НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ
РІШЕННЯ ПРАВЛІННЯ
N 8/1 від 25.07.2001 Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 серпня 2001 р.
за N 694/5885
Про затвердження Порядку призначення індивідуальних
ідентифікаційних кодів власникам цінних паперів -
нерезидентам
Відповідно до вимог п. 2.7 Положення про облік прав власності
нерезидентів на цінні папери українських емітентів, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
20.04.2001 N 138 ( z0488-01 ) і зареєстрованого у Міністерстві
юстиції України 08.06.2001 за N 488/5679, та п. 2.5 Стандарту
депозитарного обліку N 1 "Загальні засади здійснення депозитарного
обліку. Балансові рахунки депозитарного обліку", затвердженого
рішенням Правління Національного депозитарію України від
25.10.2000 N 25/1 ( z0796-00 ) і зареєстрованого у Міністерстві
юстиції України 10.11.2000 за N 796/5017, Правління Національного
депозитарію України В И Р І Ш И Л О:
1. Затвердити Порядок призначення індивідуальних
ідентифікаційних кодів власникам цінних паперів - нерезидентам
(додається).
2. Директору Департаменту стандартизації депозитарної
діяльності С.Г.Хоружому в місячний строк ужити заходів для
забезпечення збору, обробки та збереження інформації щодо
індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів -
нерезидентів.
3. Директору Департаменту стандартизації депозитарної
діяльності С.Г.Хоружому забезпечити подання Порядку, зазначеного у
п.1 цього рішення, на державну реєстрацію до Міністерства юстиції
України.
4. Заступнику Голови В.З.Борисовському забезпечити
опублікування цього рішення.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на
заступника Голови В.Г.Ульянова
Голова В.Івченко
Протокол засідання Правління
від 25.07.2001 року N 8
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Правління
Національного депозитарію
України
25.07.2001 N 8/1
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 серпня 2001 р.
за N 694/5885
Порядок
призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів
власникам цінних паперів - нерезидентам
1. Порядок призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів
власникам цінних паперів - нерезидентам (далі - Порядок)
розроблений відповідно до Закону України "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), Закону України "Про режим
іноземного інвестування" ( 93/96-ВР ), Загальних засад
функціонування Національного депозитарію України, затверджених
Указом Президента України від 22.06.99 N 703/99 ( 703/99 ),
Положення про облік прав власності нерезидентів на цінні папери
українських емітентів, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 20.04.2001 N 138 ( z0488-01
) і зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 08.06.2001 за N
488/5679, Стандарту депозитарного обліку N1 "Загальні засади
здійснення депозитарного обліку. Балансові рахунки депозитарного
обліку", затвердженого рішенням Правління Національного
депозитарію України від 25.10.2000 N 25/1 ( z0796-00 ) і
зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 10.11.2000 за
N 796/5017.
2. Порядок установлює єдині правила призначення
індивідуальних ідентифікаційних кодів нерезидентам (юридичним або
фізичним особам) - власникам цінних паперів українських емітентів,
правила призначення коду власника цінних паперів - нерезидента для
формування депозитарними установами депозитарного коду рахунку у
цінних паперах та порядок подання депозитарними установами
інформації про призначені індивідуальні ідентифікаційні коди
власників цінних паперів - нерезидентів до Національного
депозитарію України.
3. Цей Порядок є обов'язковим для виконання всіма
депозитарними установами України.
4. Відкриття рахунку у цінних паперах власнику цінних паперів
- нерезиденту здійснюється зберігачем шляхом призначення
депозитарного коду рахунку у цінних паперах. Після закриття
власнику цінних паперів - нерезиденту рахунку у цінних паперах
депозитарним установам забороняється використання цього
депозитарного коду рахунку у цінних паперах для інших власників.
Структура депозитарного коду рахунку у цінних паперах для власника
цінних паперів - нерезидента складається з двох сегментів і
обов'язково включає такі складові:
- шестирозрядний літерно-цифровий код міждепозитарного обліку
(далі - код МДО) зберігача, у якого відкривається рахунок у цінних
паперах нерезиденту;
- шестирозрядний літерно-цифровий код власника цінних паперів
- нерезидента, який призначається зберігачем.
5. Код МДО зберігача призначається відповідно до Положення
про порядок отримання зберігачем, депозитарієм та іноземною
депозитарною установою кодів міждепозитарного обліку,
затвердженого рішенням Правління Національного депозитарію України
від 11.01.2001 N 1/1 ( z0082-01 ) і зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 27.01.2001 за N 82/5273.
6. Ідентифікація власників цінних паперів - нерезидентів в
Національній депозитарній системі здійснюється шляхом призначення
індивідуальних ідентифікаційних кодів. Індивідуальний
ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента
призначається зберігачем при відкритті рахунку у цінних паперах
нерезиденту відповідно до вимог цього Порядку і обов'язково
включає такі складові:
- дворозрядний літерний код країни Альфа-2 (відповідно до
міжнародного стандарту ISO 3166 "Коди назв країн світу"), в якій
зареєстровано нерезидента - юридичну особу або громадянином якої є
нерезидент - фізична особа;
- код належності цінних паперів нерезиденту (юридичній або
фізичній особі), який приймає значення - 2;
- ідентифікація належності цінних паперів нерезиденту: для
юридичної особи - 6, а для фізичної особи - 7;
- шестирозрядний літерно-цифровий код власника цінних паперів
- нерезидента.
7. Дворозрядний літерний код країни Альфа-2 (додаток до
Порядку), в якій зареєстровано нерезидента - юридичну особу або
громадянином якої є нерезидент - фізична особа, код належності
цінних паперів нерезиденту та додаткова ідентифікація належності
цінних паперів нерезиденту (для юридичної особи - 6, а для
фізичної особи - 7) зазначається депозитарною установою в анкеті
рахунку у цінних паперах, що оформлюється при відкритті рахунку у
цінних паперах нерезиденту.
8. Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних
паперів - нерезидента має однозначно ідентифікувати певного
нерезидента - юридичну або фізичну особу. Він не може бути
змінений при повторному відкритті зберігачем рахунку у цінних
паперах цьому нерезиденту і не може використовуватись для
ідентифікації іншого нерезидента.
9. На підставі отриманої від депозитарних установ інформації
для забезпечення функціонування єдиної системи депозитарного
обліку Національний депозитарій України формує та веде Реєстр
індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів -
нерезидентів. Використання інформації з Реєстру індивідуальних
ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів
здійснюється відповідно до чинного законодавства.
10. На вимогу Національного депозитарію України депозитарні
установи повинні надавати інформацію про всі призначені ними
індивідуальні ідентифікаційні коди власникам цінних паперів -
нерезидентам відповідно до вимог Порядку.
11. До 5-го числа кожного місяця депозитарними установами
листом, рекомендованим листом, кур'єром або особисто обов'язково
надається інформація (друкована на паперовому носії та в
електронному форматі) про призначені за попередній місяць
індивідуальні ідентифікаційні коди власників цінних паперів -
нерезидентів до Національного депозитарію України у форматі,
узгодженому з Національним депозитарієм України. Про кожного
власника цінних паперів - нерезидентуа інформація повинна містити:
- код МДО депозитарної установи;
- індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів
- нерезидента, відповідно до п.6 цього Порядку;
- повну та скорочену (за наявності) назву юридичної особи або
прізвище ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
власника цінних паперів - нерезидента;
- завірена депозитарною установою копія документа, що
свідчить про реєстрацію цього нерезидента - юридичної особи у
відповідній країні, або копія анкети рахунку у цінних паперах для
нерезидента - фізичної особи.
12. Національний депозитарій України порівнює інформацію про
призначений депозитарною установою індивідуальний ідентифікаційний
код власнику цінних паперів - нерезиденту з інформацією з Реєстру
індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів -
нерезидентів та, у разі збігу цього коду з кодом іншого
нерезидента, надає протягом 5 робочих днів депозитарній установі
повідомлення про потребунеобхідність зміни призначеного коду. У 10
денний строк після одержання повідомлення від Національного
депозитарію України депозитарна установа повинна змінити
призначений нею власнику цінних паперів - нерезиденту
індивідуальний ідентифікаційний код та повідомити цього власника
цінних паперів - нерезидента та Національний депозитарій України
про внесені зміни.
Заступник Голови В.Ульянов
Додаток
до Порядку призначення індивідуальних
ідентифікаційних кодів власникам
цінних паперів - нерезидентам,
затвердженого Рішенням Правління
Національного депозитарію України
25.07.2001 N 8/1
Двохрозрядний літерний код країн Альфа-2 у відповідності до
міжнародного стандарту ISO 3166 "Коди назв країн світу"
---------------------------------------------------------------------------
|1 | AD | Andorra |119 | LK | Sri Lanka |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|2 | AE | United Arab Emirates |120 | LR | Liberia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|3 | AF | Afghanistan |121 | LS | Lesotho |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|4 | AG | Antigua, Barbuda |122 | LT | Lithuania |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|5 | AI | Anguilla |123 | LU | Luxembourg |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|6 | AL | Albania |124 | LV | Latvia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|7 | AM | Armenia |125 | LY | Libya |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|8 | AN | Netherland Antilles |126 | MA | Morocco |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|9 | AO | Angola |127 | MC | Monaco |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|10 | AQ | Antarctica |128 | MD | Moldavia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|11 | AR | Argentina |129 | MG | Madagascar |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|12 | AS | American Samoa |130 | MH | Marshall Islands |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|13 | AT | Austria |131 | ML | Mali |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|14 | AU | Australia |132 | MM | Myanmar |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|15 | AW | Aruba |133 | MN | Mongolia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|16 | AZ | Azerbaidjan |134 | MO | Macau |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|17 | BA | Bosnia-Herzegovina |135 | MP | Northern Mariana Island |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|18 | BB | Barbados |136 | MQ | Martinique |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|19 | BD | Bangladesh |137 | MR | Mauritania |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|20 | BE | Belgium |138 | MS | Montserrat |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|21 | BF | Burkina Faso |139 | MT | Malta |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|22 | BG | Bulgaria |140 | MU | Mauritius |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|23 | BH | Bahrain |141 | MV | Maldives |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|24 | BI | Burundi |142 | MW | Malawi |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|25 | BJ | Benin |143 | MX | Mexico |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|26 | BM | Bermuda |144 | MY | Malaysia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|27 | BN | Brunei Darussalam |145 | MZ | Mozambique |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|28 | BO | Bolivia |146 | NA | Namibia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|29 | BR | Brazil |147 | NC | New Caledonia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|30 | BS | Bahamas |148 | NE | Niger |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|31 | BT | Buthan |159 | NF | Norfolk Island |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|32 | BV | Bouvet Island |150 | NG | Nigeria |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|33 | BW | Botswana |151 | NI | Nicaragua |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|34 | BY | Bielorussia |152 | NL | Netherlands |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|35 | BZ | Belize |153 | NO | Norway |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|36 | CA | Canada |154 | NP | Nepal |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|37 | CC | Cocos Island |155 | NR | Nauru |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|38 | CF | Central African Rep. |156 | NT | Neutral Zone |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|39 | CG | Congo |157 | NU | Niue |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|40 | CH | Switzerland |158 | NZ | New Zealand |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|41 | CI | Ivory Coast |159 | OM | Oman |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|42 | CK | Cook Islands |160 | PA | Panama |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|43 | CL | Chile |161 | PE | Peru |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|44 | CM | Cameroon |162 | PF | Polynesia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|45 | CN | China |163 | PG | Papua New Guinea |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|46 | CO | Colombia |164 | PH | Philippines |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|47 | CR | Costa Rica |165 | PK | Pakistan |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|48 | CSZ| Czech Republic |166 | PL | Poland |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|49 | CU | Cuba |167 | PM | St. Pierre & Miquelon |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|50 | CV | Cape Verde |168 | PN | Pitcairn |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|51 | CX | Christmas Island |169 | PR | Puerto Rico |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|52 | CY | Cyprus |170 | PT | Portugal |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|53 | DE | Germany, Deutschland |171 | PW | Palau |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|54 | DJ | Djibouti |172 | PY | Paraguay |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|55 | DK | Denmark |173 | QA | Qatar |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|56 | DO | Dominican Republic |174 | RE | Reunion |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|57 | DZ | Algeria |175 | RO | Romania |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|58 | EC | Ecuador |176 | RU | Russian Federation |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|59 | EE | Estonia |177 | RW | Rwanda |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|60 | EG | Egypt |178 | SA | Saudi Arabia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|61 | EH | Western Sahara |179 | SB | Solomon Islands |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|62 | ES | Spain |180 | SC | Seychelles |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|63 | ET | Ethiopia |181 | SD | Sudan |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|64 | FI | Finland |182 | SE | Sweden |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|65 | FJ | Fiji |183 | SG | Singapore |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|66 | FK | Falkland Island |184 | SH | St. Helena |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|67 | FM | Micronesia |185 | SI | Slovenia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|68 | FO | Faroe Islands |186 | SJ | Svalbard & Jan Mayen Island|
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|69 | FR | France |187 | SK | Slovakia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|70 | FX | France, European Terr. |188 | SL | Sierra Leone |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|71 | GA | Gabon |189 | SM | San Marino |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|72 | GB | Great Britain, UK |190 | SN | Senegal |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|73 | GD | Grenada |191 | SO | Somalia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|74 | GE | Georgia |192 | SR | Suriname |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|75 | GF | Guyana |193 | ST | St. Tome and Principe |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|76 | GI | Gibraltar |194 | SV | El Salvador |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|77 | GL | Greenland |195 | SY | Syria |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|78 | GM | Gambia |196 | SZ | Swaziland |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|79 | GN | Guinea |197 | TC | Turks & Caicos Islands |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|80 | GP | Guadeloupe |198 | TD | Chad |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|81 | GQ | Equatorial Guinea |199 | TF | French Southern Terr. |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|82 | GR | Greece |200 | TG | Togo |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|83 | GT | Guatemala |201 | TH | Thailand |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|84 | GU | Guam |202 | TJ | Tadjikistan |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|85 | GW | Guinea Bissau |203 | TK | Tokelau |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|86 | GY | Guyana |204 | TM | Turkmenistan |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|87 | HK | Hong Kong |205 | TN | Tunisia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|88 | HM | Heard & McDonald Island|206 | TO | Tonga |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|89 | HN | Honduras |207 | TP | East Timor |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|90 | HR | Croatia |208 | TR | Turkey |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|91 | HT | Haiti |209 | TT | Trinidad & Tobago |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|92 | HU | Hungary |210 | TV | Tuvalu |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|93 | ID | Indonesia |211 | TW | Taiwan |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|94 | IE | Ireland |212 | TZ | Tanzania |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|95 | IL | Israel |213 | UA | Ukraine |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|96 | IN | India |214 | UG | Uganda |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|97 | IO | British Indian, Terr. |215 | UK | United Kingdom |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|98 | IQ | Iraq |216 | UM | US Minor Outlying Island |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|99 | IR | Iran |217 | US | United States |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|100 | IS | Iceland |218 | UY | Uruguay |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|101 | IT | Italy |219 | UZ | Uzbekistan |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|102 | JM | Jamaica |220 | VA | Vatican City State |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|103 | JO | Jordan |221 | VC | St.Vincent & Grenadines |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|104 | JP | Japan |222 | VE | Venezuela |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|105 | KE | Kenya |223 | VG | Virgin Islands, British |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|106 | KG | Kirgistan |224 | VI | Virgin Islands, US |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|107 | KH | Cambodia |225 | VN | Vietnam |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|108 | KI | Kiribati |226 | VU | Vanuatu |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|109 | KM | Comoros |227 | WF | Wallis & Futuna Islands |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|110 | KP | Korea North |228 | WS | Samoa |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|111 | KR | Korea South |229 | YE | Yemen |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|112 | KW | Kuwait |230 | YU | Yugoslavia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|113 | KY | Cayman Islands |231 | ZA | South Africa |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|114 | KZ | Kazachstan |232 | ZM | Zambia |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|115 | LA | Laos |233 | ZR | Zaire |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|116 | LB | Lebanon |234 | ZW | Zimbabwe |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|117 | LC | Saint Lucia | | | |
|----+----+------------------------+----+----+----------------------------|
|118 | LI | Liechtenstein | | | |
---------------------------------------------------------------------------