УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
N 106 від 14.03.2001
м.Київ
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
16 травня 2001 р.
за N 418/5609
( Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку N 13 (v0013500-19) від 03.01.2019 )

Про внесення змін і доповнень до Положення про валютний контроль

Відповідно до статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України" (679-14) та статей 13, 16 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 (15-93) "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Унести до Положення про валютний контроль, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 08.02.2000 N 49 (z0209-00) та зареєстрованого Міністерством юстиції України 04.04.2000 за N 209/4430 (далі - Положення), такі зміни:
1.1. В абзаці першому пункту 1.2 слово "інформування" замінити словами "своєчасне інформування", а після слів "встановленому законодавством" додати слова "у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку України".
1.2. Абзац другий пункту 1.2 викласти в такій редакції:
"Відсутність в уповноважених банках документів, що підтверджують правомірність проведення ними валютних операцій своїх клієнтів, за умови, що з дати здійснення цих операцій минуло не більше трьох років, кваліфікується як нездійснення цими банками функцій агента валютного контролю".
1.3. Виноску до пункту 2.4 викласти в такій редакції:
"Позбавлення ліцензії здійснюється в порядку, передбаченому нормативно-правовими актами Національного банку України щодо застосування до банків та фінансових установ заходів впливу за порушення банківського законодавства".
1.4. Абзаци перший та другий пункту 2.5 викласти в такій редакції:
"Нездійснення уповноваженими банками функцій агента валютного контролю в частині запобігання проведенню резидентами і нерезидентами через ці банки незаконних валютних операцій тягне за собою позбавлення генеральної ліцензії Національного банку України на право здійснення валютних операцій або штраф у розмірі 25% від суми (вартості) валютних операцій, здійснених резидентами та нерезидентами через ці банки з порушенням чинного законодавства. У разі використання в розрахунках іноземної валюти штраф сплачується у валюті України за обмінним курсом Національного банку України на день складання відповідного протоколу порушення валютного законодавства.
Нездійснення уповноваженими банками функцій агента валютного контролю в частині своєчасного інформування у випадках та в порядку, установленому законодавством, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку України, відповідних державних органів про порушення резидентами і нерезидентами законодавства, пов'язаного з проведенням ними валютних операцій, тягне за собою штраф у розмірі 5% від суми (вартості) валютних операцій, про які уповноважений банк згідно зі встановленим порядком зобов'язаний був проінформувати відповідні державні органи".
1.5. Абзац другий пункту 3.5 викласти в такій редакції:
"У разі несплати комерційним банком або фінансовою установою штрафу в зазначений строк постанова про притягнення їх до відповідальності підлягає примусовому виконанню органами державної виконавчої служби за місцезнаходженням порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України".
1.6. У тексті Положення слова "кредитно-фінансові установи" в усіх відмінках замінити словами "фінансові установи" у відповідних відмінках.
1.7. Абзац третій пункту 3.5 виключити.
1.8. Додаток 2 до Положення викласти в такій редакції:
                                            "Додаток 2
                                до Положення про валютний контроль
                    Національний банк України
Постанова
про притягнення до відповідальності за порушення валютного законодавства
     "___"_____________                             N ____
     Я, _________________________________________________________,
                (назва посади, прізвище, ім'я, по батькові)
розглянувши матеріали перевірки __________________________________
_________________________________________________________________,
         (повна назва установи, де проводиться перевірка)
підготовлені ____________________________________________________,
                 (повна назва органу, яким проведено перевірку)
_________________________________________________________________,
з питань  виконання  вимог  Декрету Кабінету Міністрів України від
19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного  регулювання  і  валютного
контролю", а також отримавши пояснення ___________________________
                                         (посада, прізвище, ім'я
__________________________________________________________________
        та по батькові службової особи, яка дає пояснення)
про що  складено  протокол  порушення  валютного законодавства від
_______________, установлено таке порушення вимог Декрету Кабінету
Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему валютного
регулювання і валютного контролю": _______________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
     На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею  16  Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________
розділу __________ Положення про валютний контроль,
     постановляю:
притягнути _______________________________________________________
             (повна назва та адреса установи, що притягається до
__________________________________________________________________
                        відповідальності)
до відповідальності у вигляді штрафу _____________________________
                                       (розрахунок суми штрафу)
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
     Сума штрафу  має  бути  перерахована  до  Державного  бюджету
України в 5-денний строк з дня отримання цієї постанови.
     Постанова набирає чинності з дня підписання.
     Підпис ______________________________________________________
                 (постанова підписується однією із службових
                  осіб, зазначених у пункті 3.4 розділу III
                        Положення про валютний контроль).
     У разі  несплати  штрафу  в  зазначений  строк  постанова про
притягнення до  відповідальності  підлягає  примусовому  виконанню
органами   державної   виконавчої   служби   за  місцезнаходженням
порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.
     У разі  несплати  штрафу   установою,   яка   притягнута   до
відповідальності згідно з цією постановою, суму штрафу ______ грн.
стягнути на користь держави з рахунку N __________________________
у _______________________________________________________________.
                            (установа банку)
     Постанова може бути пред'явлена до виконання протягом року  з
дня підписання.
     Постанова може   бути   оскаржена   в    судовому    порядку.
Відповідачем   у   цьому  випадку  є  Національний  банк  України.
Оскарження постанови не припиняє її виконання.
________________   _______________   _____________________________
 (назва посади)        (підпис)      (прізвище, ім'я, по батькові)
                         М.П."
     1.9. Доповнити Положення додатком 3 такого змісту:
                                           "Додаток 3
                                до Положення про валютний контроль
              Правління Національного банку України
                            Постанова
     від _________ 200_ р.                             N ______
                              м.Київ
Про притягнення до відповідальності за порушення валютного законодавства
     Розглянувши матеріали перевірки _____________________________
_________________________________________________________________,
         (повна назва установи, де проводиться перевірка)
підготовлені _____________________________________________________
                (повна назва органу, яким проведено перевірку)
_________________________________________________________________,
з питань  виконання  вимог  Декрету Кабінету Міністрів України від
19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного  регулювання  і  валютного
контролю", а також отримавши пояснення ___________________________
                                         (посада, прізвище, ім'я
__________________________________________________________________
        та по батькові службової особи, яка дає пояснення)
(про що  складено  протокол  порушення валютного законодавства від
_______________),  установлено  таке   порушення   вимог   Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю": _____________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
     На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею  16  Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________
розділу ____________  Положення  про валютний контроль,  Правління
Національного банку України
     постановляє:
     притягнути __________________________________________________
                 (повна назва та адреса установи, що притягається
__________________________________________________________________
                       до відповідальності)
до відповідальності у вигляді штрафу _____________________________
                                        (розрахунок суми штрафу)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
     Сума штрафу  має  бути  перерахована  до  Державного  бюджету
України в 5-денний строк з дня отримання цієї постанови.
     Постанова набирає чинності з дня підписання.
     Підпис ______________________________________________________
             (постанова підписується Головою Національного банку
             України або особою, яка тимчасово виконує обов'язки
                                   Голови).
     У разі  несплати  штрафу  в  зазначений  строк  постанова про
притягнення до  відповідальності  підлягає  примусовому  виконанню
органами   державної   виконавчої   служби   за  місцезнаходженням
порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.
     У разі   несплати   штрафу   установою,   яка  притягнута  до
відповідальності згідно з цією постановою,  суму штрафу _____ грн.
стягнути на користь держави з рахунку N __________________________
у _______________________________________________________________.
                          (установа банку)
     Постанова може  бути пред'явлена до виконання протягом року з
дня підписання.
     Постанова може    бути    оскаржена   в   судовому   порядку.
Відповідачем  у  цьому  випадку  є  Національний   банк   України.
Оскарження постанови не припиняє її виконання.
________________   _______________   _____________________________
 (назва посади)        (підпис)      (прізвище, ім'я, по батькові)
                         М.П."
2. Департаменту валютного контролю та ліцензування (С.О.Брагін) довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України, а також комерційних банків для керівництва та використання в роботі.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Департамент валютного контролю та ліцензування (С.О.Брагін) і територіальні управління Національного банку України.
4. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.
В.о. Голови
А.В.Шаповалов