НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО
РИНКУ
РІШЕННЯ
19.03.2013 № 365
Зареєстровано в Міністерстві 
юстиції України 
8 квітня 2013 р. 
за № 576/23108

Про затвердження Змін до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" (448/96-ВР) , з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (z0831-12) , затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої у Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами), що додаються.
2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод (995_004) до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К.Кривенка.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 19 березня 2013 р. № 13
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Рішення Національної комісії 
з цінних паперів 
та фондового ринку 
19.03.2013 № 365
Зареєстровано в Міністерстві 
юстиції України 
8 квітня 2013 р. 
за № 576/23108

ЗМІНИ

до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z0831-12 )

Довідники 3, 6, 7, 37 (z0831-12) викласти в такій редакції:
"
3. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами".
Код показника (номер підрозділу)
Зміст показника
0
Не визначено
1
Бездокументарні іменні
2
Документарні іменні
3
Документарні на пред'явника
4
Документарні ордерні
5
Бездокументарні ордерні
".
"6. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами"
Код показника
Зміст показника
0100
Акція проста
0101
Акція привілейована
0110
Інвестиційний сертифікат
0120
Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)
0200
Облігація підприємства відсоткова*
0210
Облігація підприємства дисконтна
0220
Облігація підприємства цільова
0231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*
0232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна
0234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова
0235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*
0236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна
0237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова
0240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*
0242
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням
0243
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна
0244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0248
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю
0249
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю
0250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0253
Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна
0254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0256
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням
0257
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна
0258
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість
0260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0264
Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*
0265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0300
Казначейське зобов'язання України довгострокове
0301
Казначейське зобов'язання України середньострокове
0302
Казначейське зобов'язання України короткострокове
0400
Ощадний (депозитний) сертифікат
0500
Вексель простий
0501
Вексель фінансовий казначейський простий
0502
Вексель фінансовий банківський простий
0505
Вексель переказний
0506
Вексель фінансовий казначейський переказний
0507
Вексель фінансовий банківський переказний
0600
Заставна
0610
Іпотечна облігація звичайна
0611
Іпотечна облігація структурована
0620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю
0621
Іпотечний сертифікат участі
0710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу
0711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу
0720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу
0721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу
0810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу
0811
Опціон на купівлю без поставки базового активу
0820
Опціон на продаж з поставкою базового активу
0821
Опціон на продаж без поставки базового активу
0830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу
0835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу
0840
Форвардний контракт
0850
Своповий контракт (своп)
0900
Просте складське свідоцтво
0901
Подвійне складське свідоцтво
__________
* У разі розміщення до набрання чинності цим рішенням облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 (нуль) відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.".
"
7. Довідник "Класифікація фінансових інструментів"
Код показника
Зміст показника
01110100
Акція проста бездокументарна іменна
01210100
Акція проста документарна іменна
01310100
Акція проста документарна на пред'явника
01110101
Акція привілейована бездокументарна іменна
01210101
Акція привілейована документарна іменна
01310101
Акція привілейована документарна на пред'явника
01110110
Інвестиційний сертифікат бездокументарний іменний
01210110
Інвестиційний сертифікат документарний іменний
01310110
Інвестиційний сертифікат документарний на пред'явника
01110120
Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) бездокументарний іменний
01210120
Сертифікат ФОН документарний іменний
01310120
Сертифікат ФОН документарний на пред'явника
01120200
Облігація підприємства відсоткова бездокументарна іменна
01220200
Облігація підприємства відсоткова документарна іменна
01320200
Облігація підприємства відсоткова документарна на пред'явника
01120210
Облігація підприємства дисконтна бездокументарна іменна
01220210
Облігація підприємства дисконтна документарна іменна
01320210
Облігація підприємства дисконтна документарна на пред'явника
01120220
Облігація підприємства цільова бездокументарна іменна
01220220
Облігація підприємства цільова документарна іменна
01320220
Облігація підприємства цільова документарна на пред'явника
01120231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна
01220231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна
01320231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника
01120232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна
01220232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна
01320232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника
01120234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна
01220234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна іменна
01320234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника
01120235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна
01220235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна
01320235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника
01120236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна
01220236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна
01320236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника
01120237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна
01220237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна іменна
01320237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника
01120240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна
01320240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред’явника
01120241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна
01320241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120242
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням бездокументарна іменна
01120243
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна бездокументарна іменна
01120244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна
01320244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна
01320245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна
01320246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна
01320247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120248
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна
01120249
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна
01120250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна
01320250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна
01320251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна
01320252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120253
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220253
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна
01320253
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна
01320254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна
01320255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120256
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням бездокументарна іменна
01120257
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна бездокументарна іменна
01120258
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість бездокументарна іменна
01120260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна
01320260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна
01320261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна
01320262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна
01320263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120264
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220264
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна
01320264
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна
01320265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120300
Казначейське зобов'язання України довгострокове бездокументарне іменне
01220300
Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне іменне
01320300
Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне на пред'явника
01120301
Казначейське зобов'язання України середньострокове бездокументарне іменне
01220301
Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне іменне
01320301
Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне на пред'явника
01120302
Казначейське зобов'язання України короткострокове бездокументарне іменне
01220302
Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне іменне
01320302
Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне на пред'явника
01120400
Ощадний (депозитний) сертифікат бездокументарний іменний
01320400
Ощадний (депозитний) сертифікат документарний на пред'явника
01420500
Вексель простий документарний ордерний
01520501
Вексель фінансовий казначейський бездокументарний простий
01520502
Вексель фінансовий банківський бездокументарний простий
01420505
Вексель переказний документарний ордерний
01520506
Вексель фінансовий казначейський бездокументарний переказний
01520507
Вексель фінансовий банківський бездокументарний переказний
01230600
Заставна
01130610
Іпотечна облігація звичайна бездокументарна іменна
01130611
Іпотечна облігація структурована бездокументарна іменна
01130620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю бездокументарний іменний
01230620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний іменний
01330620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний на пред'явника
01130621
Іпотечний сертифікат участі бездокументарний іменний
01230621
Іпотечний сертифікат участі документарний іменний
01330621
Іпотечний сертифікат участі документарний на пред'явника
02110710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний
02260710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) документарний іменний
02110711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) документарний іменний
02260711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний
02110720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний
02260720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) документарний іменний
02110721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) документарний іменний
02260721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) документарний іменний
03010810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти)
03030810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів)
03060810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару)
03010811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів)
03020811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти)
03030811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів)
03060811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару)
03010820
Опціон на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020820
Опціон на продаж з поставкою базового активу (валюти)
03030820
Опціон на продаж з поставкою базового активу (деривативів)
03060820
Опціон на продаж з поставкою базового активу (товару)
03010821
Опціон на продаж без поставки базового активу (цінних паперів)
03020821
Опціон на продаж без поставки базового активу (валюти)
03030821
Опціон на продаж без поставки базового активу (деривативів)
03060821
Опціон на продаж без поставки базового активу (товару)
03010830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти)
03030830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів)
03060830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару)
03010835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів)
03020835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти)
03030835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів)
03040835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу)
03050835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки)
03060835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару)
03010840
Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020840
Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти)
03060840
Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару)
03010850
Своп з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020850
Своп з поставкою базового активу (валюти)
03060850
Своп з поставкою базового активу (товару)
03010855
Своп без поставки базового активу (цінних паперів)
03020855
Своп без поставки базового активу (валюти)
03060855
Своп без поставки базового активу (товару)
05260900
Просте складське свідоцтво
05360901
Подвійне складське свідоцтво
".
"
37. Довідник "Види депонентів"
Код показника
Зміст показника
110
Фізична особа - резидент
120
Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
310
Фізична особа - нерезидент
320
Юридична особа - нерезидент
121
Недержавний пенсійний фонд
122
Накопичувальний пенсійний фонд
123
Інвестиційний фонд*
124
Взаємний фонд інвестиційної компанії*
125
Корпоративний інвестиційний фонд
126
Пайовий інвестиційний фонд
127
Фонд банківського управління
128
Страхові компанії
129
Торговці цінними паперами
130
Банки**
150
Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)
130
Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)
140
Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави)
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 (55/94) "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.".
Директор департаменту
регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової діяльності
І. Курочкіна