УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
17 листопада 2011 р.
за N 1315/20053
Про внесення змін до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (
448/96-ВР)
, статті 52 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (
1057-15)
та Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (
2299-14)
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до глави 2 Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520 (
z1273-05)
, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553, такі зміни:
1.1. Пункт 2.3 викласти у такій редакції:
"2.3. Інформація подається до Комісії одним із таких способів, який обирає Компанія:
а) шляхом подання (надсилання) до Комісії інформації в паперовій та/або електронній формі. Місячна інформація подається лише в електронній формі. Електронна форма подається до Комісії на електронну адресу kua-inform@ssmsc.gov.ua. Інформація, що міститься в електронній формі, має відповідати паперовій формі цієї самої інформації, склад якої встановлено цим Положенням;
б) шляхом подання до Комісії інформації в електронній формі у вигляді електронних документів з використанням системи електронного документообігу".
1.2. Пункт 2.4 викласти у такій редакції:
"2.4. Електронна форма інформації складається відповідно до Порядку заповнення особою, що здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 18.08.2011 N 1098".
1.3. Пункт 2.5 викласти у такій редакції:
"2.5. Після прийняття інформації Комісія надсилає Компанії реєстраційний номер, за яким інформація зареєстрована в журналі прийняття інформації. У разі відсутності реєстраційного номера інформації в журналі прийняття інформації така інформація вважається неприйнятою".
1.4. Доповнити главу пунктом 2.6 такого змісту:
"2.6. У разі подання виправленої інформації, що надходить у спосіб, передбачений підпунктом "а" пункту 2.3 цієї глави, Компанія зобов'язана подати її до Комісії з дотриманням порядку та термінів, визначених у главі 3 цього Положення. При цьому Компанія зобов'язана надати лист до Комісії, в якому зазначаються причини заміни інформації.
Електронна форма виправленої інформації подається до Комісії на електронну адресу v-kua-inform@ssmsc.gov.ua.
Чинною вважається остання інформація, подана до закінчення терміну її подання до Комісії".
2. Затвердити Порядок заповнення особою, що здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
3. Управлінню спільного інвестування Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (О.Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
5. Це рішення набирає чинності з 01.01.2012, але не раніше дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку.
|
Голова Комісії
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови -
Голова ліквідаційної комісії
Державного комітету України
з питань регуляторної політики
та підприємництва
|
Д.Тевелєв
Г.М.Яцишина
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
18.08.2011 N 1098
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
17 листопада 2011 р.
за N 1315/20053
ПОРЯДОК
заповнення особою, що здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення особою, що здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) (далі - Компанія), електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - інформація), відповідно до вимог Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520 (
z1273-05)
, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553 (далі - Положення).
2. Електронна форма інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до Положення (
z1273-05)
, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма місячної інформації Компанії складається з таких файлів: "TITUL.DBF", "PER_F. DBF", "DOV_SVK. DBF".
4. Електронна форма щоквартальної інформації Компанії складається з таких файлів: "TITUL.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF", "PER_IPOT.DBF", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT".
5. Електронна форма щорічної інформації Компанії складається з таких файлів: "TITUL.DBF", "VK_1.DBF", "VK_2.DBF", "VK_3.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF", "PER_IPOT.DBF", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT".
6. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі інформації заповнюються у форматі "дд/мм/рррр"або "дд.мм.рррр", у якому:
"дд"- двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм"- двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
7. Електронна форма фінансової звітності встановлюється окремим наказом Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Файли інформації містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку із зовнішніми базами даних:
"E_EDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
"ZVTYP" - вид інформації, що подається;
"ZV_DAT" - повідомлення за станом на дату;
"F_EDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ для корпоративних фондів;
"F_VYD" - вид фонду;
"F_TYP" - тип фонду;
"F_REG_D" - дата реєстрації фонду;
"F_VIZ_D" - дата досягнення нормативів фонду.
|
Начальник управління
спільного інвестування
|
О.Симоненко
|
Додаток
до Порядку заповнення
особою, що здійснює
діяльність з управління
активами інституційних
інвесторів (діяльність
з управління активами),
електронних форм інформації,
яка подається до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1. Структура файла "TITUL.DBF". Титульний аркуш
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір (знаків)
|
|
ZVTYP
|
Вид звіту: 3 - місячний;
2 - квартальний; 1 - річний
|
Числовий
|
1
|
|
E_EDRPOU
|
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ
|
Текстовий
|
10
|
|
ZV_YEAR
|
Звітний рік
|
Текстовий
|
4
|
|
ZV_QUART
|
Звітний квартал
|
Текстовий
|
1
|
|
ZV_DAT
|
Повідомлення за станом на
дату
|
Дата
|
|
|
E_NAME
|
Повне найменування Компанії
|
Текстовий
|
254
|
|
E_ADRES
|
Місцезнаходження Компанії
|
Текстовий
|
100
|
|
K_POS
|
Посада керівника
|
Текстовий
|
50
|
|
K_FIO
|
Прізвище, ім'я, по батькові
керівника
|
Текстовий
|
100
|
|
C_SL
|
Серія ліцензії
|
Текстовий
|
2
|
|
C_NL
|
Номер ліцензії
|
Текстовий
|
10
|
|
C_DL
|
Дата видачі ліцензії
|
Дата
|
|
|
C_TL
|
Строк дії ліцензії
|
Дата
|
|
|
KON_POS
|
Посада уповноваженої особи,
що діє від імені керівника
|
Текстовий
|
100
|
|
KON_FIO
|
Прізвище, ім'я, по батькові
уповноваженої особи, що діє
від імені керівника
|
Текстовий
|
100
|
|
KON_TEL
|
Міжміський код, телефон,
факс уповноваженої особи,
що діє від імені керівника
|
Текстовий
|
50
|
|
KON_MAIL
|
E-mail уповноваженої особи,
що діє від імені керівника
|
Текстовий
|
50
|
Таблиця 2. Структура файла "DOV_SVK.DBF". Довідка про відповідність власного та статутного капіталу Компанії вимогам Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір (знаків)
|
|
ZVTYP
|
Вид звіту: 3 - місячний;
2 - квартальний; 1 - річний
|
Числовий
|
1
|
|
E_EDRPOU
|
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ
|
Текстовий
|
10
|
|
ZV_YEAR
|
Звітний рік
|
Текстовий
|
4
|
|
ZV_QUART
|
Звітний квартал
|
Текстовий
|
1
|
|
ZV_DAT
|
Повідомлення за станом на
дату
|
Дата
|
|
|
E_NAME
|
Повне найменування Компанії
|
Текстовий
|
254
|
|
R_VK1
|
Розмір власного капіталу
Компанії на початок року,
грн
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
|
R_VK3
|
Розмір власного капіталу
Компанії на кінець звітного
періоду, грн
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
|
RZ_STK_1
|
Розмір статутного капіталу
Компанії на початок року,
грн
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
|
RZ_STK_3
|
Розмір статутного капіталу
Компанії на кінець звітного
періоду, грн
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
|
RS_STK_1
|
Фактично сплачений розмір
статутного капіталу Компанії
на початок року, грн
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
|
RS_STK_3
|
Фактично сплачений розмір
статутного капіталу Компанії
на кінець звітного періоду,
грн
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
Таблиця 3. Структура файла "PER_F.DBF". Перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір (знаків)
|
|
ZVTYP
|
Вид звіту: 3 - місячний;
2 - квартальний; 1 - річний
|
Числовий
|
1
|
|
E_EDRPOU
|
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ
|
Текстовий
|
10
|
|
ZV_YEAR
|
Звітний рік
|
Текстовий
|
4
|
|
ZV_QUART
|
Звітний квартал
|
Текстовий
|
1
|
|
ZV_DAT
|
Повідомлення за станом на
дату
|
Дата
|
|
|
E_NAME
|
Повне найменування Компанії
|
Текстовий
|
254
|
|
F_EDRICI
|
Код за ЄДРІСІ (для інституту
спільного інвестування),
ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ (для недержавних
пенсійних фондів),
ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ (для страхової
компанії, страхові резерви
якої знаходяться в
управлінні)
|
Текстовий
|
10
|
|
F_EDRPOU
|
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ для корпоративних
фондів
|
Текстовий
|
10
|
|
F_NAME
|
Повне найменування фонду /
страхової компанії
|
Текстовий
|
254
|
|
F_VYD
|
Вид фонду
|
Текстовий
|
10
|
|
F_TYP
|
Тип фонду
|
Текстовий
|
10
|
|
F_REG_D
|
Дата реєстрації фонду
|
Дата
|
|
|
F_VIZ_D
|
Дата досягнення нормативів
фонду
|
Дата
|
|
|
F_DOG_D
|
Дата укладання договору (для
корпоративних інвестиційних
фондів, недержавних
пенсійних фондів, страхових
компаній)
|
Дата
|
|
|
F_BVA
|
Балансова вартість активів
в управлінні (грн)
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
Таблиця 4. Структура файла "PER_IPOT.DBF". Перелік емітентів звичайних іпотечних облігацій, іпотечним покриттям яких управляє Компанія
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір (знаків)
|
|
ZVTYP
|
Вид звіту: 3 - місячний;
2 - квартальний; 1 - річний
|
Числовий
|
1
|
|
E_EDRPOU
|
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ
|
Текстовий
|
10
|
|
ZV_YEAR
|
Звітний рік
|
Текстовий
|
4
|
|
ZV_QUART
|
Звітний квартал
|
Текстовий
|
1
|
|
ZV_DAT
|
Повідомлення за станом на
дату
|
Дата
|
|
|
E_NAME
|
Повне найменування Компанії
|
Текстовий
|
254
|
|
D_NAME
|
Найменування емітента
звичайних іпотечних
облігацій
|
Текстовий
|
254
|
|
D_EDRPOU
|
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ емітента
|
Текстовий
|
10
|
|
ISIN
|
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера
|
Текстовий
|
12
|
|
D_NomReg
|
Номер реєстрації в окремому
реєстрі випусків іпотечних
цінних паперів
|
Текстовий
|
50
|
|
D_DatReg
|
Дата укладання договору про
управління іпотечним
покриттям
|
Дата
|
|
|
D_NomDog
|
Номер договору про
управління іпотечним
покриттям
|
Текстовий
|
50
|
|
D_RozPok
|
Розмір іпотечного покриття в
управлінні, грн
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
|
D_SumZob
|
Загальна сума зобов'язань за
звичайними іпотечними
облігаціями, грн
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
|
D_ZagDoh
|
Загальна вартість доходів
від управління іпотечним
покриттям, грн
|
Числовий
|
18 (5 знаків
після коми)
|
|
D_DatFin
|
Дата погашення випуску
(серії) звичайних іпотечних
облігацій
|
Дата
|
|
Таблиця 5. Довідник - вид фонду
|
Код
|
Назва
|
|
01
|
Пайовий
|
|
02
|
Корпоративний
|
|
03
|
Пенсійний
|
|
04
|
Страхова компанія
|
Таблиця 6. Довідник - тип фонду
|
Код
|
Назва
|
|
02
|
Відкритий строковий диверсифікований
|
|
03
|
Інтервальний строковий диверсифікований
|
|
04
|
Відкритий безстроковий диверсифікований
|
|
05
|
Інтервальний безстроковий диверсифікований
|
|
06
|
Закритий строковий диверсифікований
|
|
07
|
Закритий строковий недиверсифікований
|
|
08
|
Закритий строковий недиверсифікований венчурний
|
|
09
|
Відкритий
|
|
10
|
Корпоративний
|
|
11
|
Професійний
|
|
12
|
Страхові резерви
|
|
13
|
Страхові активи
|