ЗАТВЕРДЖЕНО

Розпорядження Державної

комісії з регулювання ринків

фінансових послуг України

07.08.2008 N 951

( z1023-08 )

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

24 жовтня 2008 р.

за N 1024/15715

1. У пункті 4:

1.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"4. Навчанню в порядку, установленому цим Положенням, підлягають такі працівники фінансових установ:".

1.2. Підпункт "б" викласти в такій редакції:

"б) інші працівники, відповідальні за проведення фінансового моніторингу".

2. Пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Навчання новопризначених працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу (далі - працівники, відповідальні за проведення внутрішнього фінансового моніторингу), проводиться протягом трьох місяців після призначення на посаду або надання відповідних повноважень.".

3. Пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. Працівники, відповідальні за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, повинні підвищувати свою кваліфікацію шляхом проходження навчання та складання екзамену не рідше одного разу на три роки".

4. У пункті 7 слово "Фахівець" замінити словом "Працівник".

5. У пункті 8 слова "фахівців" та "первинного" замінити відповідно словами "працівників" та "внутрішнього".

6. У пункті 9:

6.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"9. Навчання працівників, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, здійснюється на підставі типової навчальної програми з відповідної спеціалізації, затвердженої Держфінпослуг за погодженням з Держфінмоніторингом України. Зміни та доповнення до типової навчальної програми, пов'язані з розвитком законодавства з питань фінансового моніторингу та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, вносяться Держфінпослуг за погодженням з Держфінмоніторингом України".

6.2. Підпункт 9.1 після слів "масової інформації" доповнити словами "та оприлюднюються на офіційному веб-сайті Держфінпослуг".

6.3. Підпункт 9.2 викласти в такій редакції:

"9.2. Право на навчання працівників, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу у фінансовій установі, має навчальний заклад, який має ліцензію Міністерства освіти і науки України для провадження діяльності з надання освітніх послуг з розширення профілю (підвищення кваліфікації), спеціалізації та уклав із Держфінпослуг договір про співробітництво з питань навчання, у тому числі Навчально-методичний центр перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу в сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму, утворений розпорядженням Кабінету Міністрів України від 13 грудня 2004 року N 899-р (899-2004-р) ".

6.4. Абзац третій підпункту 9.3 виключити.

6.5. Абзац перший підпункту 9.4 після слів "масової інформації" доповнити словами "та оприлюднюється на офіційному веб-сайті Держфінпослуг".

6.6. Перше речення абзацу другого підпункту 9.5 після слова "Держфінпослуг" доповнити словами "та Держфінмоніторингу України".

6.7. Підпункт 9.6 викласти в такій редакції:

"9.6. Екзаменаційна комісія проводить екзамен шляхом співбесіди чи тестування. Тестові завдання є єдиними для всіх екзаменаційних комісій і затверджуються Держфінпослуг за погодженням з Держфінмоніторингом України".

6.8. Доповнити пункт новим підпунктом 9.10 такого змісту:

"9.10. Для осіб, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу адміністраторів недержавних пенсійних фондів, що поєднують діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів з діяльністю з управління активами, які отримали кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів у порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, проходження навчання відповідно до цього Положення не є обов'язковим".

У зв'язку з цим підпункти 9.10 та 9.11 уважати відповідно підпунктами 9.11 та 9.12.