Юридический Харьков плюс - втрата чинності (розпорядження від 28.11.2013 N 4368 /z2161-13/) від 14.07.2014 N z1414-04 8aedab5b8697895243f992c1563e9181-2

( Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 4368 (z2161-13) від 28.11.2013 )

Про затвердження Змін до Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ

Відповідно до пункту 2 частини 1 статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14) , підпункту 4 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292 (292/2003) , та з метою вдосконалення порядку внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ (далі - Зміни), затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 18.12.2003 N 170 (z0030-04) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13.01.2004 за N 30/8629, із змінами та доповненнями (додаються).

2. Ломбарди, інформація про відокремлені підрозділи яких унесена до Державного реєстру фінансових установ до набрання чинності цим розпорядженням, повинні подати до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України необхідні документи відповідно до Змін та отримати Довідку про внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Державного реєстру фінансових установ протягом місяця з дня набрання чинності цим розпорядженням.

3. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) разом з Департаментом нагляду за кредитними установами (Оленчик А.Я.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

4. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Шевченко Т.М.) забезпечити публікацію цього розпорядження у засобах масової інформації після його державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за кредитними установами Оленчика А.Я.

ЗМІНИ

до Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ ( z0030-04 )

У Положенні про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ (далі - Положення):

1. Пункт 4 викласти в новій редакції:

"4. Ломбард має право здійснювати діяльність з надання фінансових послуг, які зазначені в його установчих документах, у порядку, установленому законодавством, тільки після внесення інформації про нього до Реєстру та отримання Свідоцтва. Кожний відокремлений підрозділ ломбарду має право здійснювати діяльність з надання відповідних фінансових послуг виключно після отримання Довідки про внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Державного реєстру фінансових установ (далі - Довідка) згідно з додатком. Копія Свідоцтва та Довідки (у разі наявності відокремленого підрозділу ломбарду) повинні бути розміщені в місцях, доступних для ознайомлення клієнтів".

2. У пункті 8:

підпункт 8.5 вилучити.

У зв'язку з цим підпункти 8.6-8.9 уважати відповідно підпунктами 8.5-8.8;

підпункт 8.7 викласти в такій редакції:

"8.7. керівник та головний бухгалтер ломбарду повинні відповідати професійним вимогам, установленим Держфінпослуг".

3. У пункті 9:

підпункт 9.2 після слів "реєстр фінансових установ)" доповнити словами "у паперовій та електронній формах у форматі, який встановлюється Держфінпослуг";

підпункт 9.3 вилучити.

У зв'язку з цим підпункти 9.4-9.11 вважати відповідно підпунктами 9.3-9.10;

у підпункті 9.5 після слів "місцезнаходженням ломбарду" слова "та його відокремлених підрозділів" вилучити;

у підпункті 9.6 після слів "про наявність у ломбарді" слова "та його відокремлених підрозділах" вилучити;

підпункт 9.7 вилучити.

У зв'язку з цим підпункти 9.8-9.10 уважати відповідно підпунктами 9.7-9.9;

підпункт 9.8 викласти в такій редакції:

"9.8. копії дипломів про освіту та витяг з трудових книжок керівника та головного бухгалтера ломбарду (у разі сумісництва - копії наказів про призначення та звільнення з відповідної посади), а також відомості про відсутність непогашеної судимості в керівника та головного бухгалтера ломбарду, завірені підписом керівника та печаткою ломбарду";

у підпункті 9.9 після слів "використовуються в ломбарді" слова "та в його відокремлених підрозділах" вилучити.

4. У пункті 15 слова "У разі створення нового відокремленого підрозділу" замінити словами "У разі здійснення та/або планування здійснення діяльності через відокремлений підрозділ".

5. У пункті 17 слова та цифри "підпунктів 8.8, 8.9" замінити словами та цифрами "підпунктів 8.7, 8.8".

6. У пункті 18:

підпункт 18.2 після слів "реєстр фінансових установ)" доповнити словами "у паперовій та електронній формах у форматі, який встановлюється Держфінпослуг";

підпункт 18.7 після слів "книжки керівника відокремленого підрозділу ломбарду" доповнити словами "(у разі сумісництва - копії наказів про призначення та звільнення з відповідної посади)".

7. Розділ IV "Внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Реєстру" доповнити пунктами такого змісту:

"19. Заява про внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Реєстру залишається без розгляду, якщо:

19.1 Заява підписана особою, яка не має на це повноважень, або особою, посада якої не вказана.

19.2. Документи оформлені з порушенням вимог законодавства, у тому числі цього Положення.

19.3. Документи подані не в повному обсязі.

20. Підставами для прийняття рішення про відмову щодо внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Реєстру є:

20.1. Невідповідність документів відокремленого підрозділу, що додаються до заяви, вимогам законодавства.

20.2. Недостовірність інформації в документах, поданих ломбардом для внесення інформації про відокремлений підрозділ до Реєстру.

20.3. Невідповідність відокремленого підрозділу згідно з поданими документами вимогам цього Положення.

21. У разі прийняття позитивного рішення Держфінпослуг протягом десяти робочих днів з дати подання документів для включення відокремленого підрозділу ломбарду до Реєстру направляє ломбарду Довідку згідно з додатком".

Про затвердження Змін до Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ

ЗМІНИ

до Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ ( z0030-04 )

ДОВІДКА

про внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до Державного реєстру фінансових установ