ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
17.07.2003 N 329 
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
27 серпня 2003 р.
за N 739/8060

Про внесення змін та доповнень до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1001 (z1198-06) від 17.10.2006 N 999 (z1238-06) від 17.10.2006 N 1000 (z0049-07) від 17.10.2006 Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 432 (z0438-14) від 08.04.2014 )
Відповідно до статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) та з метою приведення нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відповідність до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
( Пункт 1 фактично втратил чинність у зв'язку з втратою чинності Положення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 (vr061312-98) від 26.05.98, до якого вносились зміни )
1. Унести до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61 (vr061312-98) (зі змінами та доповненнями), такі зміни:
1.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:
"Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) .
1.2. Пункт 5.1 доповнити абзацом другим такого змісту:
"Зберігач зобов'язаний здійснювати ідентифікацію осіб, що мають намір відкрити рахунок у цінних паперах, відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
1.3. Підпункт 5.10.3 доповнити абзацом дев'ятим такого змісту:
"у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
1.4. У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - чотирнадцятий підпункту 5.10.3 вважати абзацами десятим - п'ятнадцятим.
( Пункт 2 втратив чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1001 (z1198-06) від 17.10.2006 ) ( Пункт 3 втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 432 (z0438-14) від 08.04.2014 )
4. Виконавчому секретарю Комісії М.Каскевичу забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до вимог чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Івченка.
Голова Комісії
О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 17 липня 2003 р. N 34