З метою вдосконалення порядку реєстрації випуску акцій та інформації про їх емісію під час реорганізації товариств, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести зміни та доповнення до Положення про порядок реєстрації випуску акцій та інформації про їх емісію під час реорганізації товариств, затвердженого рішенням Дер жавної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.98 N 221 (z0137-99) і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.03.99 за N 137/3430, що додається.

2. Управлінню корпоративних фінансів забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Прес-центру Комісії забезпечити опублікування цього рішення в засобах масової інформації.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії О.Бойка.

Затверджено

Рішення Державної комісії з цінних

паперів та фондового ринку

22.07.99  N 154

1. Внести зміни до назви Положення про порядок реєстрації випуску акцій та інформації про їх емісію під час реорганізації товариств, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.98 N 221 (z0137-99) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.03.99 за N137/3430 (далі - Положення), виклавши її в такій редакції:

"Положення про порядок реєстрації випуску акцій під час реорганізації товариств".

2. У пункті 1.1 розділу 1 Положення після слів "реєстрації випуску акцій" вилучити слова "та інформації про їх емісію", далі - за текстом.

3. У пункті 1.1 розділу 1 Положення після слів "Про підприємства в Україні" вилучити слово "та", далі - за текстом.

4. Пункт 1.1 розділу 1 Положення після слів "Закону України "Про господарські товариства" доповнити словами "та статті 25 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" (1201-12) .

5. Пункт 1.4 розділу 1 Положення викласти в такій редакції:

"1.4. Реєстрація випуску акцій акціонерних товариств, що створюються під час реорганізації, а також скасування реєстрації випуску акцій акціонерних товариств, що ліквідуються під час реорганізації, здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або її територіальними органами (далі - Комісія) згідно з повноваженнями, встановленими відповідними нормативними актами Комісії".

6. У пункті 1.5 розділу 1 Положення після слів "Підставами для відмови у реєстрації випуску акцій" вилучити слова "інформації про емісію акцій", далі - за текстом.

7. Перше речення пункту 1.7 розділу 1 Положення після слів "зборами рішення про реорганізацію" доповнити словами "і звернулись до товариства з письмовою заявою".

8. У пункті 1.9 розділу 1 Положення після слів "під час реорганізації", слова "є неприпустимим", замінити словами "не допускається".

9. Пункт 1.11 розділу 1 Положення викласти в такій редакції:

"1.11. Реєстрація випуску акцій відкритих та закритих акціонерних товариств, що створились або змінили свою організаційно-правову форму під час реорганізації шляхом виділення або поділу, здійснюється одночасно".

10. У пункті 2.2 розділу 2 Положення вилучити підпункти "ґ" та "е". У зв'язку з цим підпункт "д" вважати підпунктом "ґ", а підпункти "є", "ж", "з" вважати підпунктами "д", "е" і "є" відповідно.

11. У пункті 3.2 розділу 3 Положення вилучити підпункти "ґ" та "е". У зв'язку з цим підпункт "д" вважати підпунктом "ґ", а підпункти "є", "ж", "з" вважати підпунктами "д", "е" і "є" відповідно.

12. У пункті 4.2 розділу 4 Положення вилучити підпункти "в" та "ґ". У зв'язку з цим підпункт "г" вважати підпунктом "в", а підпункти "д", "ж", "з" вважати підпунктами "г", "ґ" і "д" відповідно.

13. У пункті 5.2 розділу 5 Положення вилучити підпункти "в" та "ґ". У зв'язку з цим підпункт "г" вважати підпунктом "в", а підпункти "д", "ж", "з" вважати підпунктами "г", "ґ" і "д" відповідно.

14. У пункті 6.2 розділу 6 Положення вилучити підпункти "в" та "ґ". У зв'язку з цим підпункт "г" вважати підпунктом "в", а підпункти "д", "ж", "з" вважати підпунктами "г", "ґ" і "д" відповідно.

15. Розділ 7 Положення доповнити пунктом 7.2 такого змісту:

"7.2. Перед початком проведення реорганізації товариства, товариство направляє до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і держателям іменних акцій - персонально (способом, передбаченим статутом) повідомлення, яке містить відомості щодо реорганізації. Товариство, яке випускало акції на пред'явника, публікує повідомлення, яке містить відомості про реорганізацію. Повідомлення про реорганізацію друкується в органах преси Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку чи офіційному виданні фондової біржі. У повідомленні мають бути розкриті відомості, що містяться в рішенні про емісію акцій, визначені в розділі 7 Положення".

16. В абзаці 1 пункту 11.3 розділу 11 Положення після слів "товариств, що реорганізовуються" слова "на акції" замінити словами "на письмові зобов'язання про видачу відповідної кількості акцій чи сертифікатів акцій", далі - за текстом.

В абзаці 2 пункту 11.3 розділу 11 Положення після слів "товариства, що реорганізовується" слова "на акції" замінити словами "на письмові зобов'язання про видачу відповідної кількості акцій чи сертифікатів акцій", далі - за текстом.

В абзаці 3 пункту 11.3 розділу 1 Положення після слів "товариств, що приєднуються" слова "на акції" замінити словами "на письмові зобов'язання про видачу відповідної кількості акцій чи сертифікатів акцій", далі - за текстом.

Абзац 4 пункту 11.3 розділу 11 Положення замість слів "акцій (часток) товариств" додати слова "відповідної кількості акцій (сертифікатів акцій) чи часток товариств", далі - за текстом.

17. Розділ 11 доповнити пунктами 11.3 та 11.4 такого змісту:

"11.3. Звіт про наслідки обміну акцій або часток у статутному фонді товариств, що реорганізовуються, на акції ВАТ, що створюються внаслідок реорганізації, повинен містити таку інформацію:

а) фактична дата початку і фактична дата закінчення обміну;

б) кількість акцій, на які видані письмові зобов'язання;

в) кількість акцій, на які не були видані письмові зобов'язання, із зазначенням причин;

г) зазначення відсутності претензій з боку кредиторів.

11.4. Звіт про наслідки обміну акцій або часток у статутному фонді товариств, що реорганізовуються, на акції ВАТ, що створюються внаслідок реорганізації, засвідчується підписами та печатками товариств, які прийняли рішення про реорганізацію, підписами та печатками аудитора (аудиторської фірми), а також підписами та печатками торговця цінними паперами (якщо емітент користується послугами останнього)".

У зв'язку з цим пункт 11.3 вважати пунктом 11.5.

18. Абзац 1 пункту 12.1 розділу 12 Положення викласти в такій редакції:

"12.1. Скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій у зв'язку з припиненням діяльності акціонерного товариства внаслідок злиття, приєднання, поділу, перетворення здійснюється в порядку, передбаченому цим Положенням, Порядком скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженим рішенням Комісії від 30.12.98 N 222, а також іншими нормативно-правовими актами Комісії".

19. Розділи 8, 9 та 10 - вилучити. У зв'язку з цим розділи 11 та 12 вважати розділами 8 та 9 відповідно.

20. В тексті Положення слова "письмові зобов'язання про видачу відповідної кількості акцій (часток)" у всіх відмінках замінити на слова "письмові зобов'язання про видачу відповідної кількості акцій (сертифікатів акцій) чи часток" у відповідних відмінках.