Про порядок застосування окремих положень нормативно-правового акта Комісії, що регулює питання видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку

Згідно з пунктом 23 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку роз'яснює порядок застосування пункту 1 глави 6 розділу III Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345 (z0890-06) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок).

Згідно з вимогами частини" першої статті 12 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР) юридичні особи можуть одержати ліцензію на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, якщо реєстраційна діяльність передбачена їх статутом.

У пункті 1 глави 6 розділу III Порядку (z0890-06) передбачено, що ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів може отримати емітент, якщо ведення власного реєстру передбачено статутом заявника.

При цьому, у банка-емітента з цього питання є особливості, установлені законодавством.

Відповідно до частини четвертої статті 47 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (2121-14) за умови отримання письмового дозволу Національного банку України банки мають право здійснювати такі операції, зокрема: "6) депозитарну діяльність і діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів". У цьому випадку, Національний банк України надає банкам дозвіл з відповідним додатком до нього, в якому зазначаються операції, що має право здійснювати банк, у тому числі діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів за умови, що ця діяльність передбачена в статуті банку.

У цьому випадку, наявність в статуті банку діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів відповідає вимогам законодавства.

Враховуючи викладене, вимоги пункту 1 глави 6 розділу III Порядку (z0890-06) в частині наявності в статуті заявника діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів не застосовуються до емітентів-банків.