

Частка реєстратора у статутному (складеному) капіталі зберігача не може перевищувати п'яти відсотків.

Реєстратор та його учасник не можуть прямо чи опосередковано володіти акціями емітента, реєстр власників іменних цінних паперів якого веде цей реєстратор.

У цьому випадку, якщо реєстратор створений у формі акціонерного товариства, то він не може вести власний реєстр акцій.

Емітент не може бути прямо чи опосередковано засновником та учасником реєстратора, реєстр власників іменних цінних паперів якого веде цей реєстратор.

3. Реєстратор (крім банку) при провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 13 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного (складеного) капіталу.

При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.

( Пункт 3 глави 2 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1563 (z0050-10) від 08.12.2009 )( Пункт 3 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 350 (z0441-08) від 23.04.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1563 (z0050-10) від 08.12.2009 )

4. Сертифіковані фахівці реєстратора (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та сертифіковані фахівці емітента (у тому числі керівні посадові особи) при провадженні діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії.

У разі виникнення у реєстратора (у тому числі у відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділах) факту зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії (копії ліцензії або створенні спеціалізованого структурного підрозділу), але не менше ніж до одного фахівця, такий реєстратор повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

У разі виникнення в емітента факту зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії, але не менше ніж до однієї сертифікованої особи, такий емітент повинен відновити потрібну кількість протягом двох місяців та повідомити про це відповідний територіальний орган Комісії за місцезнаходженням в установленому порядку.

Керівник реєстратора (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на фондовому ринку.

Сертифіковані фахівці реєстратора (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.

При цьому, якщо звільнено керівника реєстратора (крім банку), що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконувачем його обов'язків може бути призначено особу без відповідного стажу роботи на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців.

При провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за наявності в реєстратора (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815 (z0510-07) , зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами).

5. У разі відсутності у реєстратора або емітента сертифікованих осіб (у тому числі керівних посадових осіб) такий реєстратор або емітент не має права здійснювати дії щодо внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів.

6. Ліцензіат може провадити професійну діяльність тільки за умови членства в саморегулівній організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом діяльності, яка набула цього статусу в порядку, установленому Комісією (далі - СРО).

7. Ліцензіат повинен дотримуватись вимог, зокрема:

Цивільного (435-15) та Господарського кодексів України (436-15) :

Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР) , а також Законів України "Про акціонерні товариства" (514-17) та "Про господарські товариства" (1576-12) у частині виконання вимог щодо формування резервного капіталу (фонду) товариства;

нормативно-правового акта Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), який регулює питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

8. Особи, які відповідно до законодавства можуть поєднувати декілька видів професійної діяльності на фондовому ринку, зобов'язані діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснювати в організаційно та функціонально відокремленому структурному підрозділі. Організація діяльності такого підрозділу повинна регламентуватись положенням про внутрішній структурний підрозділ.

Такий підрозділ реєстратора повинен розміщуватись в окремому приміщенні з обмеженим доступом працівників інших структурних підрозділів.

Працівники зазначеного структурного підрозділу реєстратора не мають права суміщувати роботу в інших структурних підрозділах, які здійснюють інші види професійної діяльності на фондовому ринку, про що зазначається в їх посадових інструкціях.

Банк (його відокремлені підрозділи) повинен організувати свою діяльність відповідно до вимог Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160 (z0409-06) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283 (із змінами).

Особи, які здійснюють діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, зобов'язані здійснювати цю діяльність в окремому приміщенні з обмеженим доступом інших працівників емітента.

9. Реєстратор (крім банку) для провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб, за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та ліцензії. Для провадження діяльності відокремленим підрозділом реєстратора на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом реєстратора, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, реєстратор повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати встановленим для цього приміщення вимогам.

Реєстратор зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України.

Виконавчий орган реєстратора (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та ліцензії. Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні реєстратора.

За місцезнаходженням реєстратора (його відокремленого підрозділу) (крім банку) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи).

10. Для провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів загальна площа нежитлового приміщення реєстратора (крім банку й емітента, що здійснює діяльність з ведення власного реєстру), його відокремленого підрозділу повинна становити не менше ніж 30 кв.м. При цьому приміщення реєстратора повинно відповідати встановленим для цього виду професійної діяльності вимогам та складатися з трьох окремих кімнат, а саме:

( Абзац перший пункту 10 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 350 (z0441-08) від 23.04.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1563 (z0050-10) від 08.12.2009 )

операційний зал;

приміщення, у якому провадиться робота реєстратора зі своїми клієнтами;

Приміщення та захист інформації у відокремленому та/або спеціалізованому структурному підрозділі реєстратора мають відповідати вимогам, установленим до приміщення та захисту інформації у реєстраторі.

Виконання основних функцій щодо системи реєстру здійснюється реєстратором в операційному залі.

Операційний зал, у якому встановлена комп'ютерна техніка, повинен бути надійно захищеним від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією. Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки вповноваженим працівникам, визначеним внутрішнім порядком ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, відповідним наказом та згідно із затвердженими посадовими інструкціями таких працівників.

Архів, де зберігаються дані системи реєстру, як у паперовій формі, так і у вигляді записів в електронних базах даних, повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, із забезпеченням неможливості втрати або пошкодження з будь-яких причин вхідних та вихідних документів реєстратора. Доступ до архіву повинен бути обмеженим.

Для зберігання бланків сертифікатів реєстратор (крім банку) у будь-якому із зазначених приміщень (операційний зал або архів) повинен мати сховище, обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом. Реєстратор при видачі, обліку, зберіганні та знищенні бланків сертифікатів іменних цінних паперів повинен дотримуватись вимог, встановлених нормативно-правовим актом Комісії з цього питання.

З метою запобігання випадкам втрати системи реєстру власників іменних цінних паперів реєстратор (крім банку), крім обладнання приміщення охоронною та протипожежною сигналізацією, повинен забезпечити цілодобову охорону приміщення, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони, у разі якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.

При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних реєстратор повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, програмне забезпечення та обладнання згідно зі специфікою його діяльності та обсягу інформації, що обробляється, що забезпечують дотримання ним вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.2006 N 1000 (z0049-07) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316 (далі - Положення про порядок ведення реєстрів).

Загальна площа нежитлового приміщення ліцензіата (крім банку), який має намір поєднувати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів з діяльністю торгівлі цінними паперами та депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, повинна становити не менше ніж 55 кв.м.

( Пункт 10 глави 2 доповнено абзацом дванадцятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 350 (z0441-08) від 23.04.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1563 (z0050-10) від 08.12.2009 )

У разі організації реєстратором (крім банку) діяльності в складі спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, ніж реєстратор, площа нежитлового приміщення щодо кожного такого підрозділу повинна становити не менше 10 кв.м та захист інформації такого підрозділу повинен відповідати вимогам, установленим до приміщення та захисту інформації реєстратора.

( Пункт 10 глави 2 доповнено абзацом тринадцятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 350 (z0441-08) від 23.04.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1563 (z0050-10) від 08.12.2009 )

11. З метою забезпечення відновлення системи реєстру власників іменних цінних паперів реєстратор або емітент зобов'язаний на кінець останнього робочого дня кожного місяця зробити контрольну копію (дублікат) реєстру на магнітному (оптичному) носії для подальшого зберігання цієї копії (дубліката) в архіві.

На магнітному носії (упаковці оптичного носія) робиться відмітка: зазначається дата складання копії (дубліката) реєстру, яка підписується уповноваженою особою та засвідчується печаткою реєстратора або емітента.

12. Емітент для здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів зобов'язаний мати приміщення, яке повинно бути захищене від несанкціонованого доступу інших працівників емітента або сторонніх осіб, а також обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією.

Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки уповноваженим працівникам, визначеним наказом керівника емітента, та згідно із затвердженими посадовими інструкціями таких працівників.

Емітент повинен зберігати вхідні та вихідні документи щодо ведення власного реєстру в архіві. Архів повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, із забезпеченням неможливості втрати або пошкодження документів. Доступ до архіву повинен бути обмежений.

Для зберігання бланків сертифікатів емітент повинен мати сховище, яке обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом.

Емітент при видачі, обліку, зберіганні та знищенні бланків сертифікатів іменних цінних паперів повинен дотримуватись вимог, які встановлені нормативно-правовим актом Комісії з цього питання.

При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних емітент повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, програмне забезпечення та обладнання згідно зі специфікою цієї діяльності та обсягом інформації, що обробляється, які забезпечують дотримання ним вимог Положення про порядок ведення реєстрів (z0049-07) .

Емітент зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України.

13. Ліцензіат повинен розробити внутрішній порядок ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Порядок), який затверджується відповідним органом управління, підписується керівником та засвідчується печаткою ліцензіата.

Порядок повинен містити:

організаційно-функціональну схему діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка повинна відображати схему підрозділів ліцензіата з визначенням повноважень, що на них покладені;

перелік та опис виконання основних операцій ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожної операції повинні бути відображені дії кожного підрозділу ліцензіата, який бере участь у виконанні певної операції, у межах наданих йому повноважень;

перелік та форми вхідних і вихідних документів ліцензіата;

перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації у діяльності ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожного підрозділу та фахівця повинен бути зазначений обсяг інформації системи реєстру, до якої вони мають доступ;

порядок інформування зареєстрованих осіб про зміни в діяльності емітента або реєстратора;

посадові інструкції з визначенням кваліфікаційних вимог;

перелік інформації, яку віднесено до службової, та перелік заходів і процедур, направлених на запобігання неправомірному використанню такої інформації при здійсненні професійної діяльності на фондовому ринку.

14. Реєстратор повинен розробити та затвердити Регламент здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Регламент), орієнтований на зареєстрованих осіб та емітентів і доступний для вільного ознайомлення. До Регламенту повинні додаватись зразки форм розпоряджень та запитів.

Регламент повинен містити:

порядок прийому зареєстрованих осіб та порядок роботи з емітентом щодо відкриття емісійного та особового рахунку та провадження корпоративних операцій;

умови відкриття особового рахунку зареєстрованих осіб;

підстави для відмови у відкритті особового рахунку;

процедуру відкриття особового рахунку;

порядок оформлення та подання документів при прийомі зареєстрованих осіб;

порядок виконання розпоряджень та запитів;

перелік послуг, що надаються емітенту та зареєстрованим особам.

15. При створенні відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу реєстратор (крім банку) повинен розробити та затвердити положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, яке повинно містити:

основні види діяльності та повноваження щодо провадження таким відокремленим підрозділом діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів з урахуванням установлених вимог;

місцезнаходження;

процедуру взаємодії відокремленого підрозділу взагалі або щодо кожного емітента з реєстратором, який її створив, та в разі необхідності - з іншим відокремленим підрозділом цього реєстратора, яка консолідує реєстр окремого емітента;

вимоги до наявності мінімальної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб);

вимоги до наявності комп'ютерної техніки та відповідного програмного забезпечення;

вимоги до приміщення;

вимоги до окремого матеріально-технічного та технологічного забезпечення роботи відокремленого підрозділу, зокрема охоронної та протипожежної сигналізації, а в разі консолідації реєстрів окремого емітента також і цілодобової охорони;

вимоги до системи захисту інформації від несанкціонованого доступу;

умови ліквідації.

16. Реєстратор може провадити свою діяльність через відокремлений підрозділ, який отримав відповідну копію ліцензії. При цьому укладення договорів з емітентом щодо ведення їх реєстрів здійснюється від імені реєстратора, що отримав ліцензію та створив відокремлений підрозділ.

17. Реєстратор може надати відокремленому підрозділу повноваження щодо консолідації повних реєстрів власників іменних цінних паперів окремого емітента або повноваження стосовно ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб. Факт надання відокремленому підрозділу відповідного повноваження повинен бути відображений у положенні про відокремлений підрозділ.

Відокремлений підрозділ реєстратора не має права делегувати повноваження, які надані їй реєстратором, іншим особам.

18. У разі наявності у відокремленого підрозділу реєстратора повноважень щодо консолідації повних реєстрів окремого емітента такий відокремлений підрозділ повинен мати не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб).

Відокремлений підрозділ реєстратора, який має повноваження щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстрів осіб, повинен мати не менше одного сертифікованого фахівця. При цьому, якщо відокремлений підрозділ реєстратора обслуговує більше десяти тисяч особових рахунків, зареєстрованих у системі реєстру осіб, то він повинен мати не менше двох сертифікованих фахівців.

Функції з приймання документів, необхідних для проведення операцій у системі реєстру, та передачі їх реєстратору, з приймання та передачі документів, отриманих від реєстратора, учинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб на розпорядженнях, надання консультацій зацікавленим особам в оформленні розпоряджень та запитів до реєстратора можуть здійснюватися без створення відокремленого підрозділу реєстратора.

Указані функції може виконувати працівник реєстратора (його відокремленого підрозділу) не за місцезнаходженням реєстратора (його відокремленого підрозділу), у тому числі - за місцезнаходженням емітента, за умови обов'язкового відображення у системі реєстру відповідного емітента дій щодо виконання таких функцій (у тому числі у відповідних облікових журналах). Повноваження працівника реєстратора виконувати певні функції не за місцезнаходженням реєстратора підтверджуються довіреністю керівника, засвідченою печаткою реєстратора або нотаріально.

19. У разі наявності у відокремленого підрозділу реєстратора повноважень щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб така філія (інший відокремлений структурний підрозділ) реалізує функції реєстратора за допомогою системи реєстру відповідно до вимог нормативно-правового акта Комісії, який регулює питання здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів щодо тих осіб, яким відокремленим підрозділом відкрито особові рахунки. При цьому відокремлений підрозділ, якщо він здійснює консолідацію реєстрів, до яких входять вищезазначені зареєстровані особи, повинен вносити до консолідованої системи реєстру всі відомості та/або зміни щодо цих осіб у строк не пізніше одного місяця від дати реєстрації вхідної інформації, яка стосується цих осіб у відокремленому підрозділі, що веде їх особові рахунки.

20. Ліцензіат зобов'язаний розробити та затвердити правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення не пізніше першої проведеної операції або укладеного договору.

Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення розробляються та змінюються з урахуванням нормативно-правових актів, що регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

21. Ліцензіат зобов'язаний призначити працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та затвердити його посадову інструкцію.

22. Реєстратор, який прийняв рішення про припинення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (у тому числі до закінчення строку дії ліцензії), зобов'язаний повідомити про це всіх емітентів, з якими укладені договори на ведення реєстрів, і виконати дії щодо передачі всіх реєстрів емітентів, ведення яких здійснював реєстратор до закінчення строку дії ліцензії згідно з Положенням про порядок ведення реєстрів. Емітент у разі прийняття такого рішення зобов'язаний передати відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів (z0049-07) документи системи реєстру власників іменних цінних паперів обраному реєстратору. Після цього реєстратор або емітент, який прийняв рішення про припинення професійної діяльності до закінчення строку дії ліцензії, повинен подати заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та відповідні документи, передбачені для реєстратора або емітента главою 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 23.06.2006 N 432 (z0976-06) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 976/12850 (із змінами).

У разі, якщо реєстратор або емітент не мають наміру провадити зазначений в ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії, реєстратор зобов'язаний не менше ніж за сорок п'ять календарних днів до закінчення строку дії ліцензії надати до Комісії перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснював реєстратор, згідно з формою додатка 8 Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345 (z0890-06) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії), і виконати дії щодо передачі всіх реєстрів емітентів, ведення яких здійснював реєстратор до закінчення строку дії ліцензії згідно з Положенням про порядок ведення реєстрів (z0049-07) . Емітент зобов'язаний передати відповідно до вимог цього Положення документи системи реєстру власників іменних цінних паперів обраному реєстратору.

При цьому ліцензіат повинен виконати всі інші дії, що стосуються професійної діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, згідно з вимогами, установленими Положенням про порядок ведення реєстрів (z0049-07) .

23. Ліцензіат зобов'язаний виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу

ліцензування протягом строку дії ліцензії

1. Реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку за формою згідно з додатком.

У разі зміни в процесі діяльності реєстратора відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копії ліцензії для провадження відокремленим підрозділом реєстратора професійної діяльності на фондовому ринку (її анулювання) реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії та надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожного відокремленого підрозділу, який отримав в установленому порядку копію ліцензії.

Якщо відокремлений підрозділ реєстратора відкривається в іншій адміністративно-територіальній одиниці (не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження реєстратора), то реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї в порядку та строки, установлені цим пунктом.

2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії (для емітента - до територіального органу Комісії за його місцезнаходженням) заяву згідно з додатком 14 разом з оригіналом ліцензії та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії (z0890-06) .

У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій.

3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи), зміна місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для переоформлення ліцензії.

4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом утрачена ліцензія або бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, ліцензіат зобов'язаний подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для отримання дубліката ліцензії.

5. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної діяльності нового відокремленого підрозділу, який буде провадити професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на отримання копії ліцензії.

6. У разі створення реєстратором в процесі провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж реєстратор або його відокремлений підрозділ, і яким надаються повноваження провадити цю діяльність, він повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до Комісії:

довідку про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) або його відокремлений підрозділ (додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії (z0890-06) ), з доданням копій відповідних сертифікатів фахівців такого підрозділу, засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата;

засвідчені підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадитиметься професійна діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений реєстратором), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

засвідчену підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копію документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

У разі організації реєстратором своєї діяльності у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, реєстратор зобов'язаний до початку провадження діяльності таким підрозділом письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за своїм місцезнаходженням та місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї щодо кожного спеціалізованого структурного підрозділу реєстратора в порядку та строки, установлені пунктом 1 цієї глави.

( Абзац п'ятий пункту 6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1563 (z0050-10) від 08.12.2009 )( Пункт 6 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 350 (z0441-08) від 23.04.2008 )

7. У разі зміни найменування відокремленого підрозділу та/або його місцезнаходження ліцензіат протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про відокремлений підрозділ повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку.

8. У разі ліквідації відокремленого підрозділу та/або припинення провадження ним діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на анулювання копії ліцензії.

9. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії.

У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії, для емітентів - із зазначенням територіального органу Комісії за їх місцезнаходженням) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

9.1 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія змін до установчого документа ліцензіата, які зареєстровано в установленому порядку;

9.2 довідку про зміни в складі власників ліцензіата із зазначенням частки кожного у статутному (складеному) капіталі, за встановленою Комісією формою довідки про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку);

9.3 письмове повідомлення у разі виникнення у ліцензіата - емітента факту перевищення кількості власників іменних цінних паперів понад 150 осіб (у сукупності з усіма випусками іменних цінних паперів емітента);

9.4 довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких ліцензіат має частку статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб та/або зміни розміру вказаної частки за встановленою Комісією формою довідки про юридичних осіб, у яких заявник має частку статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб, яка додавалась ліцензіатом до заяви про видачу ліцензії;

9.5 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата (його відокремленого підрозділу), що безпосередньо здійснюють діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, за встановленою Комісією формою довідки про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку, яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі призначення на посаду нового керівника ліцензіата (крім банку) подається довідка у довільній формі про його попередню діяльність на фондовому ринку за останні два роки до дати призначення на цю посаду, яка повинна містити інформацію про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінних паперів в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійного учасника фондового ринку, якого очолював призначений керівник ліцензіата;

9.6 засвідчену підписом керівника та печаткою заявника копію затверджених змін до організаційної структури ліцензіата з доданням відомостей щодо структурних підрозділів ліцензіата, працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів) за встановленою Комісією формою відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів);

9.7 довідку про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів ліцензіата за встановленою Комісією формою довідки про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата);

9.8 засвідчені підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копії змін до документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо), який укладений заявником, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

9.9 засвідчена підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копія змін до документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо);

9.10 зміни до переліку емітентів, ведення реєстрів яких здійснює реєстратор.

9.11 зміни до довідки згідно з додатком 15 до Порядку та умов видачі ліцензії (z0890-06) , з доданням копій відповідних сертифікатів фахівців такого підрозділу, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі зміни місцезнаходження такого спеціалізованого структурного підрозділу реєстратор (крім банку) повинен додати до цієї довідки копії документів, передбачених підпунктами 9.8 і 9.9 пункту 9 цієї глави.

10. Ліцензіат протягом десяти робочих днів з дати виникнення змін у процесі здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, повинен повідомити орган ліцензування про:

арешт банківських рахунків реєстратора;

вступ ліцензіата до СРО за відповідним видом діяльності та виключення ліцензіата з СРО;

припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства з доданням копії відповідного рішення;

припинення діяльності ліцензіата у зв'язку із закінченням строку дії ліцензії з доданням копії документа відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення засвідченого ліцензіатом.

У разі виключення з СРО ліцензіат повинен протягом двох місяців стати членом СРО за відповідним видом діяльності та протягом п'яти робочих днів з дати видачі свідоцтва учаснику саморегулівної організації повідомити про це Комісію.

( Абзац шостий пункту 10 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1563 (z0050-10) від 08.12.2009 )( Абзац сьомий пункту 10 глави 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1563 (z0050-10) від 08.12.2009 )( Абзац восьмий пункту 10 глави 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 350 (z0441-08) від 23.04.2008 )

11. Ліцензіат зобов'язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24.06.2003 N 290 (z0655-03) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003 за N 655/7976 (із змінами).

12. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог підпунктів 9.2-9.7, 9.10, 9.11 пункту 9 цієї глави в письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

13. Реєстратор (крім банку) зобов'язаний до 1 квітня наступного за звітним року подати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" (z0396-99) , затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 (z0391-99) , зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати" (z0397-99) , затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за звітний рік.

Якщо заявник є суб'єктом малого підприємництва (визнаний таким відповідно до законодавства), то ним надається у порядку, встановленому цим пунктом, засвідчена копія річного фінансового звіту суб'єкта малого підприємництва, що включає: копію Балансу (форма N 1-м) та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2-м) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25.02.2000 N 39 (z0161-00) , зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 15.03.2000 за N 161/4382 (із змінами).

Копії фінансової звітності, які надаються реєстратором згідно з цим пунктом у письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

14. Реєстратор (крім банку) у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) більше ніж на три місяці повинен не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити Комісію про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження) та протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до Комісії копію договору, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності, та копію публікації про ці зміни в друкованому засобі масової інформації.

У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці ліцензіат зобов'язаний не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити Комісію у довільній формі про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження приміщення ліцензіата, яке повинно відповідати вимогам, установленим для цього виду діяльності) та протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до Комісії копію публікації про ці зміни в друкованому засобі масової інформації.

Усі відомості, які надаються ліцензіатом згідно з цим пунктом, надаються з супровідним листом, засвідченим підписом керівника та печаткою ліцензіата (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії).

15. Реєстратор, який вперше отримав ліцензію, зобов'язаний протягом десяти робочих днів надавати до Комісії перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює реєстратор, згідно з додатком 8 до Порядку та умов видачі ліцензії (z0890-06) , починаючи з дати укладання першого договору на ведення реєстру з емітентом.

Перелік емітентів, який надається реєстратором згідно з цим пунктом у письмовій формі, надається також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

16. Усі відомості подаються до Комісії із супровідним листом, у якому необхідно обов'язково зазначити номер ліцензії ліцензіата, засвідчений підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі, якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

( Пункт 16 глави 3 доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 350 (z0441-08) від 23.04.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1563 (z0050-10) від 08.12.2009 )

Глава 4. Державний контроль за провадженням

професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

1. Державний контроль за провадженням професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , цих Ліцензійних умов та інших нормативно-правових актів.

Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.

2. Скарги на дії територіальних органів Комісії, пов'язані із здійсненням ними контролю за діяльністю з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.

ОБЛІКОВА КАРТКА

професійного учасника фондового ринку (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ)*

* Облікова картка заповнюється окремо по ліцензіату, за кожним відокремленим підрозділом ліцензіата та спеціалізованим структурним підрозділом ліцензіата, який має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ (у разі їх наявності). У зв'язку з цим у обліковій картці заповнюються тільки реквізити, що стосуються цього конкретного випадку, а інші реквізити не заповнюються.